加强政府事中事后监管的方法、手段和对策研究
加强政府事中、事后监管的方法、手段和对策研究
2015-11-02【内容摘要】
当前，以放权为重点的政府职能转变已有重大突破，政府管理由事前审批更多地转为事中、事后监管，下一步，切实做好“放管”结合面临很多现实挑战。上海率先开展事中、事后监管体系的探索，对于创新政府治理新路径，对于自贸区政府管理制度创新在全国率先推广，对于“四个中心”建设和构建国际化大都市具有重大意义。
一、政府事中、事后监管现有做法
一是大力推进商事登记制度改革。自贸区实行注册资本认缴登记制、“先照后证”登记制、年度报告公示制、经营异常名录制度，创新外商企业管理方式。二是探索建立综合执法体系。浦东新区率先全市创新市场监管组织架构，挂牌成立浦东市场监督管理局，增加监管力量，优化监管资源配置，深化完善“分类监管”制度，强化信用监管。三是加快推进社会信用体系建设。上海市公共信用信息服务平台开通运行，上海市公共信用信息服务中心服务大厅投入使用，“上海诚信网”改版升级。研究出台多项信用制度规范文件，多领域、跨区域推进信用体系建设。四是启动构建事中、事后监管体系。自贸区已建立联合监管与协同服务制度、综合执法制度、社会组织参与市场监督制度、社会信用体系、安全审查和反垄断审查制度、综合评估制度。五是重点领域先行推动事中、事后监管。金融领域形成事中、事后监管基本框架，海关建立货物状态分类监管等一系列监管制度，口岸启动建立国际贸易“单一窗口”管理制度。六是推动事中、事后监管制度化建设。上海市人民政府制定发布《上海市行政审批批后监督检查管理办法》，具有较强的针对性和可操作性。
二、事中、事后监管问题分析
深入分析上海市在探索推进政府事中、事后监管过程中暴露出的法律法规不完善、诚信体系不健全、部门合作不协调、方法手段不到位、社会参与不密切、监管人才不匹配等问题，其深层次原因主要有以下几个方面：一是对政府事中、事后监管的认识不一，推进步伐各异，缺乏顶层设计。目前，各部门对事中、事后的认识程度还存在差异，导致部门推进的进度各不相同，直接影响了部门之间的合作和政府事中、事后监管改革的整体推进。二是政府监管重点由事前审批向事中、事后监管转移的衔接机制不协调、不到位。与事中、事后监管相适应的法制保障跟不上，对事中、事后监管方法手段缺乏，监管存在“空档期”和“空白点”。三是事中、事后监管缺乏标准化、规范化的流程、程序设计。政府监管能力的“有限性”与实际推进中监管需求的“无限性”之间的矛盾日益突出，出现监管内容不清晰、部门合作不协调、基层监管压力大、监管精细化程度不够等问题。
三、总体思路
事中、事后监管是政府职能转变的新趋势、新要求，国外发达国家在很多行业领域已形成了完善、高效的监管体系，其特点归纳为立法保障先行、注重部门之间协调、实施分类监管、剥离交叉的监管职能、监管主体多元、建立惩戒机制、实施动态监管、注重专业领域的职业水准、设立专业课程等。未来事中、事后监管要借鉴国外经验，总结自贸区经验，加快向全市推广。
——正确处理四大关系：事中、事后监管与事前审批的衔接关系；事中、事后监管自贸区内外的关系；事中、事后监管与现有行政架构的关系；事中、事后监管与市场环境建设的关系。——基本思路：一是注重顶层设计。确保事中、事后监管与事前审批、政府内部运行规则、市场机制正常运行、现行法律框架、社会发展基础条件等有机衔接。二是强化统筹协调。在全市范围内确立若干监管重点领域，在市级层面组建相应的决策协调机构。三是下沉监管重心。把监管职能、监管手段、监管人员等下沉到一线部门，完善一线部门的管理模式，探索建立监管职能的法定化、职业化机制。四是完善监督机制。提升行业协会的自律自管能力，组建第三方独立监管机构，同时成立政府事中、事后监管的社会化评估机制。
——主要方法。一是构建分类推进机制，按照不同监管内容，采用“强化一批”、“下沉一批”、“自治一批”、“转移一批”四种不同方法；二是构建监管总体框架，建立行业监管体系、市场监管体系和公共服务监管体系；三是构建多种监管平台，如信用监管平台、网络监管平台、社会监管平台等。
——重要手段: 信用全程介入、状态分类管理、动态连续监管、监管项目清单、监管内容标准、综合执法联动、社会参与监管。
四、对策建议
（一）构建一个法律框架
一是建议由市人大依据《行政许可法》等有关上位法，出台《上海市事中、事后监管实施办法》。二是建议提请市人大推动出台事中、事后监管立法目录。采取研究一批、试点一批、推广一批的方式。三是建议开展事中、事后监管的立法试点。选择先行推开的事中、事后监管领域，形成覆盖事中、事后监管主要环节的法律和制度文件，包括事中、事后监管流程清单、责任清单、处置清单等。
（二）明确两大推进机制
1．成立市级事中、事后推进协调机构
一是明确设立市级协调机构的必要性。食品、药品等一些重点领域还没有形成一个有效的监管体系，各领域的监管力量分散、交叉，需要设立一个强有力的机构来予以推进。二是机构设置和主要任务。建议在市编办下新设立一个部门，与审改办平行，行使与事中、事后推进协调相关的职能，主要负责制定全市事中、事后工作的程序、原则、方式等。
2．建立自贸区试点内外联动机制
一是发布《上海自贸区事中、事后监管年度报告》。纳入监管制度创新、具体领域的监管做法和监管动态，以及相关理论研究等方面的内容。二是建立自贸区事中、事后监管推广机制。设立全市推广协调机制，研究将自贸区内的相关做法和经验推广到全市，同时，将其他区县的有益经验借鉴运用到自贸区。三是研究设立上海事中、事后监管创新奖。鼓励相关政府部门、社会组织等监管主体创新监管模式、监管手段、监管工具。
（三）聚焦两大重点领域
1．推动先行开放领域监管模式创新
一是发挥自贸区的先行试点效应。建议以服务贸易、金融服务、文化创意等领域的开放试点作为重要平台，配套推动相应的监管制度创新。二是探索面向“四新经济”发展的监管创新。建议围绕“四新经济”的新领域，比如医药电子商务等专业性强、发展潜力大的新兴电子商务，建立有效的监管服务机制。
2．推动市场管理领域监管模式创新
一是拓展市场管理领域的新型综合执法模式。适时向工商、质监等执法部门以外的其他市场监管领域推广，建议设立政府各项市场监管职能统一的市场监管局。二是探索设立监管标准制定与执行相分离的模式。加强政府部门对市场监管标准的研究制定，具体的执行工作逐步通过委托授权等方式由专业化的第三方机构承担。三是研究设立市场监管的社会参与体系。市场管理涉及众多利益主体，环节复杂，建议形成由行业协会、专家学者、市民代表、信用机构共同参与的监督综合体系。
（四）聚焦两个平台建设
1．打造政府监管信息共享平台
一是建立全市信息共享机制。建议目前提供政府公共信息的若干家机构合并，整合成一家市级信息机构，统筹负责全市信息采集、整理、分析及其运用。二是建立实时动态监管机制。充分借鉴城市网格化管理模式，建立实时动态响应的监管平台，针对不同监管领域和事项，由牵头部门切块负责。
2．打造新型监管开放研究平台
