投资咨询服务协议书文档
投资咨询服务协议书合同
投资咨询服务协议书合同合同编号：__________甲方（投资方）：__________________乙方（咨询方）：__________________鉴于甲方拟进行投资，并需就投资相关事项进行咨询；乙方具有投资咨询资质，愿意为甲方提供投资咨询服务。
双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1 乙方根据甲方的投资需求，提供投资咨询、市场分析、项目评估等服务。
1.2 乙方应向甲方提供投资相关的法律法规、政策依据及行业动态等信息。
1.3 乙方应协助甲方制定投资策略，并提供风险控制建议。
二、服务期限本协议自双方签订之日起生效，服务期限为____年。
除非一方提前终止本协议，否则双方应继续履行本协议。
三、服务费用3.1 乙方提供投资咨询服务，甲方应支付乙方服务费用，费用为人民币【】。
3.2 甲方支付服务费用后，乙方应及时提供约定的服务。
四、保密条款4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。
4.2 保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。
五、违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
六、争议解决本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他约定7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（投资方）：__________________乙方（咨询方）：__________________签订日期：【年】年【月】月【日】日附件：1. 投资需求说明书2. 乙方投资咨询资质证明文件3. 投资项目评估报告4. 法律法规、政策依据及行业动态等信息资料一、附件列表：1. 投资需求说明书2. 乙方投资咨询资质证明文件3. 投资项目评估报告4. 法律法规、政策依据及行业动态等信息资料二、违约行为及认定：2.1 甲方未按约定支付服务费用，视为违约。
投资咨询服务协议书范本
投资咨询服务协议书范本甲方（委托方）：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____乙方（受托方）：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____鉴于甲方有投资需求，乙方具备专业的投资咨询服务能力，双方经友好协商，达成以下投资咨询服务协议：一、服务内容1、乙方为甲方提供以下投资咨询服务：对各类投资产品进行分析和评估，包括但不限于股票、债券、基金、保险、房地产等。
根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的投资方案。
定期向甲方提供投资市场动态、行业研究报告等信息。
解答甲方关于投资的疑问和咨询。
2、乙方应根据诚实信用原则，尽最大努力为甲方提供准确、可靠的投资咨询服务。
二、服务期限本协议的服务期限自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。
服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续。
三、服务费用及支付方式1、甲方应向乙方支付的投资咨询服务费用为人民币_____元（大写_____）。
2、甲方应在本协议签订后的_____个工作日内，将服务费用一次性支付至乙方指定的银行账户。
3、乙方指定的银行账户信息如下：开户银行：＿____银行账号：＿____开户名称：＿____四、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供投资咨询服务。
2、甲方应按照乙方的要求，如实提供自身的财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息。
3、甲方应尊重乙方的专业意见，不得干涉乙方的正常投资咨询服务工作。
4、甲方应按照本协议的约定，及时支付服务费用。
（二）乙方的权利和义务1、乙方有权根据甲方提供的信息，为甲方制定投资方案和提供投资咨询服务。
2、乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得向第三方泄露甲方的相关信息。
3、乙方应按照诚实信用原则，为甲方提供专业、准确、可靠的投资咨询服务。
4、乙方应及时向甲方报告投资咨询服务的进展情况，并根据甲方的要求进行调整和改进。
投资咨询服务协议书4篇
投资咨询服务协议书4篇投资咨询服务协议书1甲方：地址：电话：传真：联系人：乙方：地址：电话：传真：联系人：根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《证券投资咨询管理暂行办法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中国证券业协会（以下称协会）的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。
