风险管理方案文件.doc
企业风险管理实施方案三篇.doc
企业风险管理实施方案三篇第1条《集团风险管理实施方案关于印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案的通知》各关联企业现向你们印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案。
请结合本企业实际情况认真贯彻执行。
我特此通知你。
附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案，附件* * * *根据国务院SASAC市和* * * *集团有限公司的战略发展要求，附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案。
公司已决定从7月XXXX至12月XXXX启动全面风险管理体系建设项目，并计划用2-3年时间最终建立* * * *集团有限公司全面风险管理体系，从而提高集团有限公司及关联企业的风险管理能力，促进企业的科学、可持续发展。
为了更好地借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及其关联企业开展全面风险管理体系建设。
结合集团总部及其关联企业的管理模式和业务特点，坚持“总体规划、总体部署、重点、分步实施、分步推进”的总体思路，遵循“先试点、再推广、再改进”的思路，分为两个阶段。
I 、全面风险管理项目启动、试点阶段(7月XXXX至12月XXXX)。
通过这一阶段的工作，集团总部及关联企业已经初步完成了全面风险管理体系框架的建设，为以后的推广奠定了坚实的基础。
集团总部和试点企业建立了全面的风险管理体系，并开始测试运营。
重点领域风险管理水平提高，非试点企业二期项目推广积累了经验。
同时，风险管理信息系统的规划基本完成，为后期信息系统的实施奠定了基础。
这一阶段的工作分为三个阶段(1)项目准备阶段(7月XXXX 至10月XXXX)。
这一阶段的主要任务是成立领导小组和工作机构，开展研究，确定项目目标、，制定总体项目计划，选择咨询机构，做好项目动员和部署等其他准备工作。
具体方案详见附件1。
(2)在项目启动阶段(11月XXXX-4月XXXX)，该阶段的主要任务是* * * *集团总部和下属企业完成全面风险管理体系框架的建设；二是做好风险信息收集、风险评估；三是确定第一阶段风险管理的内容和重点项目，开展重大风险控制。
风险防控管理方案
风险防控管理方案一、风险评估与识别在制定风险防控管理方案之前，首先需要进行全面的风险评估与识别。
该过程包括但不限于以下几个步骤：1.1 定义风险范围：明确所涉及的业务或项目范围，确定需要评估和识别的风险类型。
1.2 收集信息：搜集与风险相关的各种信息，包括现有的风险记录、行业标准、法规要求等等。
1.3 识别潜在风险：通过各种方法，如头脑风暴、专家咨询、统计数据分析等，识别出可能存在的风险。
1.4 评估风险影响：对每个已识别的风险进行定性和定量评估，确定其可能的影响程度和概率。
1.5 分析风险原因：深入了解每个风险的原因和产生机制，找出潜在的风险源。
二、风险防控策略制定基于风险评估和识别的结果，制定相应的风险防控策略是不可或缺的一步。
以下为常用的防控措施：2.1 风险避免：对于高风险或对业务或项目产生重大影响的风险，可以考虑回避或停止相关的活动。
2.2 风险减轻：对于无法避免的风险，可以采取相应的措施来减轻其影响。
例如，加强安全检查、提高员工教育培训水平、加强设备维护等。
2.3 风险转移：通过购买保险或签订合同等方式，将一部分风险转移给其他方，降低自身的风险承担。
2.4 风险应对计划：针对每个已识别的风险，制定详细的风险应对计划，并将其纳入日常运营管理中。
包括风险发生时的应急措施、责任分工、信息通报等。
三、风险控制与监测制定好风险防控策略后，还需要进行有效的风险控制和监测，确保风险处于可接受的范围内。
3.1 风险控制措施：根据风险防控策略，执行相应的控制措施，确保风险得到有效控制。
例如，加强内部审查、设立风险预警机制等。
3.2 风险监测与评估：定期对已经发生的风险和潜在风险进行监测和评估，及时发现和解决问题，调整防控策略。
3.3 风险沟通与报告：建立健全的内外部沟通机制，实时向相关方报告风险状况，确保信息畅通。
四、持续改进与总结风险防控管理是一个不断迭代的过程，需要持续改进和总结提高。
以下为常见的改进与总结方法：4.1 风险回顾与总结：对过去发生的风险事件进行回顾和总结，分析原因和教训，提炼经验，以便改进未来的风险防控策略。
建设项目风险管控方案
建设项目风险管控方案1. 引言建设项目的风险是指可能影响项目进度、成本和质量的不确定事件或条件。
为了有效管理和控制项目风险，制定一套科学的风险管控方案是必要的。
本文档旨在提供一个建设项目风险管控方案的框架，帮助项目团队更好地识别、评估和应对项目风险。
2. 风险管理流程风险管理是个持续的过程，涉及五个主要阶段：风险识别、风险评估、风险应对、风险监控和风险复审。