一是形成部市合作研究推进机制。将事中、事后监管涉及与中央部委相协调的有关事项纳入部市合作内容范畴，并邀请相关部委组建联合课题组进行前期研究，争取在上海先行设立有关试点。二是设立上海政府新型监管模式协同研究中心。由市级研究咨询机构牵头成立，各政府相关部门、社会咨询机构、专家学者、行业协会等参与，加强基础理论、政策储备、实用技术等方面的协同研究。三是设立专业化的行业监管标准研究和发布机构。加强与科研机构合作，研究设立依法定职能设立的行业监管标准机构，出台具有法律效力的行业监管标准，协助政府主管部门共同参与行业监督。
（五）加快三个体系建设
1．加快信用市场体系建设
一是加快信用平台建设。拓宽信息采集渠道，增加现有数据的接口，明确各部门应该提供的公共数据，与各领域监管业务流程、监管方式相联系。二是加快培育征信市场体系。鼓励形成若干家本地有影响力的混合所有制征信公司或民营征信公司，其提供的部分资源经过评估如果属于公共信息，政府可以以购买方式纳入公益平台。三是建立联动惩戒机制。建立部门大联动机制，防止部门脱责，明确哪些事项需要哪些部门公开信息，在多部门的合力下提高对失信行为的监督。
2．构建社会监管治理体系
一是设立社会参与委员会。设立社会参与委员会，由民政局、发改委、总工会负责，同时吸收研究监管领域的高校、科研机构专家，人大政协代表，知名国有或民营企业负责人，著名社会组织领军人物等，为政府监管决策提供智力支持。二是加大政府购买社会服务力度。研究制定政府购买服务管理办法，出台政府购买服务指导目录，明确购买服务的模式及合同格式。同时建立政府购买监管服务资金的增长机制。三是建立社会力量辅助的风险评估机制。充分利用社会资源，通过购买服务委托社会专业机构对城市运行维护、食品医药安全、生态环境等高危领域进行风险评估，同时鼓励基层参与监管，反馈第一线的监管隐患。
3．构建事中、事后监管的效能评价体系
一是建立第三方力量组成的评价体系。委托行业协会、民办非企业单位等第三方机构对上海重点领域的监管状况进行全面评估。二是完善社会购买项目评估制度。设立严格的评估制度，对于每项政府购买服务项目，从项目申请的团队资质、项目的进展控制、项目费用的使用以及项目的效果，都要进行科学规范的评估。三是由人大政协等特定机构开展效能评价。建议由人大政协成立相关的专业委员会，协调部门关系，形成长效监督问责机制，并纳入相关部门年度绩效考核。
（六）加强两个保障配套
1．加强部门协调与综合执法能力
一是推动监管重心下沉。“下沉职能”，强化一线监管人员的责任主体地位，赋予一线监管人员相对独立的监管处置权；“下沉机构”，增加一线管理部门和人员数量，研究将一线监管部门和监管决策部门平行设置；“下沉经费”，增加一线监管部门的财政预算，研究将一线监管部门的财政预算从部门预算中独立出来，单列预算。二是全面推广职能合并模式。加强基于事中、事后监管的职能归并梳理，按照先易后难的原则，中心城区重点推开市场执法领域的职能归并，并积极探索推进其他领域的职能整合，如郊区的生态管理。三是重点监管领域设立协调委员会。建议上海先行在部分重点领域探索成立协调委员会，如组建资源保护委员会、城市规划管理委员会等，主要负责监管标准的制定、监管部门的协调等。
2．加强监管人才队伍建设
一是提升基层监管队伍的专业性。改变目前基层监管队伍的非专业化，有针对性地在重点领域引入专业人士。二是加快改善现有监管队伍素质。通过各类在职培训加大现有基层队伍的
专业性，可以让经选拔的基层人员半脱产参加有针对性的专业培训，组织所有基层人员定期参加短训。三是探索研究基层监管队伍的身份。大量基层监管人员都是公务员身份，与政府职能改变的总体要求不符，因而需要考虑研究基层工作人员走职业化道路，通过职称序列规划其职业前景。
上海市发展改革研究院
课题组顾问：汪胜洋副院长副研究员
课题组组长：沈杰所长高级经济师
课题组副组长：赵宇刚副所长高级经济师
课题组成员：王果副所长博士
韩佳所长助理博士
路建楠助理研究员博士
二○一四年九月
全面推进“证照分离”改革加强事中事后监管实施方案
全面推进“证照分离”改革加强事中事后监管实施方案 为全面推进我市“证照分离”改革，降低市场准入门槛，加强事中事后监管，根据《国务院关于在全国推开“证照分离”改革的通知》（国发〔2018〕35号）和《辽宁省人民政府关于进一步推进“证照分离”改革加强事中事后监管的实施意见》（辽政发〔2019〕7号）精神，结合我市实际，制定本方案。 一、持续优化市场主体准入服务 （一）提升涉企政务服务质量。公布“马上办、网上办、就近办、一次办”审批服务事项目录（责任部门：市营商局，各区、县（市）政府），协调有关部门加快编制标准统一的权责清单（责任部门：市委编办，各区、县（市）政府），推动各地区、各部门编制公共服务事项清单（责任部门：市营商局，各区、县（市）政府）。制定统一的审批服务事项编码、规范标准、办事指南和时限，消除模糊条款，优化审批服务流程，制作易看易懂、实用简便的办理流程图（责任部门：市营商局、发展改革委，各区、县（市）政府）。推进电子营业执照在政务系统中的应用，逐步使电子营业执照成为认证企业身份、管理企业信息的有效方式和工具。推行商业银行网点代办企业登记服务（责任部门：市市场监管局、营商局，各区、县（市）政府）。 （二）优化涉企证照审批流程。加大优化整合力度，由同一部门实施的管理内容相近或属于同一办理阶段的多个审批事项，要整合为一个审批事项（责任部门：市直相关部门，各区、县（市）政府）。进一步优化提升政务服务大厅“一站式”功能，将与企业开办相关的办事窗口整合为综合窗口，完善“前台综合受理、后台分类审批、综合窗口出件”工作模式，实行一窗受理、集成服务，实现“一窗通办”（责任部门：市营商局，各区、县（市）政府）。压缩一般性企业开办时间（责任部门：市市场监管局，各区、县（市）政府）。落实以在线备案为主的外商投资管理制度（责任部门：市商务局，各区、县（市）政府）。推行企业名称自主申报改革，实行企业名称属地直接登记制。进一步优化未开业和无债权债务企业简易注销登记程序（责任部门：市市场监管局，各区、县（市）政府）。 二、全面推进“证照分离”改革 （一）简化涉企证照审批事项。对涉及市场准入的行政审批事项逐步按照“证照分离”改革模式进行分类管理，逐步减少涉企行政审批事项（责任部门：市市场监管局、营商局，各区、县（市）政府）。凡无法律法规依据的审批事项一律取消。凡是市政府规章、市政府及其部门规范性文件设定的前置审批，一律取消（责任部门：市营商局，各区、县（市）政府）。清理规范行政审批中介服务，不得要求提供行政审批中介服务清单之外的中介服务（责任部门：市市场监管局、营商局，各区、县（市）政府）。清理各类变相审批和许可，对以备案、登记、注册、目录、年检、监制、认定、认证、专项计划等形式变相设置审批的违规行为进行整治（责任部门：市营商局，各区、县（市）政府）。 （二）减少涉企证照申请材料。严格清理市政府及其部门规范性文件设定的其他申请材料，包括各类证明、盖章环节，不合理的要予以取消。凡能通过信息共享获取的信息和前序流程已收取的材料，原则上不重复提供。凡能通过网络核验的信息，不得要求其他单位和申请人重复提交。凡应由行政机关及相关机构调查核实的信息，由部门自行核实。凡能通过申请人承诺达到管理目标的事项，探索实行“承诺制”。企业上市审查、评先评优等需提供有关政府部门证明材料的，一律由主管部门牵头负责，不得要求企业到相关部门办理。（责任部门：市营商局、市直相关部门，各区、县（市）政府） （三）分类开展“证照分离”改革。对“证照分离”改革直接取消审批的事项，市场主体办理营业执照后即可开展相关经营活动；对“证照分离”改革审批改为备案的事项，市场
