银行案件风险防控自查报告
银行操作风险自查报告(共5篇)
银行操作风险自查报告（共5篇）银行操作风险自查报告（共5篇）第1篇银行防范操作风险自查报告银行防范操作风险自查报告为贯彻落实合行总部工作，本人认真学_和领会了关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知.关于加大防范操作风险工作力度的通知和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案精神以及省协会关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见等文件。
通过学_讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性.必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。
现将自查情况汇报如下一.牢固思想防线。
本人能够自觉主动地学_国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学_，牢固思想防线1.提高政治意识。
能够深入学_“”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。
二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题.做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。
三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。
四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行.爱一行.专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。
2.恪守规章制度。
一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金.有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。
二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表.调拨计划。
三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐.簿.款相符；严格按规定处理长.短款，发现差错能及时汇报。
四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。
银行案件风险防控自查报告
银行案件风险防控自查报告银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好**农合行的各项规章制度，坚持各种平安防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相催促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。
办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭证、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。
但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。
在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，自我学习不够积极主动，对其他岗位的工作职责，工作范围了解学习不多。
2、业务素质还有待进一步提高，表达在工作效率和操作标准的提高。
业务技能如点钞，小键盘录入速度上均需提高，以加快业务办理速度。
案件风险防控评估情况报告范文
案件风险防控评估情况报告范文为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
一、按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
二、做好自查和整改工作自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。
防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
三、加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。
全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
银行风险排查自查报告范文
银行风险排查自查报告范文(一)今年以来，某某市某某区联社坚持标本兼治、重在治本的原那么，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步标准经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快开展。
我们的主要做法是：高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查催促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书某某某份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作那么，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进开展奠定根底。
抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度方法和金融职业道德标准、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对根本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原那么，年内联社共组织培训学习班某期，参训人员达某某某人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《平安保卫工作理论与实务》等业务书籍。