第一章：双方申明第一条、甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供会员制证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。
第三条、甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。
第二章：服务内容及方式第四条、甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。
服务范围包括：（如：_____________）。
第五条、甲方向乙方提供服务采用如下方式：（如：_________），不通过其它方式提供服务。
第三章：甲方的权利和义务第六条、甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。
第七条、甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。
第八条、甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。
第九条、甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。
第十条、甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。
第十一条、甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。
第四章：乙方的权利与义务第十二条、乙方成为甲方的会员,享受甲方提供的专业服务。
第十三条、乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。
第十四条、乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。
第十五条、乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。
投资咨询服务协议书范本最新5篇
投资咨询服务协议书范本最新5篇篇1甲方（委托方）：_____________________乙方（服务方）：_____________________根据有关法律法规，为明确双方权利义务，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就乙方为甲方提供投资咨询服务事宜达成以下协议：一、协议背景甲方为寻求专业的投资咨询服务，特委托乙方提供相关的投资建议、投资咨询方案等服务。
乙方愿意接受甲方的委托，提供专业、严谨、高效的咨询意见。
二、服务内容乙方将为甲方提供包括但不限于以下投资咨询服务：1. 投资策略制定：根据甲方的投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的投资策略。
2. 投资产品分析：对甲方拟投资的产品进行市场分析、风险评估，提供投资建议。
3. 投资方案设计：根据甲方的需求，为甲方设计具体的投资方案，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种的配置建议。
4. 投资动态跟踪：对甲方的投资组合进行定期跟踪，及时提出调整建议。
5. 投资知识培训：为甲方提供投资相关知识的培训，提高甲方的投资技能。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年/月。
协议期满，经双方协商一致，可以续签。
四、双方权利义务1. 甲方权利义务（1）甲方有权要求乙方提供本协议约定的投资咨询服务。
（2）甲方有权对乙方的服务提出合理建议和意见。
（3）甲方有义务按照约定支付咨询服务费用。
（4）甲方应如实提供与投资决策相关的个人信息，确保信息的真实性和完整性。
2. 乙方权利义务（1）乙方有权按照本协议约定获得咨询服务费用。
（2）乙方应本着诚信、专业的原则，为甲方提供优质的咨询意见和服务。
（3）乙方应定期对投资策略和方案进行评估和调整，确保服务质量和效果。
（4）乙方应保守甲方的商业秘密和隐私。
五、咨询服务费用及支付方式1. 咨询服务费用：人民币______元（大写：_________）。
2. 支付方式：甲方应于本协议签署后______日内支付费用给乙方。
证券投资咨询协议书8篇
证券投资咨询协议书8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券投资咨询顾问公司）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就证券投资咨询事宜达成如下协议：一、协议范围1. 乙方提供证券投资咨询服务，包括但不限于股票市场、债券市场的投资策略、行业分析、个股推荐以及买卖时点建议等。
2. 甲方同意接受乙方提供的证券投资咨询服务，并根据咨询服务进行投资决策。
二、服务期限及费用1. 本协议服务期限为______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。
2. 甲方应向乙方支付证券投资咨询费用，具体金额和支付方式如下：____________________。
三、双方声明与保证1. 甲方具备从事证券投资的相关知识和经验，了解证券市场的风险。