关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施意见
关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施意见 为认真贯彻落实《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》（国发〔2015〕62号），进一步深化商事制度改革，创新市场监管制度和模式，维护我省公平竞争市场秩序，现提出以下实施意见： 一、严格行政审批事项管理 （一）严格执行工商登记前置审批事项目录。除法律法规明确和国务院决定保留的工商登记前置审批事项外，其他事项一律不得作为工商登记前置审批，也不得通过备案等方式实施变相前置审批。对于法律、行政法规、国务院决定取消或下放行政审批事项、将前置改为后置审批事项，或者工商登记后置审批事项发生变动的，省编办要及时更新相关行政审批事项目录，实行动态管理，并通过省政府门户网站等向社会公布。各级审批部门、工商部门（市场监督管理部门）和行业主管部门要根据目录更新情况，及时对行政审批事项进行调整。 （二）编制行政审批事项目录清单。各级审批部门、工商部门（市场监督管理部门）和行业主管部门要对保留的行政审批事项实行标准化管理，编制事项目录，制定审批规范，做到行政审批事项名称、申请材料、审批流程、办结时限、收费项目标准化，并向社会公开，确保审批行为严格依法、公开透明、高效便捷。省编办要结合市、县两级政府部门权力清单通用目录编制工作，对市、县两级政府的行政许可项目进行规范，在2016年4月底前形成《市县两级工商登记后置审批事项目录》，并向社会公布。 二、厘清市场监管职责
（一）明确市场监管责任。按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，各级审批部门、工商部门（市场监督管理部门）和行业主管部门要依据职责分工，依法行使职权，承担责任，防止出现监管真空。法律法规明确市场监管部门和监管职责的，严格依法执行。法律法规没有规定市场监管部门和监管职责或规定不明确的，审批部门、工商部门（市场监督管理部门）和行业主管部门要按照各自分工履行好市场监管职责，及时发现和查处违法违规行为。 （二）完善监管制度。各级审批部门、工商部门（市场监督管理部门）和行业主管部门要对照法律法规明确和国务院决定保留的工商登记前置审批事项目录、省政府公布的《省级部门行政许可项目汇总目录》和工商登记后置审批事项目录等，对监管职责、监管内容进行梳理，制定具体的监管制度和监管指导目录，明确监管事项或行业、领域，细化监管措施，规范监管程序，提出监管要求。其他责任单位要根据自身职责分工，出台相应配套办法，做好指导、服务和监督，为审批部门、工商部门（市场监督管理部门）和行业主管部门加强事中事后监管创造条件。 （三）严格落实“双告知”职责。各级工商部门（市场监督管理部门）要严格依据省政府公布的工商登记后置审批事项目录，对相关申请人进行当面告知，并由申请人书面承诺在取得审批前不擅自从事相关经营活动；同时，通过省公共信用信息平台向许可项目主管部门告知。对不具备信息交换和数据共享条件的地区，可以在地方政府领导下，结合地方实际，通过纸质文书、电子文件等方式告知。 三、强化监管工作措施 （一）加强监管风险监测研判。各级审批部门、工商部门（市
XX区关于加强行政审批事中事后监管的实施方案
XX区关于加强行政审批事中事后监管的 实施方案 为深化行政审批制度改革，推进政府职能转变，强化部门监管责任，根据《中共XX市XX区委关于贯彻落实党的十八届四中全会精神全面推进依法治区的实施意见》(X发〔2016〕3号)和《XX市XX区人民政府关于推进行政审批有关工作的意见》(X政发〔2016〕18号)要求，经区政府同意，现就加强行政审批事中事后监管工作制定实施方案如下： 一、总体要求 深入贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，按照区委、区政府转变政府职能简政放权的要求，围绕使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，坚持依法行政、放管结合，推进行政机关工作重心由规范市场主体活动资格为主向规范市场主体行为为主转变，由事前审批为主向事中事后监管为主转变，加快构建政府监管、行业自律、公众参与的综合监管体系，营造良好发展环境，促进经济社会持续健康发展。 二、监管主体 区政府有关行政主管部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织(以下简称行政机关)。 三、监管内容 (一)保留的行政审批事项。主要对行政相对人履行法定义务、
提供产品或服务质量等情况，以及从事行政审批事项活动是否符合审批时所确定的条件、标准、范围、方式等进行监管；对公民、法人或其他组织未经行政审批，擅自从事相关活动的行为进行监管；对涉行政审批中介服务机构的服务质量、收费标准及资格资质进行监管。 (二)取消的行政审批事项。取消审批后仍需监管的事项，主要对原行政相对人提供的服务和产品质量是否符合行业标准、是否存在垄断和不正当竞争行为以及信用管理制度建设、收费行为、信息公开情况等进行监管。 (三)转移的行政审批事项。主要对承接的社会组织资质条件、工作质量绩效、收费行为、信息公开、建立内部和行业自律管理机制以及开展活动情况等进行监管。 (四)委托管理、承接的行政审批事项。主要对受委托行政机关的承接能力、承接事项的目录编制和实施行政审批过程中执行法律法规规定的条件、程序、时限、要求，以及建立行政审批监督制约机制等情况进行监督。承接机关要按照保留的行政审批事项加强监管，受委托行政机关要根据委托权限对实施审批的事项依法加强监管。 四、监管措施 (一)日常监管。对保留、承接的事项，完善常态化监管机制，通过书面检查、实地检查、定期抽验、“飞行检查”、网络核查和抽样检查、检验、检测等方式，依法核查审批后行政相对人从事
加强事中事后监管推动市场监管体系的改革与创新
