证券从业资格-资产管理业务的含义
资产管理业务的含义(总分：17.50，做题时间：90分钟)一、单选题(总题数：15，分数：7.50)1.专项资产管理业务特点不包括 ____ 。
（分数：0.50）A.集合性√B.综合性C.特定性D.通过专门账户经营运作解析：[解析] 专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；②特定性，即要设定特定的投资目标；③通过专门账户经营运作。
2.资产管理业务，是指证券公司作为____ ，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
（分数：0.50）A.委托人B.资产托管人C.资产管理人√D.代理人解析：[解析] 根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
3.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是____ 。
（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务√C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：4.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
这一业务是指 ____ 。
（分数：0.50）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务√C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：5.以下不属于集合资产管理业务特点的是 ____ 。
（分数：0.50）A.集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性√D.通过专门账户经营运作解析：[解析] 集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是“一对多”；②投资范围有限定性和非限定性之分；③客户资产必须进行托管；④通过专门账户经营运作。
6.下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是 ____ 。
（分数：0.50）A.证券公司与客户必须是“一对一”B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的账户中经营运作D.通过专门账户为客户提供资产管理服务√解析：7.下列关于客户资产管理业务的叙述，不正确的是 ____ 。
（分数：0.50）A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B.证券公司需与客户签订资产管理合同C.证券公司使用客户委托的资产D.证券公司实现客户资产的稳定增值√解析：8.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币 ____ 元。
（分数：0.50）A.5000万B.2亿√C.5亿D.10亿解析：[解析] 证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
9.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中， ____ 是不属于向中国证监会报送的材料。
（分数：0.50）A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明√D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明解析：[解析] 证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
10.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括 ____ 。
（分数：0.50）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.最近一年未受到过行政处罚C.最近两年未受到过刑事处罚√D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行解析：[解析] C项应为最近一年未受过刑事处罚。
11.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括 ____ 。
（分数：0.50）A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告√C.资产管理业务计划书和业务操作规程D.申请书解析：[解析] B项的材料应为内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告，而不包括其复印件。
12.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有____ 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
（分数：0.50）A.2B.3 √C.4D.5解析：13.以下的 ____ 不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。
（分数：0.50）A.资产管理业务人员具有证券业从业资格B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表√解析：[解析] D项属于证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。
14.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 ____ ，并应当遵循分散投资风险的原则。
（分数：0.50）A.10%B.20% √C.30%D.40%解析：15.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币；设立非限定性集合资产管理计划，其净资本应不低于______亿元人民币。
____（分数：0.50）A.1；2B.1；5C.3；5 √D.5；3解析：二、多选题(总题数：11，分数：5.50)16.下列选项属于资产管理业务的主要种类的有 ____ 。
（分数：0.50）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务√D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务√解析：[解析] 资产管理业务主要有三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
17.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资 ____ 。
（分数：0.50）A.国债√B.债券型证券投资基金√C.在证券交易所上市的企业债券√D.国家重点建设债券√解析：[解析] 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
18.下列属于集合资产管理业务特点的有 ____ 。
（分数：0.50）A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”√B.投资范围有限定性和非限定性之分√C.客户资产必须进行托管√D.要设定特定的投资目标解析：[解析] D项属于专项资产管理业务的特点之一。
19.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立 ____ 。
（分数：0.50）A.专项集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划√C.非限定性集合资产管理计划√D.特殊目的集合资产管理计划解析：20.以下可以作为证券公司资产管理业务的资产有 ____ 。
（分数：0.50）A.活期存款√B.定期存款√C.中国石化流通股√D.三峡债券√解析：21.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有 ____ 。
（分数：0.50）A.证券公司与客户是“一对多”关系，接受多个客户的委托，将客户的资产集中在一起进行投资运作√B.集合资产管理计划分限定性和非限定性两种√C.客户委托的资产必须进行托管√D.只能通过专门账户经营运作√解析：22.关于客户资产管理业务，下列说法正确的有 ____ 。
（分数：0.50）A.客户资产管理业务中受托人是证券公司√B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为√C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同√D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资√解析：23.证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下列 ____ 要求。
（分数：0.50）A.无不良行为记录√B.具有证券从业资格√C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人√D.最近一年未受到过行政处罚解析：[解析] 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人。
D项属于对证券公司本身的要求。
24.证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有 ____ 。
