出纳岗位职责风险排查评定表
个人岗位职责风险排查评定表
个人岗位职责风险排查评定表
一、岗位概述
在工作中，每个人都有自己的岗位职责。
通过评定表，可以对个人岗位职责中存在的潜在风险进行排查和评定，从而及时采取措施降低可能的风险，确保工作的顺利进行。
二、风险排查评定
2.1 岗位职责描述
•岗位名称：
•主要职责：
•相关工作内容：
2.2 风险排查
2.2.1 环境风险
•可能存在的环境危险因素：
•预防措施：
2.2.2 操作风险
•可能存在的操作风险：
•应急处置方法：
2.2.3 责任风险
•可能存在的责任风险：
•防范措施：
2.3 风险评定
综合考虑岗位职责中的潜在风险，分级评定风险等级，确定风险评定的等级划分标准，以及应对不同等级风险的控制措施。
三、风险管理与应对措施
3.1 风险管理措施
•风险登记备案：
•风险评定周期：
•风险评估结果：
3.2 应对措施
•应急预案：
•培训与教育：
四、总结与建议
综合评定表中的风险排查结果，及时总结岗位职责中存在的风险问题，并提出相应的改进建议，以保障工作的安全和顺利进行。
五、风险评定表填写人
•填写人：
•填写日期：
以上为个人岗位职责风险排查评定表，经过风险评估和相关措施的制定，将有助于提高工作质量，保障个人安全，减少风险发生的可能性。
出纳岗位廉洁风险点自查表范文
出纳岗位廉洁风险点自查表范文一、岗位基本信息1. 岗位名称：出纳2. 岗位职责：负责公司现金、银行存款、支票、汇票等财务收支的日常管理，确保资金安全、合规运作。
3. 岗位风险等级：高风险二、廉洁风险点自查内容1. 货币资金管理（1）现金管理① 自查内容：是否存在现金存放过多、过久现象，是否按照规定存放现金。
② 风险分析：现金存放过多易发生盗窃、挪用等风险；现金存放过久可能导致资金闲置，影响公司资金使用效率。
③ 自查措施：定期盘点现金，确保现金存放合规；及时清理现金，减少现金存放时间。
（2）银行存款管理① 自查内容：是否存在未及时归还银行贷款、利息计算错误、存款账户管理混乱等现象。
② 风险分析：未及时归还银行贷款可能导致公司信誉受损；利息计算错误可能导致公司损失；存款账户管理混乱可能导致资金流失。
③ 自查措施：定期核对银行对账单，确保存款余额准确无误；及时归还银行贷款，避免逾期；加强存款账户管理，确保账户安全。
2. 支票、汇票管理（1）支票管理① 自查内容：是否存在空白支票管理不善、支票开具不规范、支票丢失等现象。
② 风险分析：空白支票管理不善可能导致支票被滥用；支票开具不规范可能导致支票被拒付；支票丢失可能导致资金流失。
③ 自查措施：加强空白支票管理，确保支票使用安全；规范支票开具流程，确保支票有效；建立支票丢失应急预案，及时处理丢失事件。
（2）汇票管理① 自查内容：是否存在汇票开具不规范、汇票丢失、汇票到期未兑付等现象。
② 风险分析：汇票开具不规范可能导致汇票被拒付；汇票丢失可能导致资金流失；汇票到期未兑付可能导致公司信誉受损。
③ 自查措施：规范汇票开具流程，确保汇票有效；加强汇票管理，确保汇票安全；及时兑付到期汇票，避免逾期。
3. 财务报销管理（1）报销单据审核① 自查内容：是否存在报销单据审核不严、虚列支出、报销不规范等现象。
② 风险分析：报销单据审核不严可能导致公司资金损失；虚列支出可能导致公司财务报表失真；报销不规范可能导致公司信誉受损。
出纳工作评估考核表
出纳工作评估考核表
姓名：部门：岗位：考评日期：工龄：
评价因素对评价期间工作成绩的评价要点权重评价尺度
成果项目-10 9-7 6-5 4-0
业务成绩银行现金帐务相符，结算的及时准确性会计报表的及时准确性
开具增值税发票的及时准确性
ERP票据录入的及时准确性
开具汇款单据的准确性
业务出纳工作服务满意度。
活动临时或特殊任务是否按时完成
1.通过以上各项的评分，该员工的综合得分是：__________分
2.考核者评价: _____________________________________________
3.考核者签字：__________________日期：______年______月______日
注：1、以总分70为标准值，总分上限不超过84分。
2、此表用于月度、季度、半年、年度考核。
3、此表适用于财务部出纳。
4、此表由人力资源部发放，直接上级考核填写后，返还人力资源部。
5、此表中业绩成绩栏占总分的80%，业务活动占20%。
6、此表评价因素栏各板块在总分中的权重可根据各个考核阶段的工作侧重
点进行分配。
例如：可以两大板块进行权重分配，也可以在此基础上对各个板块中的各项内容进行权重分配。
权重的分配要在实施此表格前确定。
出纳--廉政风险防控表(新2019.0416)
7.易受不良社会风气的影响，容易沾染“吃拿卡要”的不良风气，可能抵不住周围人情关系，放松警惕，致使工作失误，以权谋私现象的发生。
防
控
措
施
1.加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
2.树立正确的人生观，价值观，和良好的职业道德。
岗位廉政风险防控表
财务科
岗位名称
出纳岗位
岗位风险等级
二级
廉
政
风
险
点ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.廉政意识淡薄，思想意识不端正，服务不到位。