加强事中事后监管推动市场监管体系的改革与创新 宋华琳 为深化商事制度改革，强化“先照后证”改革，国务院近期颁布了《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》（以下简称《意见》），这份文件结合当前简政放权、政府信息公开、信息治理、市场监管改革实践，立足中国市场监管现状，借鉴国外政府监管经验，提出了强化事中事后监管的原则，厘清了市场监管职责，引入了以信用监管为核心的监管制度，并探索监管方式创新，引入市场监管共治。这份文件是构建新型市场监管体系的顶层设计，为推动市场监管现代化奠定了坚实基础。 通过“先证后照”推动行政审批改革 清理工商登记前置审批项目，由先证后照改为先照后证，是党中央、国务院部署的一项重大改革。2014年以来，国务院分三批审议决定将一些工商登记前置审批事项调整或明确为后置审批，并印发《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕27号、国发〔2014〕50号、国发〔2015〕11号）予以公布。“先照后证”改革以工商登记改革为切入点，通过工商系统的自我革命、主动放权，打破了市场主体准入的玻璃门，还权于企业，还权于市场，带动相关部门审批制的改革，为“大众创业，万众创新”提供制度平台。 为了真正落实“先照后证”改革，应当落实行政审批事项目录管理，由工商总局负责公布工商登记前置审批事项目录，并向社会公布，真正做到目录之外无审批，从而真正为企业减负，激发市场主体活力。除法律、行政法规和国务院决定外，一律不得以备案、登记、年检、监制、认定、认证、审定等形式实施变相前置审批。 厘清市场监管职责 《中华人民共和国行政许可法》第六十一条第一款规定，“行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。”该法第六十二条规定，“行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测，对其生产经营场所依法进行实地检查。检查时，行政机关可以依法查阅或者要求被许可人报送有关材料；被许可人应当如实提供有关情况和材料。”据此，行政审批部门有权进行监管，审批行为并非静态的、一劳永逸的行为，而是一个连绵不绝的监管过程，通过动态监管维护市场秩序，捍卫公众权益，这也是“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”原则的生动体现。
最新关于进一步加强事中事后监管工作的实施方案
关于进一步加强事中事后监管工作的实施 方案 为贯彻落实中、省、市深化简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议精神，进一步加快政府职能转变，提高事中事后监管工作水平，维护市场公平竞争，充分激发市场活力和创造力，根据《X市人民政府关于进一步加强事中事后监管工作的实施意见》,结合我县实际情况，制定本方案。 一、总体要求 （一）指导思想 推进政府监管职能和方式从注重事前行政审批向注重事中事后监管转变，从管制型、粗放型向服务型、精细化转变，从分散型、封闭型向集约型、开放型转变，加快构建行政监管、风险监测、信用管理、行业自律和社会监督相结合的综合监管体系，增强事中事后监管措施的系统性、整体性、协同性，营造良好发展环境，维护公平竞争市场秩序，促进全县经济社会持续健康发展。 （二）基本原则 X．依法依规监管。严格执行有关法律法规，坚持法无授权不可为，法定职责必须为。厘清监管职责，明确监管责任，对审管一体事项，按照“谁审批、谁负责”原则，由审批部门履行事中事后监管主体责任；对审管分离事项，按照
“谁主管、谁负责”原则，由行业主管部门履行事中事后监管主体责任。 X．科学有效监管。建立与深化改革相适应的监管制度、市场规则和方式方法，运用市场机制优化监管政策，运用科技手段强化监管措施。明规矩于前，让市场主体知晓行为边界；寓严管于中，把主要精力转到加强事中事后监管上来；施重惩于后，严厉惩处侵害群众切身利益的违法违规行为。 X．公开公平监管。全面推行以“双随机、一公开”为重点的监管检查制度。监管的事项、方式、频率、程序、结果等依法向行政相对人公开，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。 X．智慧智能监管。依托大数据、云计算、物联网等信息技术，推进“互联网+监管”，实现空间立体可视化监管、大数据集成化监管、风险预警化监管、智能分类化监管，提高市场监管的智能化、精细化水平。 X．包容审慎监管。建立公平开放的市场准入制度，以包容审慎态度对待新产业、新业态、新模式，鼓励新兴经济不断创新发展。 X．协同共治监管。实现部门间资源共享、信息互通，探索推进跨部门跨行业联合随机抽查，健全社会信用信息联动响应和失信约束机制，完善风险管控体系，建立执法监管部门间涉嫌违法线索移送制度。
关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施方案(最新)
关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施方案 为深化商事制度改革，强化“先照后证”改革后的事中事后监管，贯彻落实好《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的方案》（X发〔X〕62号，以下简称X发〔X〕62号文件）和《X省人民政府关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施方案》（X 发〔X〕39号，以下简称X发〔X〕39号文件），结合我市实际，提出如下实施方案： 一、总体要求 全面贯彻党的X和X、X、X、X全会精神，认真落实X发〔X〕62号文件、X发〔X〕39号文件确定的各项任务，进一步深化商事制度改革，激发市场主体活力，坚持放管并重，实行宽进严管，转变市场监管理念，创新市场监管方式，构建以信用监管为核心，权责明确、透明高效的监管机制，维护公平竞争的市场秩序，优化我市经济发展环境，促进经济社会持续健康发展。 二、工作目标 重点对国务院决定保留和法律法规规定的前置审批许可项目以及改为后置的审批许可项目，结合省政府公布的工商登记后置审批事项目录、因法律修订改为工商登记后置审批事项、省政府已公布的超出国务院公布事项之外的工商登记后置审批事项、我省地方性法规、政府规章涉及的超出国务院公布事项之外的工商登记后置审批事项进行严管。整合监管职能部门，建立长效监管机制，构建我市部门协
调、各司其职、齐抓共管的市场监管大体系，切实解决多头监管、交叉执法、职责不清等问题，保障监管工作无盲区、无死角，横向到边，纵向到底。 三、市场监管原则 各地、各有关部门要按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，切实履行市场监管职责，加强“先照后证”改革后的事中事后监管，防止出现监管真空。法律法规明确市场监管部门和监管职责的，严格依法执行。法律法规没有规定市场监管部门和监管职责或规定不明确的，工商部门、审批部门和行业主管部门要按照分工履行好市场监管职责，及时发现和查处问题。审批部门或行业主管部门发现违法行为后，属于本部门监管职责的，应及时组织力量查处；属于其他部门监管职责的，应及时告知相关部门。没有专门执法力量或执法力量不足的，应充分发挥工商部门市场监管骨干作用，审批部门或行业主管部门可依法商请工商部门共同予以查处。 四、市场监管职责分工 各地、各有关部门要认真执行全省统一的“先照后证”改革相关审批事项目录，对照部门权力清单、责任清单，按照市场监管原则，将审批和监管职责落实到位。对审批部门和监管主体明确的，责任部门要切实履行市场监管职责；对审批部门和监管主体不明确、职能层级重叠交叉或监管职责规定不明确的，各有关部门要按照下列分工做好市场监管工作。 (一）各部门职责交叉责任分工
加强政府事中事后监管的方法、手段和对策研究