（分数：0.50）A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围√B.净资本不低于5亿元C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚√解析：[解析] 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。
因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。
25.证券公司申请从事客户资产管理业务，其资产管理业务人员必须具备的从业证书和经验要求包括____ 。
（分数：0.50）A.已经获得“证券业从业人员资格证书”√B.具备3年以上自营业务从业经历√C.具备3年以上资产管理业务从业经历√D.具备3年以上投资基金管理业务从业经历√解析：26.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括 ____ 。
（分数：0.50）A.申请书√B.内部控制和风险管理制度文本√C.净资本计算表√D.证券公司章程解析：[解析] 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。
第十二章 资产配置管理-资产配置含义
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第十二章 资产配置管理知识点：资产配置含义● 定义：资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
● 详细描述：1.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
2.投资的三个阶段：一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。
投资规划即资产配置，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。
3.资产配置原因：资产配置是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
4.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到90％以上，可以起到降低风险、提高收益的作用。
5.资产配置目标：从实际的投资需求出发，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险、提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。
例题：1.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素包括（）。
A.投资者的年龄B.财务变动状况C.风险偏好D.投资周期正确答案：A,B,C,D解析：影响投资者风险承受能力和收益要求的因素包括投资者的年龄活投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。
2.在现代投资管理体制下，投资一般分为（）。
A.分析B.规划C.实施D.优化管理正确答案：B,C,D解析：在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。
3.对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
A.正确B.错误正确答案：A解析：资产配置含义的内容。
对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
讲解证券公司从事定向资产管理业务
主要根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券投资基金法》、《信托法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》做如下说明：先说明一下呼投公司考虑选择定向资管计划，一方面是考虑退出的灵活性，若直接参与定增，需冻结三年，用定向资管计划，只冻结半年，而另一方面则是费用，相比信托计划，资管计划费用更少。
《证券法》第四十七条：上市公司董监高及持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在六个月内进行买卖，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
（但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
）根据证监会2015年51号文《关于上市公司大股东及董监高增持本公司股票相关事项的通知》：在六个月内，减持过本公司股票的上市公司大股东及董监高通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的，不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。
通过上述方式购买的本公司股票6个月内不得减持。
资产管理相当于是私募性质基金，集合资产管理计划更像一个平层基金证券公司通过设立专户，为客户办理资产管理业务。
为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管理合同；为多个客户办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同；为客户办理特定目的的专项资产管理业务，与客户签订专项资产管理合同。
专项资管计划主要用于特定用途，多用于资产证券化。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
客户应当以真实身份参与资产管理业务，自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。
法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件，都可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券从业资格考试中常用到的数字
证券从业资格考试中常用到的数字证券从业资格考试中常用到的数字导语：关于金融市场体系、金融市场体系、股票及债券中有很多数字内容是需要我们去记忆的，为了方便大家记忆，所以店铺整理出了一份相关内容来帮助大家更好地复习。
一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、金融市场体系 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基础题)
2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（基础题）单选题（共30题）1、金融资产一般分为( )。
A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B2、(2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。
A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C3、自（）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日B.2017年8月1日C.2017年9月1日D.2017年10月1日【答案】 D4、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】 C5、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 A6、（2017年真题）下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（）。
A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】 C7、（2019年真题）某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。
A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律【答案】 A8、关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
证券资格(证券交易)资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练
证券资格（证券交易）资产管理业务的含义、种类及业务资格章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．下列选项属于资产管理业务的主要种类的有()。
A．为单一客户办理集合资产管理业务B．为多个客户办理定向资产管理业务C．为多个客户办理集合资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务正确答案：C,D解析：资产管理业务主要有三种：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
知识模块：资产管理业务的含义、种类及业务资格2．限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资()。
A．国债B．债券型证券投资基金C．在证券交易所上市的企业债券D．国家重点建设债券正确答案：A,B,C,D解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
知识模块：资产管理业务的含义、种类及业务资格3．下列属于集合资产管理业务特点的有()。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标正确答案：A,B,C解析：D项属于专项资产管理业务的特点之一。
