上市公司制度汇编
最新上市公司内部管理制度汇编大全
最新上市公司内部管理制度汇编大全一、公司章程公司章程是上市公司的基本法律文件，包含了公司的组织结构、股东权益、董事会和高级管理层的职权及责任等内容。
公司章程作为公司的宪法，对公司的内部管理起着至关重要的作用。
二、内部控制制度内部控制制度是指上市公司为达到公司目标，在经营活动中制定的一系列管理规范、制度和流程。
内部控制制度可以保障公司资产的安全性，预防和减少风险，提高公司的经营效率和财务可靠性。
三、风险管理制度风险管理制度是上市公司为应对各类风险而建立的管理措施和程序。
风险管理制度旨在识别、评估和控制公司面临的各类风险，确保公司能够正常运营并保护股东利益。
四、董事会治理制度董事会治理制度是指关于公司董事会组织架构、董事的任职资格和责任、董事会议程序等方面的规定。
这些规定有助于保证董事会的独立性、决策的公正性，并建立起有效的公司治理结构。
五、股东权益保护制度股东权益保护制度是指上市公司为保护股东利益而建立的制度和机制。
这些制度涵盖了股东知情权、表决权、分享权益的规定，以及股东之间权益分配的相关规则。
六、信息披露制度信息披露制度是上市公司为履行信息公开义务而建立的制度。
上市公司应按照法定要求和市场规则，及时、准确、全面地披露与公司经营状况、财务状况和重大事项相关的信息，保护投资者的知情权。
七、内部交易管理制度内部交易管理制度是指上市公司为防止利益输送、维护公平交易和保护中小股东利益而建立的制度。
上市公司应建立健全的内部交易程序和管理机制，规范内部交易行为。
八、激励和约束机制激励和约束机制主要包括薪酬激励机制、股权激励计划、绩效考核制度等。
这些机制旨在激励公司管理层和员工为公司创造利益，并为公司长期发展提供员工稳定性和业绩导向。
九、内部审计制度内部审计制度是为加强公司内部审计工作而建立的规章制度。
内部审计制度应明确内部审计的职责、权限和程序，保障公司内部控制的有效性，提高决策的科学性和合规性。
总结起来，上市公司内部管理制度涵盖了公司章程、内部控制制度、风险管理制度、董事会治理制度、股东权益保护制度、信息披露制度、内部交易管理制度、激励和约束机制以及内部审计制度等方面的规定。
上市公司管理制度大全范文
上市公司管理制度大全范文上市公司管理制度大全第一部分：公司章程第一章：总则1.1 公司名称1.2 公司性质和目标1.3 公司股东的权益和义务1.4 公司组织形式和管理结构1.5 公司章程的修订第二章：公司权力机构2.1 股东大会2.2 董事会2.3 监事会第三章：公司治理3.1 信息披露和透明度3.2 内部控制3.3 相关方交易的管理3.4 公司治理委员会和独立董事的职责第四章：公司财务管理4.1 财务报告和财务分析4.2 资金管理4.3 资产管理4.4 税务管理第五章：公司人力资源管理5.1 人力资源规划5.2 人力资源招聘5.3 培训和发展5.4 薪酬与福利管理5.5 人力资源绩效评估第六章：公司合规管理6.1 法律合规6.2 遵守职业道德6.3 社会责任6.4 知识产权保护第二部分：公司内部管理制度第七章：组织构架和职责分工7.1 公司部门设置和职责定义7.2 内部管理岗位职责7.3 各部门协作与沟通第八章：流程管理8.1 流程规范8.2 流程监控和优化8.3 跨部门流程管理第九章：信息管理9.1 信息系统建设和应用9.2 数据安全和保护9.3 信息共享和流程化管理第十章：绩效管理10.1 目标设定和绩效考核10.2 绩效激励和奖惩机制10.3 绩效数据分析和改进第十一章：项目管理11.1 项目立项和调度11.2 项目实施和跟踪11.3 项目质量管理第十二章：风险管理12.1 风险评估和控制12.2 事故应急管理12.3 风险监测和预警机制第三部分：公司人力资源管理制度第十三章：组织管理13.1 人员招聘和录用13.2 人员调动和流动13.3 离职和离退休管理第十四章：员工培训管理14.1 培训需求分析14.2 培训计划和资源管理14.3 培训成果评估和效果反馈第十五章：绩效管理15.1 绩效目标设定15.2 绩效评估和考核15.3 绩效激励和奖惩措施第十六章：薪酬福利管理16.1 薪酬制度设计和管理16.2 社会保险和福利管理16.3 员工关怀和福利计划第十七章：劳动关系管理17.1 企业劳动关系管理原则17.2 劳动合同管理17.3 劳动争议解决机制第十八章：员工安全和健康管理18.1 安全生产管理18.2 职业病预防和控制18.3 员工健康管理第四部分：公司财务管理制度第十九章：账务管理19.1 会计制度和准则19.2 凭证核算和账簿管理19.3 财务报表编制和审计第二十章：资金管理20.1 资金筹措和运用20.2 现金流量管理20.3 债务管理第二十一章：投资和资产管理21.1 投资决策和评估21.2 资产购置和处置21.3 资产评估和折旧第二十二章：财务风险管理22.1 信用风险管理22.2 汇率风险管理22.3 利率风险管理第二十三章：财务审计和稽核23.1 内部审计机构和程序23.2 外部审计和验收23.3 财务违规行为处理以上部分为上市公司管理制度大全的一个简要描述，每一章可进一步拓展为具体的制度内容，以保证上市公司管理的全面性和有效性。
