2013新版融资融券标的证券500名单及调出明细
融资融券交易规则及操作技巧介绍(201310)
客户
融券交易
借入资金 提交担保物
借入证券
出借资金
证券公司
出借证券
一、基本概念介绍
（二） 几个重要概念
标的证券
保证金比例、保证金可用余额
维持担保比例
一、基本概念介绍
1、标的证券 标的证券，是指投资者可融资买入或融券卖出的证券。 标的证券限于沪深交易所认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证 券。对标的证券为股票的，在上市交易时间、流通股本等方面应符合相关☞具 体要求。 证券公司在沪深交易所规定的范围内确定其允许的标的证券。 目前国信证券标的证券范围：
一、基本概念介绍
3、标的证券保证金比例与折算率的关系
沪深交易所规定标的证券保证金比例不得低于40%。证券公司应 按照不同标的证券的折算率相应确定其保证金比例。 标的证券折算率越高，保证金比例越低，投资者的财务杠杆效应 越高。
标的证券保证金比例的计算采用以下方式：
1+30%-折算率
一、基本概念介绍
二、网上交易客户端功能介绍及注意事项
6、查询（一）综合信息查询
包括：资产类、负债类、额度类、维持担保比例、当前保证金可用余额等。
并可查看“融资融券专栏”及“风险提示”信息。
（1）总资产：包括自有资产及负债； （2）总负债：包括融资负债、融券负债及其他费用； （3）授信总额度：包括融资额度及融券额度，两者共用一个额度。
三、操作技巧及常见问题
2、信用账户已经开通成功了为什么不能买入股票？
1. 首先要了解是进行融资买入还是普通买入； 2. 如果是融资买入，首先查询担保物是否已经转入，并且要注意担保证券转入需要T+1到帐，当 天不能进行融资买入，资金转入当天可以到帐； 3. 另外需要查询“授信额度”和“当前保证金可用余额”是否足够，其中一项不足都不能买入；
证券公司融资融券知识手册
证券公司融资融券知识手册TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-融资融券知识简介目录第一部分基础知识 ...................................................................... .. (3)一、基本常识 ...................................................................... . (2)二、担保证券、标的证券 ...................................................................... .. (7)三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算率 (7)四、维持担保比例 ....................................................................... (10)五、融资融券的偿还 ....................................................................... .. (11)六、权益处理 ...................................................................... .. (12)七、中信证券融资融券规模相关控制指标 ....................................................................... .15八、证券交易所规定 ...................................................................... .. (16)第二部分融资融券业务流程 ...................................................................... (17)一、有关合同的重要提示 ...................................................................... (18)二、业务申请和办理 ...................................................................... .. (19)三、融资融券交易--合约 ..................................................................... . (22)四、交易操作 ...................................................................... (22)五、通知、追加保证金和强制平仓 ...................................................................... (26)六、合同终止和销户 ...................................................................... (26)第三部分融资融券相关法律法规和参与各方的权利义务 (28)第四部分友情提示........................................................................ (3)第五部分风险揭示........................................................................ (4)第一部分基础知识一、基本常识1、融资融券交易是指客户向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券（融资交易）或借入上市证券并卖出（融券交易）的行为。
融资融券业务流程及其风险控制
融资融券交易与普通交易的区别
基本业务定义
普通证券交易
融资融券交易
客户差异 符 符 符 符 符 符 符 符 +符 符符符符符 符 符 符
与券商关系
符符符符
+符符符符符 符
交易期限
账户区别 客户投资风
贷款的罚息利率，试点期间按日万分之五计收。 2、公司将在网站和营业场所及时公布、更新融资融券业务息费率标准
（三）融资利息和融券费用的计算 1、融资利息按照每一交易日终融资投资者实际占用公司资金的金额计算，算头不算 尾，即T日实际占用开始计算，还款当日不计算。融资利息按日计算，到期后自动 结清。
融资利息的计算公式为：融资利息=∑每日融资所占用资金金额×融资利率。
客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的，公司不接受该客户使用 其信用证券账户买卖该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有 的该上市公司股票充抵保证金。
二、融资融券业务流程
1、投资者教育 2、客户选择 3、征信 4、信用评级 5、授信 6、合同签署 7、开立信用账户 8、融资融券交易 9、逐日盯市与强制平仓 10、通知送达 11、债务追偿 12、客户回访服务
定期调整每三个月至少一次 临时调整：研究所、风险管理部门、融资融券部可提出及时调整 建议
核心业务参数发布：每日在公司营业场所、网站、交易系统发布
四类异常事项、八种异常情形的处理
