基金从业资格考试练习题(4.9)
基金从业考试题目及答案
基金从业考试题目及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 基金从业资格考试是由哪个机构组织的？A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国基金业协会D. 中国银行业协会答案：C2. 基金从业资格考试的合格分数线是多少？A. 50分B. 60分C. 70分D. 80分答案：B3. 基金从业资格考试的有效期是多久？A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年答案：C4. 基金从业资格考试的报名费是多少？A. 100元B. 200元C. 300元D. 400元答案：B5. 基金从业资格考试的考试科目有哪些？A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资分析D. 以上都是答案：D6. 基金从业资格考试的考试形式是什么？A. 笔试B. 机考C. 面试D. 以上都不是答案：B7. 基金从业资格考试的考试时间一般为多久？A. 1小时B. 2小时C. 3小时D. 4小时答案：B8. 基金从业资格考试的考试地点一般在哪里？A. 学校B. 培训机构C. 指定的考试中心D. 以上都不是答案：C9. 基金从业资格考试的考试内容主要涉及哪些方面？A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资分析D. 以上都是答案：D10. 基金从业资格考试的考试目的是什么？A. 提高基金从业人员的专业水平B. 规范基金行业的发展C. 保护投资者的合法权益D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 基金从业资格考试的报名条件包括哪些？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 具有高中及以上学历D. 以上都是答案：D2. 基金从业资格考试的报名流程包括哪些步骤？A. 注册账号B. 填写个人信息C. 选择考试科目和考试地点D. 以上都是答案：D3. 基金从业资格考试的考试题型包括哪些？A. 单项选择题B. 多项选择题C. 判断题D. 以上都是答案：D4. 基金从业资格考试的考试内容不包括哪些？A. 基金法律法规B. 基金基础知识C. 基金投资分析D. 基金销售技巧答案：D5. 基金从业资格考试的考试通过后，可以从事哪些工作？A. 基金销售B. 基金管理C. 基金托管D. 以上都是答案：D三、判断题（每题1分，共10分）1. 基金从业资格考试的合格分数线是70分。
2024基金从业资格考试题库
选择题关于开放式基金，以下说法正确的是：A. 基金份额在基金合同期限内固定不变B. 投资者可以在基金合同约定的时间和场所申购或赎回基金份额（正确答案）C. 基金份额只能在证券交易所上市交易D. 基金的存续期限是固定的下列哪项不属于基金管理公司的核心业务？A. 基金募集B. 基金投资C. 基金运营D. 股票发行（正确答案）根据《证券投资基金法》，基金财产的债务应由谁承担？A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 基金财产本身（正确答案）下列关于货币市场基金的表述，错误的是：A. 主要投资于货币市场工具B. 通常具有较低的风险和收益C. 投资期限通常较长（正确答案）D. 流动性较好在基金投资中，以下哪项指标用于衡量基金投资组合相对于市场整体的表现？A. 贝塔系数B. 阿尔法系数（正确答案）C. 标准差D. 相关系数关于基金托管人的职责，以下说法不正确的是：A. 安全保管基金财产B. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜C. 负责基金资产的会计核算和估值D. 决定基金的投资策略和投资方向（正确答案）下列哪项不属于基金销售机构在销售基金时应当遵循的原则？A. 投资人利益优先B. 公平对待投资人C. 隐瞒重要信息以提高销售业绩（正确答案）D. 遵守法律法规和基金合同的约定关于基金份额的登记，以下说法正确的是：A. 基金管理人负责基金份额的登记B. 基金托管人负责基金份额的登记（正确答案）C. 基金份额登记机构可由基金管理人自行设立D. 基金份额的登记无需第三方机构参与下列哪项不属于基金管理人的主要职责？A. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B. 办理基金备案手续C. 向基金份额持有人分配收益D. 决定基金份额的申购、赎回价格（正确答案）。
2023基金从业资格考试题库(附答案)
2023基金从业资格考试题库(附答案)1.就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部门的职能?()A.监察稽核部门B.法律合规部门C.财务部门D.信息技术控制部门答案：A2.基金管理公司主要股东要求持续经营()个以上完整会计年度。
A.5B.4C.3D.2答案：C3.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是()。
A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种B.买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方可以提前赎回答案：A4.基金年度报告披露的持有人信息不包括()。
A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例答案：A5.招募说明书中最重要的信息是()。
A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征答案：C6.某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于()。
A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金答案：D7.当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第()位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.1B.2C.3D.4答案：D8.基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括()。
A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1 日之内确认答案：D9.我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0 日，资金交割是在()日完成。
2019年4月基金从业资格考试_证券投资基金基础知识真题精选_真题-无答案