上市公司内部控制制度汇编
上市公司内部控制制度汇编上市公司内部控制制度第一章总则第一条为加强上市公司（以下简称公司）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《XXX股票上市规则》等规定，结合公司实际，特修订完善本制度。
第二条公司内部控制制度的目的是：（一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；（二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报；（三）保障公司资产的安全、完整；（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。
第二章内部控制的内容第四条公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第五条公司不断完善其治理结构，确保董事会、监事会和股东大会等机构的合法运作和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。
第六条由公司人力资源部门明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断地完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。
第七条公司的内部控制活动已涵盖了公司所有营运环节，包括但不限于：贩卖及收款、采购和费用及付款、牢固资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务敷陈、成本和费用控制、信息表露、人力资本管理和信息系统管理等。
第八条公司不断地建立和完善印章使用管理、单子领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金假贷管理、职务授权及代理人制度、信息表露管理、信息系统安全管理等特地管理制度。
第九条公司重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，并建立相应控制政策和程序。
上市公司监管制度汇编2023
上市公司监管制度汇编2023一、背景介绍自20世纪90年代以来，中国股市经历了快速发展的阶段。
为了维护市场秩序和保护投资者的利益，上市公司监管制度逐渐建立和完善。
本文将介绍2023年上市公司监管制度的相关内容及其对公司运作和投资者保护的影响。
二、上市公司准入制度1. 高质量项目在2023年，对于上市公司申请者，准入标准将进一步提高。
不仅要求企业具备稳定的盈利能力和良好的财务状况，还要考虑社会责任、环境保护等因素。
这有助于提高上市公司整体质量和提升市场信心。
2. 公司治理和信息披露要求上市公司需要建立健全的公司治理结构，包括独立董事、审计委员会等，并按规定披露关键信息和财务报告。
这有助于提高市场透明度、保护投资者权益。
三、上市公司信息披露制度1. 定期披露上市公司需要定期披露经营业绩、财务状况、重大事项等信息，以便投资者了解公司的经营情况。
2. 临时披露在重大事项发生时，上市公司需要及时披露相关信息，以避免信息不对称和市场误导。
3. 投资者保护监管部门将加强对上市公司信息披露的监管，对虚假披露、内幕交易等违法行为进行严厉打击，保护投资者的合法权益。
四、上市公司财务管理监管制度1. 审计监管上市公司需委托独立注册会计师事务所对财务报告进行审计，并定期向监管部门报送审计报告。
这有助于提高财务报告的准确性和真实性。
2. 涉外交易监管对于涉及跨国公司交易的上市公司，监管部门将加强对其交易活动的监管，确保交易的公平、公正。
五、内幕交易和市场操纵监管1. 内幕交易禁止上市公司内部人员禁止利用内幕信息进行交易，监管部门将加强内幕交易的监测和打击力度。