风险防控的自查报告5篇
风险防控的自查报告5篇风险防控的自查报告1按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
避免案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。
三、部门改进措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。
风险防控的自查报告2为了贯彻落实党风廉政工作，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化廉政意识、责任意识，根据前党纪发11号《关于对廉政风险防控工作进展情况进行督察调研的通知》中相关督查内容和我局制定的局党风廉政建设的工作目标和任务，结合环保行政工作的实际情况，有针对性做了一些工作，取得了较好效果。
现将工作情况汇报如下：一、领导高度重视、精心部署、细化目标任务，依法规范职权、查找和评定风险点。
每个人员认真查找岗位风险点，确定了重点岗位的风险点情况，按要求认真填写《环保局岗位廉政风险防控职权目录》；根据各股、室、队、站工作职能和岗位廉政风险点，分别绘制出了《环保局工作流程及风险防控图》、《监察工作工作流程及风险防控图》等。
信用社银行案件专项治理自查报告
信用社（银行）案件专项治理自查报告根据省联社《 XX 省农村信用社案件专项治理大检查工作方案》， XX 县农村信用联社高度重视此项工作，成立了以理事长 XXX 为组长、监事长 XXX 为副组长、稽核部门的工作人员为成员的检查机构，下发了专门文件，自 7 月 5 日起，组成两个检查组，对 XX、XX 、 XXX 等 10 个信用社进行了自我检查，现将自查情况报告于下。
一、自查工作开展情况接省联社通知后，联社党委进行了专题学习，对此项工作进行了具体研究和安排部署，成立了案件专项治理检查领导小组，在 7 月 1日的社主任及机关工作人员会议上，对案防大检查的工作人员、检查方式、组织领导、检查内容和依据进行全面安排部署和明确。
各信用社按照上级要求进行了文件学习和自清自查，上报了自查表格和自查报告。
7 月上旬以来，以联社稽核部为主体，组成两个组对 10 个信用社进行了检查。
二、案件专项治理主要工作及成效（一）案防机制进一步健全。
联社按上级要求成立了案防专项治理工作领导小组和办公室，并进行动态调整。
针对 XX 县联社案件多发的实情，从分析案件产生的原因入手，提出了强化管理责任、严格规章制度、突出工作重点、加强教育培训、采取重点措施的案防思路；采取了落实案防责任、完善基础管理、强化稽核检查、加强责任追究等案防措施。
连续几年都实行了案防责任制，联社主任与各社（部）负责人签订了案防责任书，制定了严格的奖惩措施。
通过以上措施，实现了一把手负总体责任、分管领导负具体责任、职能部门负专门责任、社主任负全面责任、操作人员负直接责任、监管人员负监督责任、保证人负担保责任的案防体系。
（二）案防教育进一步深入一是狠抓政治教育。
联社党委结合“三个代表”重要思想教育、保持共产党员先进性教育和践行胡总书记提出的“八荣八耻”的荣辱观教育，强调树立正确理想和宗旨，有正确的政治立场，明辨是非，自觉执行党的方针政策。
结合保持共产党员先进性活动，要求各单位制定学习制度、明确学习内容、落实学习措施，每月至少组织员工学习两次，举行讨论交流和批评与自我批评，撰写学习心得，揭摆查思想问题，提高思想觉悟。
案件风险自查报告
案件风险自查报告第一篇：银行案件风险自查报告.1自查报告按照支行关于每个网点每季度开展案件风险自查，并在季末上传案件风险自查报告的要求，营业部立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，对我网点进行了认真细致的全面检查，现将自查情况汇报如下：一、柜员卡管理方面：1、让全体柜员认真学习规章制度，让所有柜员办事有章可寻，明确了岗位责任制。
2、对柜员休假进行了报批备案制度，对柜员休息超过三天的对柜员进行了休假离职处理。
二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接严格按照印章管理规定进行操作，经检查没有发现业务印章混用现象，能够做到人离开印章入箱保管，下班后入库保管。
2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。
经检查重要空白凭证安要求入库专人保管，实物与系统数据一致。
领用有登记领用柜员签字。
3、印、证指定专人分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
三、查库制度方面：1、按规定对网点进行查库、碰库。
运营主管按要求进行了每日验箱、每月查库并做好相关记录；网点负责人按照要求做到每季查库且做有记录。
2、大库及柜员钱箱不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、等抵库现象。
3、能够按照现金管理制度执行。
检查中未发现柜员钱箱超限额现象，主出纳能够及时对柜员现金进行调配及保证了营业正常现金使用又保证了日常现金安全。
第二篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告----___信用社接联社关于排查案件风险的紧急通知的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。
对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。
在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。
排查案件风险自查报告
排查案件风险自查报告尊敬的领导：根据我国银监部门的指示和要求，我行对全辖内控制度执行情况、账户管理情况、大额存款进出情况、现金管理情况等业务开展情况进行了全面的风险排查。