2. 乙方具备从事证券投资咨询业务的资质和条件，拥有专业的投资研究团队和独立的研究平台。
四、服务内容1. 乙方应向甲方提供具有专业水平的证券投资咨询服务，包括但不限于以下内容：市场分析报告、个股推荐报告、投资策略建议等。
2. 乙方应根据甲方的需求，提供个性化的投资建议和解决方案。
3. 乙方应定期与甲方进行沟通，了解甲方的投资需求和反馈意见，并根据市场变化及时调整咨询服务内容。
五、风险提示与风险管理1. 证券市场具有投资风险，乙方提供的咨询服务不能保证甲方获得盈利或避免损失。
2. 甲方应根据自身的风险承受能力，理性对待乙方的咨询服务，独立进行投资决策。
3. 乙方应提示甲方注意投资市场的风险，但不对甲方的投资收益承担任何形式的保证责任。
六、保密条款1. 甲乙双方应对涉及本协议的所有商业秘密和客户信息严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
2. 本协议的保密条款在本协议终止或解除后仍然有效。
七、违约责任1. 甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违反协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
关于投资咨询服务协议书8篇
关于投资咨询服务协议书8篇篇1协议书编号: XXXXXXXXX甲方（投资人）：_________________________身份证号：_____________________________联系方式：_____________________________地址：_______________________________电子邮箱：_____________________________乙方（咨询服务机构）：_________________________有限公司统一社会信用代码：_______________________联系方式：_____________________________地址：_______________________________电子邮箱：_____________________________鉴于甲方需要专业的投资咨询服务，乙方具备提供此类服务的资质和经验，双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成以下投资咨询服务协议：一、服务内容乙方将为甲方提供以下投资咨询服务：1. 提供金融市场分析；2. 投资策略定制；3. 投资项目评估；4. 资产配置建议；5. 风险控制策略；6. 投资操作指导。
二、服务期限本协议的服务期限为______年，自本协议签订之日起计算。
服务期限届满后，如双方继续合作，可另行签订协议。
三、服务费用1. 甲方应向乙方支付投资咨询服务费用，具体金额根据服务内容和项目评估结果确定。
2. 支付方式：按季度/半年/年支付，甲方应在每个支付周期的第一天将服务费用支付至乙方指定账户。
3. 如甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停提供服务。
四、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供本协议约定的投资咨询服务，并按时支付服务费用。
2. 甲方应配合乙方进行投资咨询服务所需的信息收集和提供。
3. 乙方应按时为甲方提供投资咨询服务，并确保服务的专业性和准确性。
投资咨询服务协议书范本最新6篇
投资咨询服务协议书范本最新6篇第1篇示例：投资咨询服务协议书范本甲方：（以下简称"甲方"）地址：法定代表人/负责人：联系电话：开户银行：银行账户：鉴于甲方系一家具有一定资产和投资需求的企业/个人，而乙方系一家专业的投资咨询服务机构，甲、乙双方经协商一致，就甲方资产的投资事宜，特订立本《投资咨询服务协议书》（以下简称"本协议"）：第一条服务内容1. 乙方接受甲方委托，在甲方的指导下，进行甲方资产的投资咨询服务。
2. 乙方应当为甲方提供与投资相关的市场行情、投资方向、投资产品、投资风险等咨询服务，并为甲方提供合理化投资建议。
第二条服务期限本协议自甲、乙双方签字之日起生效，服务期限为______年。
第三条服务费用1. 甲方应当支付乙方的服务费用，具体金额为__________。
2. 服务费用支付方式：甲方应于合同生效之日起______日内一次性支付给乙方，支付方式为__________。
第四条保密条款1. 乙方应当保守甲方的商业秘密，承诺不将甲方的商业秘密泄露给第三方。
2. 乙方在履行本协议过程中所获取的属于甲方的商业秘密，不得以任何形式对外披露，不得用于自己或他人的经济利益。
第六条违约责任1. 如因甲方未按照乙方的投资建议和方案进行资产的投资操作，导致损失的，甲方应当自行承担损失。
2. 如因乙方未按照本协议提供真实有效的投资咨询服务，导致损失的，乙方应当向甲方承担相应的赔偿责任。
第七条协议终止1. 协议期内，除非发生不可抗力事件，否则任意一方不得擅自单方面解除本协议。
2. 如一方违反本协议规定，经友好协商无法解决纠纷的，对方有权解除本协议。
第八条其他1. 本协议未尽事宜，由双方协商解决。