2. 市场操纵打击对于利用虚假信息和操纵手法操纵股市的行为，监管部门将加大打击力度，并进行追责。
六、上市公司退市制度1. 重大违法退市对于上市公司存在重大违法行为的，监管部门将采取强制退市措施，维护市场秩序和投资者利益。
2. 综合指标退市上市公司若连续多年业绩不佳、市值严重下降等，监管部门将考虑实行综合指标退市制度，以减少市场风险。
上市公司监管制度汇编2023
上市公司监管制度汇编2023随着中国金融市场的不断发展，上市公司的数量与规模也日益壮大。
上市公司的监管制度对于保护投资者利益、维护市场稳定具有重要意义。
为了更好地规范上市公司的运作，制定和完善监管制度成为必然选择。
本文将对2023年的上市公司监管制度进行汇编，详细说明各项规定和措施，以期为相关各方提供参考。
一、信息披露制度信息披露是上市公司与投资者之间沟通的重要桥梁，其透明度和准确性直接影响着市场信心。
为加强信息披露监管，以下措施将在2023年实施：1. 公司财务报告披露要求：上市公司应按照《上市公司财务报告披露办法》要求，按期公布财务报告，确保信息的真实、准确和完整。
2. 重大事项披露要求：上市公司有责任及时披露重大事项，包括并购、股权变动、资产重组等，以保证投资者合法权益不受侵害。
3. 内幕信息管理：相关部门将继续加大对内幕信息的监测和管理力度，确保内幕信息不被滥用或泄露。
4. 信息披露追溯机制：建立信息披露追溯机制，监管部门可及时了解信息披露过程，防范欺诈行为。
二、股东权益保护股东权益保护是上市公司监管的核心目标之一。
2023年的监管制度将加强以下方面的保护措施：1. 合理流通股份机制：建立健全的股权流通机制，鼓励股东按照市场规则自由买卖股票，增加市场流动性。
2. 股东知情权保护：加强股东知情权保护，确保股东在股东大会上充分了解公司运营状况，并参与公司决策。
3. 股权激励政策：完善股权激励政策，激励上市公司员工积极工作，提升公司长期价值。
三、市场操纵及违规行为监管为维护市场秩序和公平竞争，监管机构将加大对市场操纵和违规行为的监管力度。
2023年的监管制度包括以下措施：1. 市场操纵监测技术：引入先进的监测技术，实时监测市场操纵行为，及早发现和打击违法行为。
2. 违规行为处罚力度加大：对违规行为依法进行处罚，包括罚款、追究法律责任等，以起到震慑作用。
3. 惩戒措施建立：建立惩戒措施制度，对多次违规的上市公司及相关责任人采取限制措施，保护市场健康发展。
上市公司管理制度大全
上市公司管理制度大全本文为上市公司管理制度大全，详细介绍了上市公司的各项管理制度内容，并附带了相关附件和法律名词注释。
请参考以下文本：1. 公司治理制度1.1 公司治理结构1.2 董事会职责与权力1.3 监事会职责与权力1.4 高级管理层职责与权力1.5 股东大会职责与权力1.6 董事、监事和高级管理层的责任与义务1.7 公司治理信息披露制度1.8 公司治理评价与监督制度2. 内部控制制度2.1 内部控制的定义和目标2.2 内部控制的基本原则2.3 内部控制的组成及职责2.4 内部控制的运作机制2.5 内部控制评价和监督3. 财务管理制度3.1 财务目标与策略3.2 财务预算与资金计划 3.3 财务会计与报告3.4 资产负债管理3.5 财务风险管理3.6 财务审计与查证4. 人力资源管理制度4.1 人力资源规划4.2 用工管理4.3 薪酬管理4.4 员工培训与发展4.5 绩效考核与激励4.6 人力资源信息管理4.7 劳动关系管理5. 市场营销管理制度5.1 市场调研和分析 5.2 产品策划与开发 5.3 市场推广与销售 5.4 客户关系管理 5.5 品牌管理5.6 市场风险管理6. 投资管理制度6.1 投资决策与评估 6.2 资金调度与配置 6.3 投资项目管理 6.4 投资风险管理 6.5 资产管理附件：1. 公司治理结构图2. 内部控制流程图3. 财务报表模板4. 人力资源管理流程图5. 市场营销策划模板6. 投资决策评估模板法律名词及注释：1. 公司法：指中华人民共和国公司法。
- 注释：公司法是中华人民共和国立法机关制定和公布的法律，用于规范公司组织、经营和管理等方面的行为。
2. 证券法：指中华人民共和国证券法。
- 注释：证券法是中华人民共和国立法机关制定和公布的法律，主要用于规范证券市场的运作、发行、交易和披露等方面的行为。
3. 公司治理准则：指中国证监会发布的《上市公司治理规范指引》。
上市公司 规章制度汇编