加强政府事中、事后监管的方法、手段和对策研究 2015-11-02【内容摘要】 当前，以放权为重点的政府职能转变已有重大突破，政府管理由事前审批更多地转为事中、事后监管，下一步，切实做好“放管”结合面临很多现实挑战。上海率先开展事中、事后监管体系的探索，对于创新政府治理新路径，对于自贸区政府管理制度创新在全国率先推广，对于“四个中心”建设和构建国际化大都市具有重大意义。 一、政府事中、事后监管现有做法 一是大力推进商事登记制度改革。自贸区实行注册资本认缴登记制、“先照后证”登记制、年度报告公示制、经营异常名录制度，创新外商企业管理方式。二是探索建立综合执法体系。浦东新区率先全市创新市场监管组织架构，挂牌成立浦东市场监督管理局，增加监管力量，优化监管资源配置，深化完善“分类监管”制度，强化信用监管。三是加快推进社会信用体系建设。上海市公共信用信息服务平台开通运行，上海市公共信用信息服务中心服务大厅投入使用，“上海诚信网”改版升级。研究出台多项信用制度规范文件，多领域、跨区域推进信用体系建设。四是启动构建事中、事后监管体系。自贸区已建立联合监管与协同服务制度、综合执法制度、社会组织参与市场监督制度、社会信用体系、安全审查和反垄断审查制度、综合评估制度。五是重点领域先行推动事中、事后监管。金融领域形成事中、事后监管基本框架，海关建立货物状态分类监管等一系列监管制度，口岸启动建立国际贸易“单一窗口”管理制度。六是推动事中、事后监管制度化建设。上海市人民政府制定发布《上海市行政审批批后监督检查管理办法》，具有较强的针对性和可操作性。 二、事中、事后监管问题分析 深入分析上海市在探索推进政府事中、事后监管过程中暴露出的法律法规不完善、诚信体系不健全、部门合作不协调、方法手段不到位、社会参与不密切、监管人才不匹配等问题，其深层次原因主要有以下几个方面：一是对政府事中、事后监管的认识不一，推进步伐各异，缺乏顶层设计。目前，各部门对事中、事后的认识程度还存在差异，导致部门推进的进度各不相同，直接影响了部门之间的合作和政府事中、事后监管改革的整体推进。二是政府监管重点由事前审批向事中、事后监管转移的衔接机制不协调、不到位。与事中、事后监管相适应的法制保障跟不上，对事中、事后监管方法手段缺乏，监管存在“空档期”和“空白点”。三是事中、事后监管缺乏标准化、规范化的流程、程序设计。政府监管能力的“有限性”与实际推进中监管需求的“无限性”之间的矛盾日益突出，出现监管内容不清晰、部门合作不协调、基层监管压力大、监管精细化程度不够等问题。 三、总体思路 事中、事后监管是政府职能转变的新趋势、新要求，国外发达国家在很多行业领域已形成了完善、高效的监管体系，其特点归纳为立法保障先行、注重部门之间协调、实施分类监管、剥离交叉的监管职能、监管主体多元、建立惩戒机制、实施动态监管、注重专业领域的职业水准、设立专业课程等。未来事中、事后监管要借鉴国外经验，总结自贸区经验，加快向全市推广。 ——正确处理四大关系：事中、事后监管与事前审批的衔接关系；事中、事后监管自贸区内外的关系；事中、事后监管与现有行政架构的关系；事中、事后监管与市场环境建设的关系。——基本思路：一是注重顶层设计。确保事中、事后监管与事前审批、政府内部运行规则、市场机制正常运行、现行法律框架、社会发展基础条件等有机衔接。二是强化统筹协调。在全市范围内确立若干监管重点领域，在市级层面组建相应的决策协调机构。三是下沉监管重心。把监管职能、监管手段、监管人员等下沉到一线部门，完善一线部门的管理模式，探索建立监管职能的法定化、职业化机制。四是完善监督机制。提升行业协会的自律自管能力，组建第三方独立监管机构，同时成立政府事中、事后监管的社会化评估机制。
进一步加强事中事后监管工作的实施方案
进一步加强事中事后监管工作的实施方案 为贯彻落实《国务院关于印发“X”市场监管规划的通知》（国发﹝X﹞6号）、全国深化简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议和《X省人民政府关于进一步加强事中事后监管工作的意见》（X 政发﹝X﹞33号）精神，根据X市人民政府办公室《关于印发X市进一步加强事中事后监管工作实施方案的通知》（X政办发〔X〕158号）要求，切实加快政府职能转变，不断提高事中事后监管工作水平，扎实维护市场公平竞争，充分激发市场活力和创造力，现结合实际，就进一步加强事中事后监管工作提出如下实施方案。 一、总体要求 （一）指导思想 推进政府监管职能和方式从注重事前行政审批向注重事中事后 监管转变，从管制型、粗放型向服务型、精细化转变，从分散型、封闭型向集约型、开放型转变，加快构建行政监管、风险监测、信用管理、行业自律和社会监督相结合的综合监管体系，增强事中事后监管措施的系统性、整体性、协同性，营造良好发展环境，维护公平竞争市场秩序，促进全市经济社会持续健康发展。 （二）基本原则 1．依法依规监管。严格执行有关法律法规，坚持法无授权不可为，法定职责必须为。厘清监管职责，明确监管责任，对审管一体事项，按照“谁审批、谁负责”原则，由审批部门履行事中事后监管主
体责任；对审管分离事项，按照“谁主管、谁负责”原则，由行业主管部门履行事中事后监管主体责任。 2．科学有效监管。建立与深化改革相适应的监管制度、市场规则和方式方法，运用市场机制优化监管政策，运用科技手段强化监管措施。明规矩于前，让市场主体知晓行为边界；寓严管于中，把主要精力转到加强事中事后监管上来；施重惩于后，严厉惩处侵害群众切身利益的违法违规行为。 3．公开公平监管。全面推行以“双随机、一公开”为重点的监管检查制度。监管的事项、方式、频率、程序、结果等依法向行政相对人公开，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。 4．智慧智能监管。依托大数据、云计算、物联网等信息技术，推进“互联网+监管”，实现空间立体可视化监管、大数据集成化监管、风险预警化监管、智能分类化监管，提高市场监管的智能化、精细化水平。 5．包容审慎监管。建立公平开放的市场准入制度，以包容审慎态度对待新产业、新业态、新模式，鼓励新兴经济不断创新发展。 6．协同共治监管。实现部门间资源共享、信息互通，探索推进跨部门跨行业联合随机抽查，健全社会信用信息联动响应和失信约束机制，完善风险管控体系，建立执法监管部门间涉嫌违法线索移送制度。 二、重点工作 （一）全面推行市场监管清单制度
关于加强行政审批事中事后监管的实施方案
关于加强行政审批事中事后监管的实施方案 （征求意见稿） 为深化行政审批制度改革，推进政府职能转变，强化部门监管责任，根据《山东省人民政府办公厅关于加强行政审批事中事后监管的指导意见》（鲁政办发〔2015〕23号）和区委办公室、区政府办公室《关于深入推进权力清单制度加快政府职能转变的实施意见》（寒办发〔2015〕8号）要求，经区政府同意，现就加强行政审批事中事后监管制定如下实施方案： 一、总体要求 以党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神为指导，深入贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府的决策部署，围绕市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，大力推进行政机关工作重心从事前审批向事中事后监管转变，政府职能向创造良好发展环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义转变，加快构建行政监管、信用管理、行业自律、群众参与相结合的综合监管体系，逐步建立横向到边、纵向到底的监管网络和科学有效的监管机制，促进我区经济社会持续健康发展。 （一）依法行政，强化监管。坚持用法治思维和法治方式履行政府市场监管职能，创新监管方式，加强事中事后监管，提升依法行政的能力和水平，切实做到“法无授权不可为”，更好发挥政府作用，推进市场监管制度化、规范化、程序化、法制化。 （二）责任明晰，权责一致。依法界定、科学划分政府及其