2. 本协议一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签字日期：签字日期：第2篇示例：投资咨询服务协议书范本本协议由以下各方于[日期] 日签订：甲方（投资咨询服务提供方）：[甲方名称]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注册地址：[注册地址]，联系电话：[联系电话]。
投资咨询服务协议书7篇
投资咨询服务协议书7篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（投资咨询服务机构）：____________________根据中华人民共和国有关法律法规，为规范投资咨询服务行为，保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方提供投资咨询服务达成以下协议：一、协议背景及目的鉴于甲方对投资领域存在需求和疑问，需要专业的投资咨询服务，乙方愿意为甲方提供专业的投资咨询建议和指导。
本协议旨在明确双方的权利和义务，规范服务内容和方式，保障甲乙双方的合法权益。
二、服务内容1. 投资咨询：提供投资建议、策略及分析；提供股票、债券、基金、期货等金融产品的投资建议。
2. 投资策略定制：根据甲方需求和风险承受能力，定制个性化的投资策略。
3. 投资培训：提供投资知识培训，提高甲方的投资技能和风险管理能力。
4. 市场分析：提供宏观经济、行业和市场分析，及时报告市场变化。
5. 其他相关服务：包括但不限于投资组合管理、风险控制等。
三、服务期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
协议期满，如双方继续合作，可续签本协议。
四、服务费用1. 乙方按照提供的服务内容和工作量收取合理的咨询费用。
具体费用标准和支付方式由双方另行商定。
2. 甲方应按时支付咨询费用，不得无故拖欠。
五、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供投资咨询服务，并按照协议支付服务费用。
2. 乙方应按照协议内容为甲方提供投资咨询服务，确保服务的专业性和及时性。
3. 甲方应如实提供个人财务状况和投资需求，不得隐瞒或提供虚假信息。
4. 乙方应对甲方的个人信息和资料保密，不得泄露或非法使用。
5. 双方应共同遵守法律法规，不得从事违法违规的交易活动。
六、违约责任1. 若甲方未按协议支付咨询费用，乙方有权终止服务，并保留追索费用的权利。
2. 若乙方提供的咨询服务存在重大失误或过失，应承担相应的赔偿责任。
证券投资咨询服务协议书4篇
证券投资咨询服务协议书4篇篇1证券投资咨询服务协议书甲方（投资者）：身份证号码：联系地址：电话：乙方（证券公司）：公司名称：营业执照注册号：地址：联系电话：鉴于甲方有意参与证券市场投资，为保障甲方的合法权益，加强甲方与乙方的合作关系，经双方友好协商，达成如下协议：第一条服务性质1.1 乙方为甲方提供证券投资咨询服务，包括但不限于证券投资方向、买卖时机、风险评估、投资组合建议等内容。
1.2 乙方应根据甲方的风险偏好、财务状况、投资目标等情况，提供个性化、专业化的投资建议，并努力为甲方获取最佳投资收益。
第二条服务费用2.1 乙方为提供上述服务，甲方应支付服务费用。
具体费用标准和支付方式双方另行约定。
2.2 服务费用支付时间：甲方应于每月指定日期前将服务费用支付至乙方指定账户。
第三条信息保密3.1 乙方在履行本协议过程中获取到的甲方个人信息及投资情况属于商业秘密，乙方应承担保密义务，未经甲方授权不得向第三方披露。
3.2 乙方应妥善保管甲方的个人信息，在技术和管理层面采取措施防止信息泄露、篡改或丢失。
第四条风险提示4.1 证券投资存在较高的风险，甲方在进行投资前应认真阅读风险揭示说明书，并根据自身风险承受能力谨慎投资。
4.2 乙方提供的投资建议仅供参考，不构成对甲方的实际投资行为的指导，甲方应根据自身的判断和风险偏好做出投资决策。
第五条法律适用和争议解决5.1 本协议的签署、履行和解释均适用中华人民共和国法律。
5.2 若双方就本协议的解释或履行发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第六条协议有效期6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，至甲方终止投资或乙方终止服务之日止。
6.2 若有必要修改本协议的内容，应经双方书面协商一致，达成书面补充协议。
甲方：（签字）日期：乙方：（签字）日期：附：投资者信息表姓名：性别：身份证号码：联系地址：联系电话：投资风险承受能力评估：（注：以上内容为示范，实际签订协议时请根据情况进行具体调整。
投资咨询服务协议书范本最新4篇
投资咨询服务协议书范本最新4篇全文共4篇示例，供读者参考篇1投资咨询服务协议书范本甲方（委托人）：______________（公司名称/个人姓名）、法定代表人/个人、注册地址/身份证号码乙方（投资顾问）：______________（公司名称/个人姓名）、法定代表人/个人、注册地址/身份证号码根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，在甲、乙双方平等自愿的基础上，经协商一致，订立本投资咨询服务协议书。
一、服务内容1. 甲方委托乙方对其投资事宜进行咨询，包括但不限于：投资方向、投资标的、投资额度等方面的建议和指导。
2. 乙方应按照法律法规和相关规定，提供专业、高效、安全的投资咨询服务，并确保对甲方的投资信息严格保密。