上市公司规章制度汇编第一章总则第一条为规范公司管理，保障公司利益，提高公司运作效率，根据相关法律法规和公司章程，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司所有员工，包括董事、监事、高级管理人员以及普通员工。
第三条公司员工应遵守公司章程、本规章制度，恪尽职守，忠实履行职责，维护公司利益。
第二章公司治理第四条公司治理结构包括董事会、监事会和管理层，各层级应明确职责，相互监督，相互配合，共同推动公司发展。
第五条董事会由董事组成，董事应高度负责、勤勉尽职，决策要符合公司利益，不得擅自谋取私利。
第六条监事会由监事组成，监事应保持独立性，对公司运营情况进行监督，及时发现问题并提出建议。
第七条管理层应具备专业素养，按照公司战略目标进行运营管理，确保公司持续健康发展。
第三章人力资源管理第八条公司应建立完善的人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效考核和福利待遇等方面的政策。
第九条公司员工应恪尽职守，尊重公司规章制度，遵守职业操守，不得以任何形式牟取私利。
第十条公司应重视员工培训，提升员工综合素质，造就一支专业、高效的团队。
第四章财务管理第十一条公司财务须合法合规，透明可控，财务报告真实完整，不得虚假、误导。
第十二条公司应建立健全的内部控制制度，加强风险管控，保护公司利益。
第十三条公司应按照税法规定履行税收义务，不得偷逃税款。
第十四章信息披露第十四条公司应按照证监会规定，及时、准确、全面地披露重大信息，确保投资者知情权。
第十五条公司不得散布虚假信息，不得违反信息披露规定，不得操纵股市。
第十六条公司应建立健全信息披露制度，明确职责分工，确保信息披露工作顺利进行。
第十五章知识产权保护第十七条公司应加强知识产权保护，遵守知识产权法律法规，保护自身创新成果。
第十八条公司员工应严格遵守知识产权保护规定，自觉保护公司知识产权，不得侵犯他人权益。
第十九条公司应建立知识产权管理制度，加强保密工作，防止信息泄露。
第六章行为准则第二十条公司员工应端正职业道德，诚信待人，言行一致，不得违法违纪，不得损害公司形象。
上市公司管理制度汇编
上市公司管理制度汇编上市公司管理制度汇编第一章企业概况1.1 公司简介本章节概述了上市公司的基本信息，包括公司名称、注册地址、成立日期等。
1.2 公司管理结构本章节详细描述了上市公司的管理结构，包括董事会、监事会、股东大会等机构的设置和职责。
1.3 公司发展战略本章节介绍了上市公司的发展战略，包括业务定位、发展目标和重点领域等。
1.4 公司组织架构本章节详细描述了上市公司的组织架构，包括各部门的设置和职责分工。
第二章公司管理2.1 董事会本章节详细阐述了董事会的组成、职责和运作机制，并提供了董事会会议的议事规则和决策程序等。
2.2 监事会本章节详细介绍了监事会的组成、职责和权利，包括监事的选举、监事会会议的召开和监事的监督职能等。
2.3 董事、监事和高级管理人员的任职资格和责任本章节详细说明了董事、监事和高级管理人员的任职资格和责任，包括资格条件、竞争性选举和绩效考核等。
2.4 股东大会本章节详细介绍了股东大会的召开程序、议案审议和决策程序等，以及股东大会制度的重要性和作用。
第三章公司经营管理3.1 经营决策机制本章节详细描述了上市公司的经营决策机制，包括战略决策、投资决策和运营决策等。
3.2 内部控制制度本章节详细介绍了上市公司的内部控制制度，包括组织架构、内部审计和风险管理等。
3.3 信息披露制度本章节详细阐述了上市公司的信息披露制度，包括财务报告、重大事项的披露和内幕信息的管理等。
3.4 资产管理制度本章节详细介绍了上市公司的资产管理制度，包括资产购置、使用和处置等。
第四章法律法规遵循4.1 公司法律法规遵循本章节罗列了与上市公司管理相关的法律法规，包括公司法、证券法和公司监管规定等。
4.2 公司合规制度本章节详细阐述了上市公司的合规制度，包括内部合规监控、关联交易和违规处罚等。
4.3 公司执法合作本章节介绍了上市公司与执法机构的合作机制，包括信息共享、案件调查和行政处罚等。
第五章附件本所涉及附件如下：附件一：公司章程附件二：董事、监事和高级管理人员任职资格条件附件三：股东大会决议模板第六章法律名词及注释本所涉及的法律名词及注释如下：1. 公司法：指中华人民共和国公司法2. 证券法：指中华人民共和国证券法3. 公司监管规定：指中国证监会颁布的相关公司监管规定。
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上市公司制度汇编
上市公司股份锁定期的有关法律规定汇编