部门监管职责。建立健全监管制度，落实市场主体行为规范责任、部门市场监管责任和政府领导责任。完善部门间各司其职、各负其责、相互配合、齐抓共管的工作机制，实现资源共享，形成监管合力。 （三）公正透明，高效便民。着力提高监管工作的公开性和透明性，保障市场主体和社会公众的知情权、参与权、监督权。正确处理履行监管职责与服务发展的关系，注重检查与指导、惩处与教育、监管与服务相结合，防止过度监管、不当监管，确保不缺位、不错位、不越位。 （四）综合监管，社会共治。充分发挥信用管理在事中事后监管中的作用，完善信用体系，建立信用信息互通共享机制，加大失信惩戒力度。充分发挥法律法规的规范作用、行业组织的自律作用、舆论和社会公众的监督作用，实现社会共同治理，推动市场主体自我约束、诚信经营。 二、监管主体 政府有关行政主管部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称行政机关）。 三、主要任务 （一）突出监管重点，进一步明确监管任务 1.保留的行政审批事项。行政机关重点对行政相对人履行法定义务情况、提供产品或服务质量等情况，相关活动是否符合审批时所确定的条件、标准、范围、方式等进行监管；对公民、法人或者其他组织未经行政审批，擅自从事相关活动的行为进行监
关于进一步加强事中事后监管工作的实施方案
关于进一步加强事中事后监管工作的实施方案 根据《国务院关于印发“十三五”市场监管规划的通知》(国发〔2017〕6号)和《陕西省人民政府关于进一步加强事中事后监管工作的意见》(陕政发〔2017〕33号)，为进一步转变政府职能，提高事中事后监管工作水平，维护市场公平竞争，充分激发市场活力和创造力，制定本方案。 一、总体要求 (一)指导思想。 加强和改善市场监管，是政府职能转变的重要方向，是维护市场公平竞争、充分激发市场活力和创造力的重要保障，是国家治理体系和治理能力现代化的重要任务。推进政府监管职能和方式从注重事前行政审批向注重事中事后监管转变，从管制型、粗放型向服务型、精细化转变，从分散型、封闭型向集约型、开放型转变，加快构建行政监管、风险监测、信用管理、行业自律和社会监督相结合的综合监管体系，增强事中事后监管措施的系统性、整体性、协同性，营造良好发展环境，维护公平竞争市场秩序，促进全市经济社会持续健康发展。 (二)基本原则。 1.依法依规监管。对各类市场主体一视同仁，依法依规实施公平公正监管，平等保护各类市场主体合法权益。全面实施清单管理制度，通过权力清单明确法无授权不可为，通过责任清单明确法定职责必须
为，通过负面清单明确法无禁止即可为。对审管一体事项，按照“谁审批、谁负责”原则，由审批部门履行事中事后监管主体责任;对审管分离事项，按照“谁主管、谁负责”原则，由行业主管部门履行事中事后监管主体责任。 2.科学有效监管。建立与深化改革相适应的监管制度、市场规则和方式方法，运用市场机制优化监管政策，运用科技手段强化监管措施。明规矩于前，让市场主体知晓行为边界;寓严管于中，把主要精力转到加强事中事后监管上来;施重惩于后，严厉惩处侵害群众切身利益的违法违规行为。按照简政放权、放管结合、优化服务的要求，消除不必要的管制，革除不合时宜的陈规旧制，打破不合理的条条框框，砍掉束缚企业创新的繁文缛节，减轻企业负担。 3.公开公平监管。全面推行以“双随机、一公开”为重点的监管检查制度。监管的事项、方式、频率、程序、结果等依法向行政相对人公开，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。做好“双随机”监管信息的及时推送，让“诚信者一路绿灯、让失信者寸步难行”。推行市场监管领域综合执法，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，克服相互分割、多头执法、标准不一等痼疾。 4.智慧智能监管。适应新一轮科技革命和产业变革趋势，充分发挥新科技在市场监管中的作用，依托大数据、云计算、物联网等信息技术，推进“互联网+监管”，实现空间立体可视化监管、大数据集成化监
基层单位如何落实和加强事中事后监管
基层单位如何落实和加强事中事后监管 ——以“互联网+”为依托以“大数据”监管为突破口 山东省工商局：孙志奇 当前，基层单位面对人员少、任务重的新形势，运用“大数据”来创新服务监管方式、提高监管服务效率、推进职能到位等方面具有很强的现实意义。2016年9月，工商总局《关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》中指出，充分利用“大数据”“互联网+”“人工智能”等新思维、新技术，提高监管的针对性、有效性。为探索基层落实事中事后监管的有效路径和方式，省局组织了专题调研，结合调研情况，形成报告如下。 一、基层落实事中事后监管工作现状 （一）工商队伍仍是市场监管的“主力军”，维护市场秩序的作用和地位没有改变。在调研过程中发现，区、县工商（市场监管）局虽然经历了职能划转和机构整合，但是其执法队伍、办公场所、以及执法资源还都以工商为主，甚至执法服装仍沿用工商制服。工商部门作为市场秩序“守护神”的地位和作用没有改变，工商队伍仍是市场监管的“主力军”。市场监管是政府的五大职能之一，我国处在经济转型和体制完善关键时期，加强市场监管有利于营造“大众创业、万众创新”的良好市场环境，为经济社会健康发展提供有力保障。
（二）基层监管需要加快向“立体化”转变，监管理念亟须突破和扭转。从调研过程中获取的具体案例来看，单单一起“职业打假人”涉及网络的投诉举报，反映的问题就涉及到了登记监管、商品质量、商标侵权、违法广告、虚假宣传、消费维权等众多方面，几乎涵盖了基层单位的所有职能科室，可以说“互联网+”的深入发展把原来“隔行如隔山”的不同业务科室进行了有机衔接，越来越多的案件反映的是职能交叉、法条竞合等现象，以往“各自为战”的监管理念已不能适应当前落实事中事后监管职责的客观要求。 （三）实施“精准监管”迫在眉睫，基层监管方式改革创新刻不容缓。从调研情况来看，基层单位的监管方式还是沿用之前的旧模式，对“大数据”“云计算”等新趋势和新技术尚未充分认知、利用。当前，“互联网+”以摧枯朽之拉势席卷社会经济各个领域，新的交易方式、经营方式不断涌现，要实施有效监管、推进职能到位，就必须要改革传统的监管方式。2015年，国务院《推进简政放权放管结合转变政府职能工作方案》中指出，要积极运用大数据、云计算、物联网等信息化手段，探索实行“互联网+监管”新模式。因此，新形势、新任务要求我们应充分运用“大数据”来加强服务和监管，基层监管方式改革创新刻不容缓。 （四）基层对“大数据”监管运用不足，新常态对监管提出新挑战。我们履职过程中积累了海量的各类市场主体、