知识模块：资产管理业务的含义、种类及业务资格4．证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。
A．专项集合资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．非限定性集合资产管理计划D．特殊目的集合资产管理计划正确答案：B,C 涉及知识点：资产管理业务的含义、种类及业务资格5．以下可以作为证券公司资产管理业务的资产有()。
A．活期存款B．定期存款C．中国石化流通股D．三峡债券正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：资产管理业务的含义、种类及业务资格6．关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。
第七章 资产管理业务-集合资产管理业务运作的基本规范
解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，应当通过专用交易单元进
行； 应当将集合计划资产交由依法可从事客户交易结算资金存管业务的商
业银行或证监会认可的其他资产托管机构进行托管 在集合资产计划设立完
成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 5.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。 A.对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B.集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C.集合资产管理计划中债券不得用于回购 D.托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进 行监控 正确答案：A 解析：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和 连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知 客户方式、以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。 6.在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确 、完整的资产管理报告。 A.5个月 B.4个月 C.3个月 D.2个月 正确答案：C 解析：在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次 准确、完整的资产管理报告。 7.证券公司办理集合资产管理业务，（）。 A.集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内 ，向上海证券交易所提供上月资产净值 B.因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的 ，应在十个工作日内进行调整 C.发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海 交易所报告有关情况 D.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复 同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备 正确答案：A,B,C,D 解析：以上均正确。
7． 证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工 ，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客 户明细、交易记录等文件资料。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
2024年3月证券从业资格证考试真题
1、关于证券公司客户资产管理业务，以下说法错误的是：A. 证券公司可以为多个客户办理集合资产管理业务B. 集合资产管理计划的投资范围可以由证券公司与客户通过合同约定C. 证券公司办理集合资产管理业务，可以保证客户的最低收益D. 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向证监会申请批准（答案：C）2、下列哪项不属于证券交易所的职能？A. 提供证券交易的场所和设施B. 管理和公布市场行情C. 决定证券价格D. 对会员进行监管（答案：C）3、关于股票的发行，以下哪一项描述是正确的？A. 所有股票发行都必须经过证监会的严格审批B. 股票发行可以采取公开发行或非公开发行的方式C. 非上市公众公司的股票只能在场外市场交易D. 股票发行价格由证监会统一规定（答案：B）4、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率C. 资产负债率D. 流动比率（答案：B）5、关于证券公司风险控制指标，以下说法正确的是：A. 净资本与净资产的比例不得低于40%B. 净资本与负债的比例不得高于8%C. 净资产与负债的比例不得低于20%D. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%（答案：D）6、下列哪一项不属于证券投资基金的特点？A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 利益共享，风险共担D. 保证收益率高于银行存款（答案：D）7、关于证券公司的业务范围，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以经营证券经纪业务B. 证券公司可以经营证券承销与保荐业务C. 证券公司可以经营证券自营业务D. 所有证券公司均可经营证券资产管理业务（答案：D）8、在证券市场中，以下哪个术语指的是证券交易所市场以外的证券交易市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三板市场D. 场外交易市场（答案：D）。
资产管理工作概况
资产管理工作概况资产管理是一个重要的职业领域，它涉及管理和增值个人或机构的财产和投资组合。
资产管理工作旨在帮助投资者实现其财务目标，并提供专业的建议和服务。
资产管理工作的核心任务是评估和分析投资者的财务状况和目标。
资产管理人员需要了解投资者的风险承受能力、投资时间、收入状况以及特定需求和目标。
他们会与客户进行沟通和交流，收集必要的信息，以便为客户制定个性化的投资策略。
一旦资产管理人员获得了客户的信息，他们将根据客户的目标和需求来制定投资计划。
这包括选择适当的资产类别，如股票、债券、房地产等，以及确定适当的投资比例。
资产管理人员还会考虑市场行情、经济前景和风险因素，以制定具有长期增值潜力和风险控制的投资组合。
资产管理人员还会根据客户的需求和市场情况进行定期的投资组合调整和再平衡。
这有助于确保投资组合与客户的目标保持一致，并适应市场的变化。
资产管理人员还会密切关注投资组合的绩效和风险，进行监测和评估，并向客户提供有关投资组合的报告和建议。
资产管理工作还包括风险管理和资产保护。
资产管理人员会通过分散投资、资产配置和风险控制策略来降低投资风险。
他们还会密切关注市场的动态变化和风险因素，及时采取措施保护客户的资产免受损失。
在资产管理工作中，专业的道德和职业操守至关重要。
资产管理人员需要遵守相关法规和规章制度，保护客户的利益，并遵循道德标准进行工作。
他们应该提供客观、独立和专业的建议，避免利益冲突，并与客户建立长期的信任和合作关系。
资产管理工作是一个重要且复杂的职业领域。
资产管理人员通过评估和分析客户的财务状况和目标，制定个性化的投资策略，并进行定期的投资组合管理和风险控制，以帮助客户实现其财务目标。
资产管理工作需要专业知识、技能和道德操守，同时也需要与客户建立良好的合作关系，以实现共同的成功。
2021年10月证券从业资格《证券交易》达标检测卷（附答案）
十月证券从业资格《证券交易》达标检测卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月【参考答案】：C【解析】考查报送报告时间。
2、除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C3、系统风险一般包括（）。
A、利率风险、购买力风险、政治风险B、通货膨胀风险、经营风险、信用风险C、企业风险、违约风险、政治风险D、利率风险、经营风险、信用风险【参考答案】：A4、首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。
A、30亿元B、40亿元C、50亿元D、60亿元【参考答案】：C5、我国证券回购的核心内容为（）。
A、股票回购B、债券回购C、基金回购D、以上都是【参考答案】：B6、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
见教材第五章第四节，P170。
7、证券公司提取风险准备以用于弥补证券交易的损失，应从（）中提取。
A、每年的税后利润B、资本公积金C、每年的税前利润D、以前年度未分配利润【参考答案】：A8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。
A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行【参考答案】：B9、下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。
A、《证券公司监督管理条例》B、《融资融券交易风险揭示书》C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》【参考答案】：D【解析】2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。