20XX年1月1日实施的新《公司法》第142条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得而知转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事监事高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五。
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所拥有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其它限制性规定。
《上海证券交易所股票上市规则》
发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购买该
部分股份。
但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控
制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际
控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。
发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
《深圳证券交易所股票上市规则》
发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上
市之日起一年内不得转让。
发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。
自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上
述承诺：
转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制;
因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提
出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和
有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺;
本所认定的其他情形。
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。
有关锁定期的小结
目前，相关规章对于锁定期的规定不完全一致，具体如下：
一、首发中的锁定期
《公司法》第一百四十二条：
n发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
n公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
n公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的
本公司股份作出其他限制性的规定。
《上海证券交易所股票上市规则》第五章第一节条款规定：
n发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份;
n发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份。
《深圳证券交易所股票上市规则》的规定同《上海证券交易所股票上市规则》
投行实务中，参考有关案例，可以对首发中的锁定期规则总结如下：
一般性规则
1、IPo前股东持有的股份一般锁定一年，但控股股东及实际控制人持有的股份锁定三十六个月。
2、IPo前十二个月内增资扩股的股份要锁定三十六个月
特殊性规则
3、IPo前十二个月内进行过转增、送红股，视同增资扩股，锁定三十六个月
4、IPo前十二个月内其他股东以股权转让方式取得的股
份，要锁定一年;但不排除根据监管层要求追加锁定的可能。
但如果该等股份受让自控股股东，很可能要锁定三年。
5、作为控股股东、实际控制人的关联股东持有的股份，要锁定三年。
6、构成控股股东、实际控制人的一致行动人的，其持有的股份要锁定三年。
7、同时为发行人高级管理人员的自然人股东，其持有的股份可能要锁定三年。
8、对发行人业务有一定影响的股东，或作为战略投资者的股东，虽然其成为股东的期限已超过首发前十二个月，也可能要延长上市锁定期，锁定三十六个月。