2.隐瞒现金收入，据为己有。
3.未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
4.改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。
5.在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据，增大报销金额，骗取现金。
3.严格执行财务管理规章制度，严格按程序办事，讲原则，守小节。
4.增强自我约束意识，主动接受内外监督。
5.加强法律法规学习，增强廉洁自律意识，做到金钱面前人人平等。
6.接受内部和外部监督，勇于批评和自我批评，踏实工作作风，坚守工作原则，自觉降低和消除工作的廉政风险。
风险查找人：分管领导：
个人岗位廉政风险点排查表(财务报账员)
全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。
预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。
附件2：仁和区教体系统个人岗位廉政风险点排查表
姓名
XXX
单位（股室）
财务室
职务
报账员
工作职责
负责学校编制和执行预算；日常资金收支业务办理；教职工工资和社保缴纳；严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
个人岗位
职责风险
坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为
一级
规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。
本人结合自身岗位个，二级风险点1个，三级风险点0个，制定防控措施4条。
本人签字：
领导签字：
日期：
二级
加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚实基础。
违规发放津贴、补贴和奖金。
一级
加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。
财务部主任岗位廉政风险排查登记表
4.全面计划、预算管理工作
1.比照一流企业对标管理，提升财务管理工作；
2.参与制定公司计划、合同、经济活动分析等相关工作，将重大事项和问题提交讨论，提出合理建议。
√
5.其他工作
1.加强部门人员业务培训，不断提高财务人员业务水平和协调能力。
2.加强政治学习，思想教育，保证廉洁从业。
√
2
1.
1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.
2.
…
3
1.
1.
2.
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2.
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…
1.
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…
4
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1.
2.
…
2.
1.
2.
…
…
1.2.Βιβλιοθήκη …5.对资金安全管理的全过程监督检查。
√
2.审查公司各项经济业务的真实性，审核成本支出，核算、费用管理
1.依据国家的法律法规，加强会计基础工作；
2.审查原始凭证的真实合法合规性，确保受理事项完整，手续齐全，杜绝不合理支出。
√
3.税金管理工作
1.负责监督税金的计提、申报及缴纳工作，杜绝随意虚报发票、虚报税金缴纳、擅自更改、隐匿等不廉洁行为。
公司关键岗位廉政风险排查登记表
单位（部门）：财务部
序号
岗位名称
风险点描述
风险点防控措施
风险等级
高
中
低
1
财务部主任
1.资金安全管理
1.明确岗位职责，树立财务无小钱，资金安全无小事的观念，切实将资金管理有关规定落到实处；
2.资金收支场所安装防火防盗设施；
3.执行银行账户管理规定；
岗位职责与绩效考核指标量表-出纳员
职责四
职责表述：定期与总帐会计进行现金日记帐、银行日记帐的核对，做到帐帐、帐实相符
每月5日
职责五
职责表述：负责对空白支票和其他相关票据的登记与管理
不定期
职责六
职责表述：按时完成上级领导交办的任务
按要求时间
二、主要考核指标量表
被考核人
张明
职位
出纳员
考核人
职位
财务经理
序号
KPI指标
权重
10
上级领导交办的任务
10
考核期内未按时间完成上级领导交办任务的次数为0次；每项任务未按时完成第一天扣2分，每二天扣4分，以此类推，直至权重分扣完为止
11
工作态度
进取敬业
3
积极进取，工作细致、严谨、格守职责
12
守法自律
2
遵守公司规章制度和国家法律，注重自身形象建设
本次考核总得分
考核指标说明
被考核人
考核人
绩效目标值
考核得分
1
工作管理
计划完成率
10
考核期内被考核人工作计划完成率达100%，每项未按计划完成的工作扣2分；权重分扣完不倒扣分
2
单据移交
及时性
5
考核期内未在规定时间内完成移交的次数为0；超过第1天扣1分，第二天扣2分，以此类推，直至权重分扣完为止