我公司跟踪研究表明，一般情况下强制平仓损失概率0.08%，个别异常证券 本金损失率可达到30%。从合理性、可操作性出发，公司制定了异常证券处置的 明确规定，并在合同予以约定。
限售股、上市公司董事、监事、高管持股问题
【精品】融资融券业务知识测试参考题.docx
一、单项选择题1、您信用账户维持担保比例达到或低于130%时，需要在（）个交易日内补足担保物，使维持担保比例达到（）以上。
A.2, 130%B.1, 150%C.1, 130%D.2, 150%2、当您信用账户维持担保比例高于（）时，您可以提取在我公司开立信用账户中的保证金，但提取后信用账户维持担保比例不得低于（）。
A.300%, 300%B.150%, 300%C.300%, 150%D.150%, 150%3、当触发强制平仓条件时，我公司按以下那种（）平仓委托顺序进行强制平仓。
A.由客户自行确定；B.我公司有权根据市场情况自行决定平仓顺序。
4、当您的信用账户维持担保比例低于130%时，应及时采取主动补仓或平仓措施, 否则（）A.您的信用账户将有可能被采取强制平仓；B.我公司有可能终止与您的融资融券业务合同，取消您的融资融券业务资格；C.您有可能被列入我司融资融券业务黑名单；D.以上皆对。
5、您融券期间，您或您的关联人卖出与所融入证券相同的证券的，您应当自该事实发生之日起（）内向证券公司申报。
A.1个交易日B.3个交易日C.5个交易日6、假设您已经融券卖出的证券被交易所公告将要终止上市，则您需要（）A.在交易所公告终止上市之日后两个交易日内买券还券或现券还券。
B.不用采取任何措施；7、您的联络方式发生变动或因旅行、出差、出国等原因可能造成联络不畅通的，您应该（）A.打电话通知证券公司；B.及时到我公司临柜变更联络方式；C.不采取任何措施。
8、您进行一笔融资或融券的最长期限为（）B.6个月C.9个月D.一年9、（）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。
A、中国证监会B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、证券业协会10、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）oA、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值11、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。
3、沪市发行人查询业务介绍
2. 推送内容：
T2无限售流通 股前100名
T2全部证券类 型前200名
T6名册 （适用于债券）
T3无限售流通 股前100名
T3全部证券类 型前200名
在线业务受理系统查询：证券持有人名册
股东名册的常见应用：
(1)召开股东大会：T1、T5 （提前5个工作日发起申请）
T1、T3
(2)证券交易异常变动： T1、 T3、T5
在线业务受理系统查询：证券持有人名册
T6 => 债券回购质押专用账户明细数据
• 主要特征：对符合质押式回购业务的标的证券，该名册为登记结算系统债券回购 质押专用账户总持有数量与对应投资者申报转移占有入质押库数量的汇总数据。 • 主要用途：主要针对符合交易所和我公司相关规定可用于质押式回购业务的债券 发行人，方便可转债等债券类发行人结合全体证券持有人名册（未合并融资融券 信用账户）按照监管部门的要求做好相应的信息披露工作。 • 发送频率：权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送；每月定期推送名册。 • 参考文件：《债券登记、托管与结算业务细则》
T1
全体证券持有人名册 （未合并融资融券信用账户）
特征
未进行任何合并
T2 前N名证券持有人名册
（未合并融资融券信用账户）
T3
合并普通账户和融资融券信用账 户全体/前N名证券持有人名册
B股 仅合并普通账户
对普通账户与信用账户均合并
B股全体证券 持有人名册
T4 证券公司约定购回股东名册
证券公司约定购回专用账户明细
股本结构查询 ：年报披露等原因
在线业务受理系统查询：证券发行人书面凭证
发行人提供查询对象的姓名/名称、账户号码、证件号码等信息应
1
上交所融资融券标的证券名单
沪深两交易所扩大融资融券范围新增205标的(名单)2014-09-12下午，上交所与深交所双双发布《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》。
根据沪深两个交易所所下发的通知，两所将增加205只融资融券标的个股，其中，上交所新增104只标的股，深交所增加101只标的股。
上交所同时指出，现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
深交所亦指出，作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
两通知均自9月22日施行。
以下为两家交易所通知全文：附：上交所通知全文：关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知 2014-09-12上证发〔2014〕51号各会员单位及其他市场参与人：为满足融资融券业务发展需要，经中国证监会批准，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)的相关规定，上海证券交易所(以下简称“本所”)决定扩大融资融券标的股票(以下简称“标的股票”)范围。
现将有关事项通知如下：一、本次扩大标的股票范围的选取标准是：对符合《实施细则》第二十四条规定条件的本所上市股票，按照加权评价指标从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况，选取104只股票作为新增标的股票。
加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。
二、现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。
三、各会员单位应高度重视，认真做好此次扩大标的股票范围的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理(标的证券名单见附件)，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】上证发〔2015〕64号•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》的通知上证发〔2015〕64号各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）对现行《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称“《细则》”）进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
考虑到全市场业务及技术需要一定时间作准备，《细则》第十二条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。