此外，公司股东可以自愿作出超过法定要求的承诺。
股东还可以追加承诺内容，如“锁定期+减持比例”的双重承诺。
二、公开增发和配股中的锁定期
对于公开增发和配股，目前没有锁定期的明文规定。
在实务中，各个案例也不尽相同。
大致说来，有以下几种操作模式：
不规定锁定期。
如方正科技配股，采用网上定价发行，发行对象均为无限售条件流通股股东。
说明书中提到“本次配股完成后，本公司将申请本次发行的股票尽早在上海证券交易所上市”。
又如G人福配股，发行对象为有限售条件股
东和无限售条件股东，但均无锁定期的安排，发行完成后即可上市流通。
根据发行对象的性质，规定锁定期。
如益民百货配股，对无限售条件股东网上定价发行，对有限售条件股东网下定价发行。
说明书中提到“本次配股完成后，有限售条件的流通股配售的股票仍为有限售条件的流通股东，其与原有的有限售条件的流通股流通时点相同。
无限售条件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。
”又如厦门国贸，区分A类和B类投资者，A类有优先认购权，但须锁定一个月，B类不享有优先认购权，无锁定期安排。
个人小结：全流通环境下，在配股和公开增发中，没有锁定期的强制性规定，但各家在具体操作的时候，可以结合优先认购权对锁定期作出安排，这样有利于吸引大的机构投资者，增加发行成功的概率。
三、定向增发中的锁定期
对于定向增发，有关锁定期的规定是：
《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定：上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定.......本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让。
《上市公司非公开发行股票操作准则》第六条：发行对
象属于下列情形之一的，上市公司董事会作出的非公开发行股票决议应当确定具体的发行对象及其认购价格或定价原则，且认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让：上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;上市公司董事会确定的境内外战略投资者;通过认购本次发行的股份将取得公司实际控制权的投资者。
第七条：发行对象不属于本准则第六条规定的情形的，......且认购的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。
会里20XX年7月4日发布的《关于上市公司非公开发行股票的董事会、股东大会决议的注意事项》规定：
1、董事会决议确定具体发行对象的，应当明确具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间，发行对象认购的股份自发行结束之日起至少36个月不得转让;
2、董事会决议未确定具体发行对象的，应当明确选择发行对象的范围和资格，定价原则、限售期。
决议应当载明，具体发行价格和发行对象将在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定;发行对象认购的股份自发行结束之日起至少12个月内不得转让。
3、发行对象属于下列情形之一的，董事会作出的非公开发行股票决议应当载明具体的发行对象及其认购价格或定价原则;发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月不
得转让：
上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
董事会拟引入的境内外战略投资者。
个人小结：目前的投行实务中，定向增发时，控股股东、实际控制人及关联方认购的股份在发行之日起三十六个月内不得转让，其他机构投资者认购的股份在发行之日起十二个月内不得转让。
但随着新规定的出台，锁定期的安排应符合新规定。
四、战略投资者
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第五条规定：投资者进行战略投资应符合以下要求：......取得的上市公司A股股份三年内不得转让。
注意，这里的战略投资者不仅仅包括首发、公开增发和非公开增发时引进的战略投资者，还包括通过股权转让等其他方式引进的战略投资者。
可见，对战略投资者来说，不管以何种方式进来，锁定期都是三年。