心得体会：加强事中事后监管系列讲座学习体会
心得体会：加强事中事后监管系列讲座学习体会 近期，我认真聆听了委举办的“周三大讲堂”之“加强事中事后监管”系列讲座，受益匪浅，不仅对加强事中事后监管的重要意义有了更全面、深刻的认识，而且对事中事后监管的内涵外延、加强事中事后监管的方式手段有了进一步的了解。 通过学习和思考，我认识到现阶段加强事中事后监管重点要处理好三方面关系，注意三个“避免”，做到三个“强化”，即处理好事前、事中、事后监管三者的关系、监管主体与市场主体的关系、各个监管主体之间的关系；避免疏于监管、随意监管、人情监管；强化信息共享及协同监管、强化监管手段及流程规范、强化责任追究及结果应用。在此，就如何处理事前、事中、事后监管三者的关系谈谈自己的点滴学习体会。 长期以来，我们政府工作部门管理存在着“重审批、轻监管”的现象，一方面影响了经济增长的活力，另一方面也不利于市场经济秩序的规范、有序。本届政府紧紧围绕处理好政府与市场关系，按照使市场在资源配置中起决定性作用和
更好发挥政府作用的要求，大力推进转变政府职能，简政放权、放管结合、优化服务改革（即“放管服”改革）。2013年5月13日，李克强总理在国务院机构职能转变动员电视电话会议上发表讲话称，政府管理要由事前审批更多地转为事中事后监管，实行“宽进严管”。之后，国务院又在去年5月、今年6月两次召开电视电话会议，推进“放管服”改革。各地、各有关部门认真贯彻执行党中央国务院的决策部署，围绕转变政府职能，采取了一系列减少审批、加强监管、优化服务的措施，取得了积极进展和明显成效。 在此大的背景下，容易产生一种错误认识，认为审批等同于事前监管，现在既然要“轻审批”了，那么事前监管就不重要了。事实上，李克强总理在今年6月13日召开的全国深化简政放权放管结合优化服务改革电视电话会上强调的“明规矩于前、寓严管于中、施重惩于后”即是对这种错误认识最有力的驳斥和批评。总理说的“明规矩于前”应理解为事前监管，“寓严管于中”、“施重惩于后”理解为事中、事后监管。这段话既阐明了事前、事中、事后三阶段监管的侧重点和各自的重要性，也是对三者关系最简单明了的诠释。“明规矩于前”，是指事先制定并出台法律法规、标准规范，对市场主体提出具体要求等；“寓严管于中”，
推行“双随机一公开”监管模式强化事中事后监管工作的实施方案(最新)
推行“双随机一公开”监管模式强化事中事后 监管工作的实施方案 根据《国务院关于印发x年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》（国发〔x〕x号）和《x市人民政府办公室关于印发x市x年政务公开工作要点的通知》（x政办〔x〕x号）要求，进一步规范行政执法行为，提高行政执法效能。现将推行“双随机一公开”监管模式，强化事中事后监管工作通如下： 一、总体目标 围绕简政放权放管结合优化服务改革要求，持续深化商事制度改革、强化事中事后监管，实现“双随机一公开”监管全覆盖，进一步提升监管的公平性、规范性和有效性，克服检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题，着力营造公平公正的市场环境。 二、基本原则 （一）依法监管。 严格依据法律法规规章，坚持法无授权不可为、法定职责必须为，落实监管责任，确保监督检查依法有序进行，推进随机抽查制度化、规范化。 （二）科学监管。 随机抽取检查对象和检查人员，杜绝过度执法、选择性执法和执法扰民，提高执法效能、避免不作为。加强事中事后监管的科学性、
简约性。 （三）阳光监管。 规范行政权力运行，切实做到严格规范公正文明执法，公开随机抽查部门职责、程序和结果，强化社会监督，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等，提升执法公信力。 （四）各负其责。 各有关门按照职责分工，分别负责职责范围内随机抽查工作，各级人民政府负责本辖区职责范围内随机抽查工作。 三、工作任务 （一）制定随机抽查事项清单。 对照权力清单，认真梳理对法律法规规章赋予本部门监督检查职责，制定发布随机抽查事项清单，明确抽查事项名称、依据、对象、内容、主体等。随机抽查事项清单根据法律法规规章立、改、废、释等情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布。 （二）建立检查名录库。 建立健全与本部门随机抽查事项相对应的检查对象和检查人员名录库。检查对象名录库涵盖全部被监管市场主体或单位，检查人员名录库涵盖所有具有执法资格的执法检查人员，并实行动态管理。 （三）制定随机抽查工作细则。 为确保抽查工作公平、公正、公开，规范有序，依法制定本部门双随机一公开抽查细则，明确抽查依据、标准、程序、要求，合理确
事中事后监管情况汇报
事中事后监管情况汇报 篇一：强化事中事后监管事项 为进一步深化行政审批制度改革，加强行政审批事中事后监管，根据《中共中央国务院关于地方政府职能转变和机构改革的意见》（中发〔2013〕9号）和《山西省人民政府办公厅关于深化行政审批制度改革加强事中事后监管的意见》（晋政办发〔2016〕2号）精神，结合我市深入推进简政放权、放管结合、优化服务、加快推进政府职能转变有关要求，现就深化行政审批制度改革加强事中事后监管提出以下意见。 一、总体要求 深入贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中全会精神，按照党中央、国务院及省委、省政府关于简政放权、放管结合、转变政府职能的要求，围绕使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用，大力推进政府部门工作重心从规范市场主体活动资格向规范市场主体行为转变、从事前审批向事中事后监管转变，政府职能向创造良
好发展环境、提供优质服务、维护社会公平正义转变，加快构建行政监管、风险监测、信用管理、行业自律、社会监督相结合的综合监管体系，营造良好发展环境，促进我市经济社会持续健康发展。 二、监管原则 （一）依法监管。坚持运用法治思维和法治方式履行监管职能，严格执行有关法律法规，规范事中事后监管，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”原则，落实监管责任，确保监管依法有序进行，推进事中事后监管制度化、规范化、程序化。 （二）协同监管。建立健全登记注册、行政审批、行业主管相互衔接的市场监管体制，完善部门间各司其职、各负其责、相互配合、齐抓共管的工作机制，实现资源共享，提高监管合力。 （三）信用约束。充分发挥信用管理在事中事后监管中的作用，完善信用体系，建立信用信息互通共享机制，实现社会信用信息的共享共用，加大失信惩戒力度，形成“一处违法、处处受限”的信用约束机制。 （四）社会共治。充分发挥法律法规的规范作用、行业组织的自律作用、舆论和社会公众的监督作用，实现社会共同治理，促进市场主体自我约束、诚信经营。 三、监管主体