本所于2014年2月21日发布的《关于修改<上海证券交易所融资融券交易实施细则>第四十九条及第五十条的通知》（上证发〔2014〕9号）、2013年5月24日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（上证交字〔2013〕30号）、2013年3月18日发布的《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（上证交字〔2013〕20号）同时废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）上海证券交易所二○一五年七月一日附件上海证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。
第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
融资融券业务基础培训课件
二、名词解释
• 保证金比例：是指客户交付的保证金与融资、融券交易金 额的比例，具体分为融资保证金比例和融券保证金比例。
• 融资保证金比例：是指客户融资买入证券时交付的保证金与 融资金额的比例，计算公式为：融资保证金比例＝保证金/ （融资买入证券数量×买入价格）×100％
• 根据交易所融资融券交易试点实施细则规定，客户融资买入证 券时，融资保证金比例不低于50%，公司在不超过交易所规定 比例的基础上，可以自行确定相关融资保证金比例。
一、基础知识
3、融资融券业务推出有何积极意义
1 有助于价格稳定机制的形成
2
增强证券市场的流动性
3
开创新的交易方式
4 提高金融资产的运用效率
一、基础知识
4、融资融券交易与普通证券交易有何不同
1
保证金要求不同
2
法律关系不同
3 风险承担和交易权利不同
目录
一 基础知识 二 名词解释 三 业务环节 四 交易案例
5
二、名词解释
• 信用证券账户：客户为参与融资融券交易，向证券公司申请开 立的证券账户；客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证 券账户只能有一个。
• 信用资金账户：客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户； 客户只能开立一个信用资金账户。
二、名词解释
• 标的证券：指证券交易所发布的，可以作为融资买入或融券卖出 的上市证券。 • 标的证券范围: 证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的 证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。
四、交易案例
2、 融券交易案例
客户小张信用账户中有现金50万元作为保证金，经分析判断后，选定证券A进行融券卖 出，融券保证金比例为50%。在不考虑佣金和其他交易费用的情况下，小张可融券卖出 的最大金额为100万元（50万元÷50%=100万元）。证券A的最近成交价为10元/股，小 张以此价格发出融券交易委托，可融券卖出的最大数量为10万股（100万元账户 客户持开户所需要的资料到证券公
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102600582天地科技103600668尖峰集团104600816安信信托105600079人福医药106600881亚泰集团107600316洪都航空108600433冠豪高新109600645中源协和110600491龙元建设111600063皖维高新112600971恒源煤电113600740山西焦化114600449宁夏建材115601608中信重工116600426华鲁恒升117600839四川长虹118600257大湖股份119600185格力地产120600498烽火通信121600743华远地产122600145国创能源123600750江中药业124600163福建南纸125601005重庆钢铁126600333长春燃气127600987航民股份128600827友谊股份129600267海正药业130600143金发科技131600139西部资源132600120浙江东方133600820隧道股份134600086东方金钰135601333广深铁路136600094大名城 137600543莫高股份138600456宝钛股份139600298安琪酵母140600125铁龙物流141600844丹化科技142600425青松建化143600467好当家 144600692亚通股份145600545新疆城建146600515海岛建设147600225天津松江148600408安泰集团149601139深圳燃气150600696多伦股份151600312平高电气152600711盛屯矿业
153600616金枫酒业154600742一汽富维155601789宁波建工156600223鲁商置业157600787中储股份158601311骆驼股份159600372中航电子160600277亿利能源161600815厦工股份162600825新华传媒163600022山东钢铁1646深振业Ａ16527深圳能源16628国药一致16743中航地产16846泛海建设16949德赛电池17050深天马Ａ17189深圳机场172417合肥百货173426兴业矿业174501鄂武商Ａ175506中润资源176511银基发展177513丽珠集团178537广宇发展179539粤电力Ａ180551创元科技181552靖远煤电182563陕国投Ａ183572海马汽车184592中福实业185596古井贡酒186598兴蓉投资187616亿城股份188631顺发恒业189650仁和药业190661长春高新191667名流置业192671阳 光 城193685中山公用194725京东方Ａ195735罗 牛 山196737南风化工197750国海证券198789江西水泥199799酒 鬼 酒200807云铝股份201811烟台冰轮202816江淮动力203823超声电子
204826桑德环境205830鲁西化工206848承德露露207860顺鑫农业208877天山股份209887中鼎股份210926福星股份211939凯迪电力212961中南建设213962东方钽业214963华东医药215970中科三环216975科 学 城217989九 芝 堂218998隆平高科2192005德豪润达2202006精功科技2212011盾安环境2222029七 匹 狼2232038双鹭药业2242041登海种业2252050三花股份2262051中工国际2272065东华软件2282067景兴纸业2292073软控股份2302129中环股份2312140东华科技2322152广电运通2332154报 喜 鸟2342158汉钟精机2352167东方锆业2362191劲嘉股份2372230科大讯飞2382233塔牌集团2392236大华股份2402237恒邦股份2412241歌尔声学2422244滨江集团2432250联化科技2442252上海莱士2452267陕天然气2462269美邦服饰2472275桂林三金2482293罗莱家纺2492294信 立 泰2502299圣农发展2512310东方园林2522311海大集团2532340格 林 美2542353杰瑞股份
2552375亚厦股份2562385大 北 农2572405四维图新2582415海康威视2592422科伦药业2602428云南锗业2612450康 得 新2622456欧 菲 光2632476宝莫股份2642490山东墨龙2652500山西证券2662556辉隆股份2672570贝 因 美2682594比 亚 迪2692648卫星石化2702673西部证券271300022吉峰农机272300024机 器 人273300027华谊兄弟274300070碧 水 源275300152燃控科技276300355蒙草抗旱。