3
完整性
5
考核期内单据移交遗漏的次数小于1次；超过一次扣2分，直至权重分扣完为止
4
日记帐
及时性
5
考核期内未在规定时间内完成日记帐的次数为0；超过第1天扣1分，第二天扣2分，以此类推，直至权重分扣完为止
5
准确性
10
考核期内日记帐与总帐会计核对出错的次数小于1次；超过一次扣1分，直至权重分扣完为止
会计师 岗位(个人)廉洁风险点排查登记表
会计师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表会计师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表基本信息
- 姓名：
- 岗位：
- 部门：
- 职级：
廉洁风险点排查
请填写以下表格，针对个人岗位可能存在的廉洁风险点进行排查：
廉洁风险点说明：
1. 廉洁风险点：列出可能存在的个人岗位廉洁风险点。
2. 存在程度：评估廉洁风险点的存在程度，可选择“高”、“中”、“低”。
3. 风险影响：说明廉洁风险点可能带来的负面影响，如损失财产、影响声誉等。
4. 风险防范措施：提出相应的风险防范措施，以降低廉洁风险
发生的可能性。
备注：
- 请结合具体岗位职责和情况填写相关内容。
- 填写完成后，请提交给上级领导或相关部门进行审查。
以上为《会计师岗位(个人)廉洁风险点排查登记表》的内容。
请根据实际情况填写，并确保内容真实可靠。
任何不实的内容将可
能导致严重后果，请务必谨慎填写。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
表现形式：①库存现金超限额；②“白条”抵库；③随意借支、非法挪用现金；④银行支票与印鉴未分开保管。
4、加强现金管理，外出购物领取现金要校长审批，多余现金要存入银行，谨防被盗。
5、搞好学生的住宿费、书作费等费用的收缴工作，收费结束后与有关同志及时核对，防止少交或漏交现象。
6、严格执行财经纪律，不得用白条抵库，不得挪用公款，非经领导批准私人不得借用公款。
7、完成领导交给的其它临时性任务。
风险点内容及表现形式
7、严格遵守财经管理制度
8、定期盘点单位库存现金
岗位自评
风险等级
本本人签名：
年 月 日部门评议意见来自部门负责人签名：年 月 日
分管领导
意见
分管领导签名：
年 月 日
单位党组织意见
年 月 日
风险等级综合评价
廉政风险等级
勤政风险等级
渎职风险等级
风险防控措施
1、加强思想教育，提高政治思想觉悟，履行好监督职责。
2、建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件；
3、加强岗位培训，提高业务水平和业务素质。
4、进一步提高预算编制业务水平，严把执行关。
5、提高分析水平，增强报告的使用性。
6、把财务检查制度化，严防各种可能错漏违纪。
违反单位内部制度或规定被问责处理可能程度
可能因业务不够扎实，未能很好地按照有关规定和制度，办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务，保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作。而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益。受到学校及上级的问责处理。
发生风险
可能程度
该岗位五年内被追究法律责任或纪律处分情况
业务流程
规范程度
出纳工作流程已在办公场所进行了公示。各项业务流程设置科学、结构完整、细节严谨，对可能出现的风险点采取了必要的措施，避免了工作漏洞和管理失控。因此业务流程比较规范。
制度机制
规范程度
学校已制定了较为完善的财务制度，会计人员内控及牵制机制、报账程序、出纳工作程序以及可操作性强，约束力和监督力作用明显。因此，各项制度机制建设比较规范。
岗位职权（职责）风险排查评定表
姓名
岗位（职务）
出纳
风险等级
岗位职权
（职责）
1、严格执行各项财经政策，按规定认真管好现金，办理好各项收支账目。
2、认真做好现金收付日记账，及时与银行办理结算手续，做到日清月结，按期填报库存报表，务必做到账库相符，如发现短款，应及时查明原因，并报校领导解决。
3、认真审核一切报销单据，按财务制度办理现金收付手续，把好开支关。坚持按出差补助标准办理差旅费报销手续。
风险类别
排查项目
廉政风险排查
勤政风险排查
渎职风险排查
风险因素
可控程度
职权(职责)重要程度
出纳工作是单位经济工作和会计核算的前沿阵地，出纳员是各单位的管家，在市场经济条件下，货币资金渗透于社会经济生活的各个领域，任何单位的经济活动都是以货币为交换手段来实现的，都必须通过出纳进行现金及银行存款的收支来完成。因此职责比较重要。
责任追究
严厉程度
触犯刑法及其他法律被追究法律责任可能程度
《会计法》都作出了明确规定。会计人员作为会计机构的主体在从事会计行为的过程中，若有违反新《会计法》规定的，不管是主观或客观因素引起的，都将作为直接责任人员而承担应有的法律责任。
违反党、政纪律规定被追究纪律处分、免职等可能程度
因法律观念要求不严格，可能违反单们财经纪律、违反廉政自律规定错误，因工作失职，监督不力，可能造成重大损失和恶劣影响，受到免职、责令辞职、等问责处理。