倪世雄《当代西方国际关系理论》笔记和典型题详解-国际关系基础理论(Ⅰ)【圣才出品】

第六章国际关系基础理论（Ⅰ）

6.1复习笔记

一、国家利益论

1．国家利益概念的形成和发展

（1）形成阶段

国家利益概念是在欧洲最早的民族国家形成之后才出现的，它的出现是民族国家在形成过程中和神圣罗马帝国以及教皇权威较量的结果。

（2）发展阶段

①国家至上阶段

法国的黎塞留主教首先提出了国家至上的理论，为法国独立于神圣罗马帝国提供了理论依据。此后，随着神圣罗马帝国日益衰落，欧洲民族国家的强大，国家至上的理论进一步得到了肯定和确立。

②王朝利益阶段

在近代的世界史上，国家利益的概念又转变成王朝利益。在封建王朝的统治之下，君主的利益就是国家的利益。从某种意义上讲，王朝利益的概念比起国家至上的概念倒退了一步。

③真正意义上的国家利益阶段

封建的王朝统治瓦解之后，世界各国由封建的国家进入到了资本主义国家。在经济发展的推动下，甚至在一个国家内也存在着不同的利益集团，此时，才出现了真正意义上的国家利益的概念。这时的国家利益不仅包含着国家的政治利益，而且还包含着国家的经济利益。

（3）国际关系领域国家利益的研究

在西方国际关系研究领域，关于国家利益的研究主要涉及四个问题：

①国家利益概念笼统化。即从理论上解释国家利益的概念时，他们往往用笼统化和空洞化办法去处理。

②在研究国家利益的时候，人们总会提出是谁的利益，这些利益由什么人来决定的问题。在每一个国家中都存在着不同的利益集团，那么当说到是国家利益的时候，人们总是会提出这样的问题：目前的国家利益是不是代表全体人们的利益。

③如果国家利益是由统治者们为了他们集团的利益而决定的，那么又是什么因素决定统治者们选择这样的国家利益，而不去选择另外一种国家利益呢？

④国家利益在政府决策中是最后用来解释政府决策的呢？还是在政府的决策中起着关键的作用？

2．关于国家利益问题的研究

对于上述四个问题，西方学术界的研究和回应是：

（1）在国家利益内涵的研究上，他们从泛泛的国家利益研究发展到强调国家利益的层次研究上。

1996年，美国国家利益委员会《美国国家利益》的研究报告,系统地提出美国国家利益的十个基本概念。

①美国的国家利益的四个层次：根本利益、极端重要利益、重要利益和次要利益

a．根本利益是指美国国家生存和延续的基本条件，关系到美国作为一个国家的根本制度和价值观念的存在，以及美国人所理解的幸福条件。

b．极端重要利益是指如果美国在所面对的威胁面前妥协的话，美国所认为的在世界维护自由、安全和幸福的目的就会受到严重的影响。

c．重要利益是指美国如果妥协，将会对美国政府维护美国的根本利益的能力产生消极的影响。

d．次要利益是指如果这次利益受到危害了，它们对美国的根本利益不会产生重要的影响。

②对国家利益用层次分析的办法进行研究的好处

a．它可以避免以前在国家利益分析上的缺陷。

b．对国家利益进行层次的分析可以在国家决策的过程中有前后选择。

c．这样的层次分析还具有它自身的灵活性。

（2）国家利益代表的是什么人的利益。

在这个问题上，西方国际关系理论界有不同的解释：

①第一派认为国家利益就是指全体人们的利益，即国家利益是国内利益的总和。

②第二派的观点认为，国家利益可分为根本利益、次要利益、长远利益、可变利益、一般利益、特殊利益、一致利益、协调利益、冲突利益。前六项是国内利益，后三项属国际利益。一国的国家利益则是全部国内利益和部分国际利益的总和。

③第三派的观点认为，国家利益如果像一个篮子里的鸡蛋那样简单是根本不符合事实的。

（3）如果国家利益是由统治者们决定的，那么国家利益的内涵是由什么因素来决定的呢？

①摩根索认为，确定一个国家的国家利益是由这个国家的权力来决定的。国家利益的概念是权力政治的精髓。摩根索以“权力—利益”为轴心的原则，把权力政治论推向一个新高度。

②西方学者认为，关系到国家主权、独立、生存、安全、威望的利益必须始终坚持，而其他利益则可作不同程度的妥协，以获取一国在国际事务中更大的主动权。

（4）国家利益在一个国家的决策中起多大的作用。

国家利益在一个国家的外交决策中起着关键的作用，任何其他因素在外交决策中都不可以取代它。

3．关于国家利益问题的新探索

（1）亨廷顿在《美国国家利益的消衰》提出的主要观点

①国家利益源于国家认同，而认同又包括文化和信仰两个组成部分。

②二战后，美国成为西方世界的领导，以遏制苏联和共产主义为目标。冷战帮助美国政府和人民之间形成这种认同。

③对美国人民来说，国家利益体现“公共得益”和对普遍的认同的关注。因此，重大的国家利益就成了人民愿意牺牲生命和财产加以维护的利益。

④冷战后美国在追求权力和利益过程中常常处于一种“困境”。美国是惟一的超级大国，但美国的影响在下降，在削弱，越来越遭到别国的抵制和反对。

（2）约瑟夫·奈的主要观点

①奈认为，战略利益、地缘政治利益、经济利益、人道主义利益、民主利益等都是讨论国家对外政策的“根本内容和依据”。

②冷战后，权力的概念及内涵扩大了，软权力的凸显给权力和利益问题的研究带来“变革性的影响”。

③奈把美国国家利益的威胁分为三类

a．A类是威胁国家生存的，如前苏联在冷战时期对美国安全的威胁；

b．B类是不威胁国家生存，但对美国国家利益有直接损害，如伊拉克和朝鲜；

c．C类是间接影响美国国家安全利益的，如科索沃、索马里等。

④C类威胁实际上涉及到国家利益中的人权问题。他认为，人权政策本身不是对外政策，而只是对外政策的一个组成部分。

二、权力论

1．国内政治中的权力理论研究

（1）西方学者认为，权力在国内政治中主要有三种表现形式

①应得惩罚的权力，它是指通过适当的办法压制和威胁对方使对方达到服从的权力。

②报偿的权力，它是和应得的惩罚的权力相反的权力，这种权力是在对方服从的情况下，赞赏对方的能力。

③制约的权力，它是通过适当的正确的劝导、教育和一定的社会约束使对方服从的能力。

（2）国内政治中权力的来源主要有三种

①人格。人格包括人的体格特征、思维、语言道德信仰等，人格的力量是靠说服和培养信念而形成的。

②财产。财产在资本主义社会中是最明显的，这种权力的明显特征是通过对别人的报偿