3. 乙方对于投资风险和收益均应向甲方做出充分的风险提示，并不承诺对甲方的投资损失承担任何责任。
二、服务费用1. 甲方同意按照乙方收费标准支付投资咨询服务费用，具体收费标准为：______________。
2. 投资咨询服务费用应在双方签订本协议后的___________日内一次性支付至乙方账户，逾期支付的，须支付相应的滞纳金。
三、服务期限1. 本协议自双方签字生效，服务期限为_______年。
服务期届满，若未提前终止本协议，视为自动续签。
2. 双方可协商一致提前终止本协议，提前终止的，乙方应按实际提供的服务次数收取费用。
四、保密条款1. 双方同意在本协议有效期和服务终止后对涉及到的商业秘密和用户信息进行保密，未经对方书面同意不得向第三方透露。
2. 因乙方违反保密义务导致甲方利益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。
五、违约责任1. 任何一方违反本协议的规定，应向对方承担相应的违约责任。
2. 若因不可抗力等不可抗力因素导致一方不能履行协议的，不视为违约，但应尽快书面通知对方，并尽力减少损失。
六、争议解决1. 因本协议引起的一切争议应友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向本协议签订地法院提起诉讼。
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2020
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前言语料：温馨提醒，合同是市场经济中广泛进行的法律行为，人议，以及劳动合
同等，这些合同由其他法律包括婚烟、收养、监护等有关身份关系的协进行规范，
不属于我国合同法中规范的合同在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。
本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】
服务单位：_________（甲方）法定代表人：_________职务：_________地址：_________电话：_________客户：_________（乙方）身份证号码：_________住址：_________电话（手机）：_________鉴于乙方拟从甲方处获得香港及境外股市投资的咨询服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》、香港《证券及期货条例》等相关法律、法规，本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方向乙方提供香港及境外股市投资咨询服务所涉事宜，签订本协议。
1．定义除非中另有说明，本的下列术语具有以下含义：1．1“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律，法规及其它规范性文件；1．2“”指本协议当事人于_________年_________月_________日以传真方式签订的《投资咨询服务协议书》；1．3“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；1．4“香港及境外股市”指在香港联交所挂牌交易的所有交易品种和美欧
等主要市场的交易品种。
2．服务种类_________（投资建议短信＋持股免费诊断＋分析传真／电子邮件）。
2．1乙方委托甲方就香港及境外股市投资提供投资价值分析意见及建议；2．2甲方接受乙方委托，向乙方提供香港及境外股市投资价值分析意见及建议。
3．服务费用，交付时间及方式就本协议约定的服务，乙方应向甲方支付_________元的费用。
该等费用由乙方在本协议签订时，以_________形式向甲方支付。
4．责任及义务4．1甲方的义务（a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按国际专业咨询机构公认的标准和惯例履行咨询服务和义务。
（b）甲方履行咨询服务时应遵守中华人民共和国的法律。
（c）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而接受佣金，回扣或类似的款项。
（d）甲方应对咨询服务工作量，完整性负责。
（e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；4．2乙方的责任及义务（a）依据本协议的约定向甲方支付服务费用。
（b）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。
（c）乙方及其雇员或代理人的行为后果应由乙方自行承担。
乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方及其雇员或代理人因错误行为，过失或违约而给乙方和任何第三方造成的损失，损害或伤亡的责任。
5．保密约定5．1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及／或向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况，商业秘密及其他情况，负有严。