社会组织行政审批事项事中事后监管措施
社会组织行政审批事项事中事后监管措施 为加强对临武县社会团体、民办非企业单位的监管，促进临武县社会组织健康有序发展，发挥其在社会主义市场经济中的作用，制定如下监管制度。 (一)社会团体的事中事后监管 为加强对全县性社会团体的监管，促进全县性社会团体健康有序发展，制定如下监管制度： 一、职责权限 县民政局依法对社会团体进行登记管理和监督。 二、监督检查对象 经县民政局登记的社会团体。 三、监督检查内容 主要通过登记管理、日常管理、业务管理、监督管理等来监管社会团体的活动是否符合《社会团体登记管理条例》（国务院令第666号）及其他有关规定，具体包括下列事项：（一）社会团体在申请登记时是否存在不合法行为； （二）社会团体是否依法进行变更、注销登记； （三）社会团体法人治理结构是否符合要求；
（四）社会团体业务活动是否接受有关业务主管单位、行业指导部门的指导； （五）社会团体是否依据法律、法规从事活动； （六）未经登记以及被撤销登记的社会团体，是否擅自以及继续以社会团体名义从事非法活动； （七）社会团体被责令限期停止活动或被撤销后，是否按时上缴登记证书、印章和财务凭证； （八）社会团体是否在规定时间内接受年度检查； （九）社会团体是否按规定进行备案。 四、监督检查方式 （一）定期检查。根据《社会团体登记管理条例》规定，社会团体应当于每年3月31日前向业务主管单位报送上一年度的工作报告，经业务主管单位初审同意后，于5月31日前报送县民政局，接受年度检查。直接登记的社会团体可于5月31日前将上一年度的工作报告直接报送县民政局，接受年度检查。 （二）不定期检查。平时上门走访调研，每年走访率不少于10%，以监督社会团体运行情况，检查其存在的问题。重点检查受到投诉举报的社会团体，视情予以处理。 五、监督检查措施
关于进一步加强事中事后监管工作的意见
关于进一步加强事中事后监管工作的意见 根据《国务院关于印发“十三五”市场监管规划的通知》（国发〔2017〕6号）和全国深化简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议精神，为进一步加快政府职能转变，提高事中事后监管工作水平，维护市场公平竞争，充分激发市场活力和创造力，现提出如下意见。 一、总体要求 （一）指导思想。 推进政府监管职能和方式从注重事前行政审批向注重事中事后监管转变，从管制型、粗放型向服务型、精细化转变，从分散型、封闭型向集约型、开放型转变，加快构建行政监管、风险监测、信用管理、行业自律和社会监督相结合的综合监管体系，增强事中事后监管措施的系统性、整体性、协同性，营造良好发展环境，维护公平竞争市场秩序，促进全省经济社会持续健康发展。 （二）基本原则。 1．依法依规监管。严格执行有关法律法规，坚持法无授权不可为，法定职责必须为。厘清监管职责，明确监管责任，对审管一体事项，按照“谁审批、谁负责”原则，由审批部门履行事中事后监管主体责任；对审管分离事项，按照“谁主管、谁负责”原则，由行业主管部门履行事中事后监管主体责任。 2．科学有效监管。建立与深化改革相适应的监管制度、市场规则和方式方法，运用市场机制优化监管政策，运用科技手段强化监管措施。明规矩于前，让市场主体知晓行为边界；寓严管于中，把主要精力转到加强事中事后监管上来；施重惩于后，严厉惩处侵害群众切身利益的违法违规行为。 3．公开公平监管。全面推行以“双随机、一公开”为重点的监管检查制度。监管的事项、方式、频率、程序、结果等依法向行政相对人公开，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。 4．智慧智能监管。依托大数据、云计算、物联网等信息技术，推进“互联网+监管”，实现空间立体可视化监管、大数据集成化监管、风险预警化监管、智能分类化监管，提高市场监管的智能化、精细化水平。 5．包容审慎监管。建立公平开放的市场准入制度，以包容审慎态度对待新产业、新业态、新模式，鼓励新兴经济不断创新发展。 6．协同共治监管。实现部门间资源共享、信息互通，探索推进跨部门跨行业联合随机抽查，健全社会信用信息联动响应和失信约束机制，完善风险管控体系，建立执法监管部门间涉嫌违法线索移送制度。 二、主要措施 （一）全面推行市场监管清单制度。按照“凡进必受监督”的原则和事前、事中、事后全链条监管要求，各地各部门都要结合权责清单体系建设编制市场监管清单，将相关行政许可、行政检查、行政处罚、具有审批性质的其他事项、下放的行政审批事项全部纳入监管清单，明确监管主体、监管内容、监管范围、监
山东省人民政府关于加强和规范事中事后监管的实施意见
山东省人民政府关于加强和规范事中事后监管的实施意见 一、出台背景 2019年9月，国务院印发了《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号，以下简称“指导意见”），对深化“放管服”改革、进一步加强和规范事中事后监管，提出了相关指导意见。2019年10月，党的十九届四中全会对推进国家治理体系和治理能力现代化的总体目标、重大任务提出了明确要求。事中事后监管是政府的重要职能之一，也是政府治理体系的重要组成部分。商事制度改革以来，新的市场主体以及新产业、新业态大批涌现，如果监管跟不上，容易造成市场秩序混乱，“劣币驱逐良币”的扭曲效应就会放大，对国家治理体系形成严峻考验。 为认真贯彻落实国务院《指导意见》精神，持续深化“放管服”改革，坚持放管结合、并重，把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后监管上来，结合我省推进商事制度改革的实际，有必要制定我省实施意见，以进一步明确监管职责、健全监管标准、创新监管方式、凝聚监管合力，构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的事中事后监管体系，确保改革有序推进落实。 二、主要内容 实施意见分为六部分，具体规定十六条： 第一部分：总体要求。作了总认识、总原则和工作目标的概述。 第二部分：厘清监管责任。具体有两条，主要是对事中事后监管的职责、审管分离涉及多部门的分工、部门之间协同查处的办法等重点问题作了规定，确保理顺职责，落实监管，不留监管空白。 第三部分：健全监管规则标准。具体有两条，主要是突出标准的规范引领作用，市场主体对照标准依法经营、监管部门依照标准开展监管、监管执法人员按照标准履职尽责。 第四部分：创新和完善监管方式。具体有五条，主要是针对商事制度改革后市场主体大量涌现，对传统监管方式提出严峻挑战，必须加大监管创新力度。重点对推进信用监管、“双随机、一公开”监管、“互联网+监管”、重点领域监管、包容审慎监管等作了阐述，进一步创新完善监管方法和监管措施。 第五部分：构建社会共治格局。具体包括四条，对加强政府协同监管、强化市场主体责任、推进行业自治、发挥社会监督作用等内容作了明确，积极引导社会多元力量共同推进事中事后监管，形成齐抓共管、社会治理的格局。 第六部分：强化组织保障。包括三条内容，对加强组织领导、强化资源保障、加强督促指导等作了规定，确保各项具体任务落地落实。 三、主要特点