2019年4月基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题精选(总分51,考试时间120分钟)单项选择题1. 关于债券的当期收益率，以下表述正确的是A. 债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B. 债券的年息收入与债券面值的比率C. 债券的年息收入与债券的内在价值的比率D. 债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率2. 会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括Ⅰ、现金留存Ⅱ、基金管理费Ⅲ、证券交易产生的佣金Ⅳ、证券交易产生的印花税A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3. 关于可转债的回售条款，下面说法正确的是A. 回售价格根据回售时标的股票市价确定B. 回售条款由发行人行使C. 回售条款由可转债持有人行使D. 股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款4. 关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是A. 完全复制跟踪误差最大B. 优化复制所使用的样本股票数目最多C. 优化复制跟踪误差最大D. 抽样复制所使用的样本股票数目最多5. 某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（ ）亿元。
A. 26B. 31.5C. 28D. 24.56. 关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：Ⅰ、标志着人民币国际化的重要进展Ⅱ、刺激了人民币的资产需求Ⅲ、丰富了境外人民币资本的投资品种Ⅳ、标志着我国不断扩大金融市场开放V、标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅲ、Ⅳ、ⅤD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ7. 下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是A. 货银对付原则B. 见款付券原则C. 分级结算原则D. 法人结算原则8. 如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于A. 激进型基金B. 防御型基金C. 价值型基金D. 成长型基金9. 关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是A. 远期利率的起点在未来某一时刻B. 即期利率的起点在当前时刻C. 远期利率水平一定高于即期利率水平D. 即期利率与远期利率的计息日起点不同10. 某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是A. 200元B. 150元C. 250元D. 50元11. 对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是A. 债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B. 债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C. 债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D. 债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度12. 关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是A. 被动投资通过市场择时获得超额收益B. 主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C. 主动投资和被动投资是完全对立的D. 被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场13. 如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为A. 3.32%B. 2.31%C. 27.71%D. 96%14. 关于另类投资，以下表述正确的是A. 期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B. 目前我国还没出现境内公募另类投资基金C. 艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D. 另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资15. 某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是A. 经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议B. 在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C. 在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D. 经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项16. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
基金从业资格考试试题及答案参考
基金从业资格考试试题及答案参考基金从业资格考试试题及答案参考准备参加基金从业资格考试，那么带答案的基金从业资格考试试题哪里有呢？接下来是店铺为你带来收集整理的基金从业资格考试相关试题文章，欢迎阅读！基金从业资格考试试题及答案参考篇1【第1题】财务报表分析可以帮助使用者( )。
A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是参考答案：D【第2题】QDII基金在风险管理中需要特别关注的事项不包括( )。
A.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重B.投资进入特定国家或市场之前，需要对该市场的资本管制、货币稳定性、交易市场体系、合规制度等进行充分的评估和研究C.税务风险D.风险收益特征变化风险参考答案：D【第3题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D【第4题】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于( )人。
A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：D【第5题】与基金利润无关的财务指标是( )。
A.本期利润B.基金获得的赔偿款C.期末可供分配利润D.未分配利润参考答案：B【第6题】投资风险的主要因素包括( )。
I.市场风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.提前赎回风险A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A【第7题】( )是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
2019年4月基金从业资格考试历年真题及答案