现将有关情况报告如下：一、加强组织领导根据银监部门和总、分行案件风险排查工作要求，我行结合实际制定了全行案件风险排查工作《自查方案》，明确由风险管理部牵头，抽调客户业务部、信贷与风险管理部业务主干开展案件风险排查工作。
二、认真开展自查本次共有 xx 人参加了案件风险排查，共核查开户企业 xx 户，查阅各类凭证、账簿 xx 本；查阅大额现金登记簿 xx 本，查阅账户资料 xx 份。
（一）内控制度执行情况我行制定了制度、制度、制度、制度、定期审计制度、现场和非现场监管制度等内控制度。
按照人民银行和上级行的要求，安装了公民身份核查系统、反洗钱系统、会计远程监控等防控系统，加强了客户身份核查工作，加大了对大额和可疑交易进行登记、监测、分析的力度，进一步提高了我行案件风险排查的工作效率。
（二）账户管理情况我行对全辖账户进行了全面排查，重点关注大额资金流动、可疑交易等异常情况。
通过查阅账户资料、核对交易记录，确保账户管理合规、透明。
（三）大额存款进出情况对全辖大额存款进出情况进行排查，重点关注大额资金的来源和去向，确保资金流动合规、透明。
同时，对大额存款的客户身份进行核查，确保客户身份真实、合法。
（四）现金管理情况对全辖现金管理情况进行排查，重点关注现金管理的合规性、透明性。
通过查阅现金登记簿、核对交易记录，确保现金管理合规、透明。
三、存在问题及整改措施（一）存在问题1. 部分内控制度执行不到位，需要加强内控制度的培训和宣传，提高员工的风险意识。
2. 部分账户管理存在漏洞，需要加强账户管理的审核和监控，确保账户管理的合规性。
3. 部分大额存款进出情况存在异常，需要加强对大额存款的审核和监测，确保资金流动合规、透明。
4. 部分现金管理存在问题，需要加强对现金管理的审核和监控，确保现金管理的合规性、透明性。
银行案件风险排查工作的自查报告
银行案件风险排查工作的自查报告自查报告：银行案件风险排查工作一、前言作为一家银行，我们积极履行着监管和风险管理的职责，以确保金融体系的稳定和金融市场的秩序。
为此，我们进行了一次银行案件风险的自查工作，以发现并解决存在的问题，进一步加强银行案件风险的控制与管理。
本报告将对自查工作进行总结，并提出改进措施。
二、自查内容本次自查主要涵盖以下方面的内容：1.重要风险事件的发生情况与处理情况；2.内外部投诉、调查与应对情况；3.内部审计和外部监管的通报与整改情况；4.员工违规行为及处置情况。
三、自查结果通过对以上内容的自查，我们发现了以下问题：1.风险事件报告不及时、不准确。
在一些重要风险事件发生后，相关部门未能及时将事件报告，导致对应的风险措施无法及时启动。
2.内部风险调查与处理缺乏标准化。
对于内部投诉和调查处理工作的规范化指引不明确，导致处理结果可能不准确或不公正。
3.对外投诉处理欠缺透明度。
对外投诉的处理情况缺乏及时公示，影响了银行的信誉度。
4.审计整改不到位。
对于审计报告中的问题整改工作，存在未能按照规定时间完成整改、整改措施效果不明显等情况。
5.员工违规行为的发现和处理不彻底。
对于一些员工违规行为，管理措施不到位，对员工的惩处力度不足。
四、改进措施为了解决以上问题，我们将采取以下改进措施：1.加强风险事件管理和报告制度。
制定明确的风险事件报告流程和时间节点，确保风险事件能够及时发现和报告，并启动相应的风险控制措施。
2.规范内部风险调查与处理程序。
制定内部投诉和调查处理的规范化指引，确保调查过程的公正性和结果的准确性。
3.提高投诉处理的透明度。
建立投诉处理结果公示的制度，及时告知客户对投诉的处理情况，增强银行的公信力。
4.加强审计整改工作。
落实审计整改的责任主体，明确整改措施和时间，确保问题能够及时解决，整改措施能够有效实施。
5.加强员工违规行为的监管与惩处。
建立健全的员工违规行为发现和处置机制，加强对员工的监管和教育，严厉打击违规行为，保护银行的良好形象。
2024年银行案件风险排查情况报告
银行案件风险排查情况报告1
按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
一、工作准备
为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
一、经过认真对照检查，本人没有存在下列违法违规行为：一是没有存在授意或指使员工违规办理业务行为；二是没有存在超越权限或范围办理业务行为；三是没有存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为；四是没有存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为；五是没有存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为；六是没有发现存在其他严重违规行为。
在具体操作中：
一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的'情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。
三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。
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银行案件风险防控自查报告最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。
通过近段时间的学习教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识充分了解和明确了执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。
现按照要求对自身在案件风险防控方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。
认真执行好 **农合行的各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持行容行貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。
作为屯光支行的一名前台柜员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。