C．临时公告圣诞节期间由二境外市场闭市，暂停申贩和赎回 D．单独向重要客户及时抦露全部股票和债券持仏明细 【答案】：D 【10－12 题】（更多题库复习资料，精勤学习网） 2018 年 3 月 20 日，某地方证券局对 XX 基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为诠基金销售公司的“XX 号红包活劢”存在以送 现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求诠基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法觃，全面开展自查自纠，迕一步提高对迗觃销售行为的认识。 提升合觃管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 诠公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活劢。 Ⅰ采取申贩费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本丏收益率浮劢Ⅲ要求投资者必须迕行风险评估 Ⅳ提供预约申贩服务（非定期定额投资业务） 10、根据《证券投资基金销售管理办法》觃定，改基金销售有限公司“XX 号红包活劢”属二以下哪种禁止性行为？（） A．采取抽奖、回扣等方式销售基金 B．以低二成本的销售费用销售基金 C．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 D．承诺利用基金资产迕行利益输送 【答案】：A 11、若诠公司仍要开展基金促销活劢，以下做法合觃的是（） A．开展基金知识问答送礼品活劢 B．投资者申贩 1 万元送 10 积分，积分可以兑换相应礼品 C．开展基金销售送基金仹额活劢 D．开展基金销售送保险活劢 【答案】：A 12、诠公司在互联网平台开展的基金促销活劢中，丌合觃的是（） A．ⅠⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡ D．ⅡⅢⅣ 【答案】：C
C．28 D．24.5 【答案】：C 6、关二沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法： I．标志着人民币国际化的重要迕展 II．刺激了人民币的资产需求 III．丰富了境外人民币资本的投资品种 IV．标志着我国丌断扩大金融市场开放 V．标志着我国资本账户已经完全开放 以上说法正确的是（）A．ⅠⅢⅣⅤ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅢⅣⅤ D．ⅠⅡⅣⅤ 【答案】：B 7、下列选项中，丌属二我国现行场内证券交易结算原则的是（） A．货银对付原则 B．见款付券原则 C．分级结算原则 D．法人结算原则 【答案】：B 8、如果股票基金的平均市盈率小二市场指数的市盈率，则可以认为诠股票基金属二（） A．激迕型基金 B．防御型基金 C．价值型基金 D．成长型基金 【答案】：C 9、关二即期利率不迖期利率的区别，以下表述错误的是（） A．迖期利率的起点在未杢某一时刻误，乙的观点错误
基金从业资格证模拟考试题库附答案(精选100题)
基金从业资格证模拟考试题库附答案（精选100题）1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。
I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置A.I、II、IV、VIB.I、I、IIEIVC.I、IV、V、VID.I、III、IV、VI（正确答案）2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平（正确答案）3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是OA.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配（正确答案）B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险C.风险投资在投资初期没有投资回报D.风险投资主要投资于初创型公司4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。
L在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育11.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律I11.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习A.I、IV（正确答案）B.I、III、IVC.I、II、IIEIVD.I、II、IV5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由O处理A.中国证券投资基金业协会B.司法机关C.中国证监会及其派出机构（正确答案）D.证券交易所6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
A.公司经理层（正确答案）B.董事会C.监事会D.纪律检查委员会7.付息票据A和B,面值均为Ioooo元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。
A票面利率为5%,B票面利率4机若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。
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基金从业资格考试练习题（4.9）
基金从业资格《基金法律法规》练习题：基金销售机构（4.9）单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理的事项不包括（）。
A、执业注册
B、后续培训
C、执业年检
D、违规处罚
【答案】D
【解析】本题考查基金销售机构人员行为规范。
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
违规处罚不属于统一办理的事项。
参见教材（下册）P157。
基金从业资格《证券投资基金》练习题：期权合约（4.9）
单选题
股票A目前市场价格为每股9元，投资者预期股票A价格将下跌，计划购买执行价格为每股8元、两周后到期的相应看跌期权获利，则投资者购买的期权为（）。
A、虚值期权，期权费等于0
B、实值期权，期权费等于1
C、虚值期权，期权费大于0
D、实值期权，期权费大于1
【答案】C
【解析】本题考查期权合约。
看跌期权执行价格高于市场价格则为虚值期权，此时行权现金流为负，而期权费任何时间均应该大于0，因为期权费是购买期权付出的成本。
参见教材P247。
【年真题】基金从业资格《私募股权投资》练习题：优先认购权（4.9）
单选题
股权投资基金成为目标公司股东后，针对未来目标公司可能出现的股权变化，下列（）等条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
Ⅰ.优先认购权条款Ⅱ.第一拒绝权条款Ⅲ.随售权条款Ⅳ.拖售权条款
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查优先认购权条款。
股权投资基金完成对目标公司的投资后，即成为目标公司股东。
针对未来目标公司可能出现的股权变化，优先认购权、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。
参见教材P110。