2.1 风险识别在项目启动阶段，项目团队应该全面地识别可能会对项目造成负面影响的风险。
这些风险可以是外部环境因素、技术难题、人力资源问题等。
对于每一种风险，应该进行描述，并记录在风险登记册中。
2.2 风险评估风险评估是对已经识别的风险进行定性和定量分析的过程。
定性分析主要是评估风险的可能性和影响程度，为风险排序提供依据；定量分析则是通过数学模型和统计方法对风险进行量化。
评估结果应该记录在风险评估报告中。
2.3 风险应对在评估完风险后，项目团队需要制定相应的风险应对策略。
常见的策略包括避免、减轻、转移和接受。
对于高风险项目，应制定详细的风险应对计划，明确责任人和时间表。
2.4 风险监控风险监控是持续跟踪和控制已识别的风险的过程。
项目团队应设置风险监控指标，定期检查风险的状态，并根据需要对风险应对计划进行调整。
2.5 风险复审在项目实施过程中，风险可能会发生变化或新的风险可能会出现。
因此，项目团队应定期进行风险复审，对已有的风险重新评估和应对措施进行更新。
3. 风险管理工具项目风险管理工具可以帮助项目团队更好地管理和分析风险。
以下是常用的风险管理工具：3.1 风险登记册风险登记册是记录已识别风险的文件，包含风险的描述、可能性和影响程度等信息。
它是风险管理的基础。
3.2 风险矩阵风险矩阵是通过将风险的可能性和影响程度绘制到一个矩阵中，直观地展示风险的等级。
这有助于项目团队优先处理高风险的问题。
3.3 决策树决策树是一个决策分析工具，用于评估不同决策的风险和收益。
关于印发广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案的通知.doc
2011-W125号：关于印发广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案的通知1广西投资集团有限公司文件桂投发…2011‟203号关于印发广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案的通知各企业：集团公司借鉴国内外先进的安全管理理念和模式，制定了以安全风险管控为核心的安健环风险管理体系试点实施方案，现将该方案印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
二○一一年八月三十一日广西投资集团有限公司安健环风险管理体系试点实施方案为全面贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发…2010‟23 号）及集团公司2011年年中会议精神，确保安全生产的长效机制和助推集团公司跨越式发展。
集团公司借鉴国内外先进的安全管理理念和模式，现制定以安全风险管控为核心的安健环风险管理体系（以下简称“体系”）试点实施方案，并选择三家企业作为试点，试点企业要按照实施方案的要求，扎实有序推进体系建设工作。
一、总体思路按照集团公司跨越式发展战略的要求，集团公司建设和推广以风险管控为核心的安健环风险管理体系。
按照以点带面、稳步推进、确保成效的工作思路，分别选择广西方元电力股份有限公司来宾电厂、广西方元电力股份有限公司桥巩水电站分公司、来宾银海铝业公司作为试点单位。
通过体系的建设和推广，实现集团公司安全生产管理与国际接轨，不断提高集团公司系统安健环管理水平和管理绩效，为集团实现“行业领先、基业长青”的愿景做出贡献。
二、总体目标安健环风险管理体系于2011年9月在试点单位正式启动，2012年底试点单位达2钻水平。
并不断总结和完善，逐步在集团各企业全面推广，最终形成具有广投特色的安健环风险管理体系。
三、组织机构为落实集团公司安健环风险管理体系试点建设工作，推进体系试点建设工作有序推进，集团公司层面成立体系试点领导小组，试点单位要成立相应组织机构。
（一）集团公司体系试点领导小组（具体办事机构为安全环保部）组长：冯柳江副组长：廖日裕刘国刚成员：吴大奎黄华标谢宝良焦明职责：1.负责领导和组织推进集团公司体系试点建设工作；2.决策集团公司体系试点建设工作重大问题及有关重大事项，保证集团公司体系试点建设工作所需的相关资源；3.负责编制集团公司体系试点实施方案，部署、协调和督促集团公司体系试点建设与应用工作；4.负责策划、组织集团公司试点单位安健环风险管理体系的审核工作，并加强与咨询机构、试点单位的沟通和协调工作。
风险管理体系实施方案
风险管理体系建设实施方案根据重点任务安排，为建立公司风险管理体系，切实提高公司风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合公司实际，制定风险管理体系建设实施方案。
一、指导思想为深入贯彻要求,围绕公司的发展战略和规划, 建立风险管理体系和重大风险防控预警机制。
在生产、经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控,防范和化解战略、市场、运营、财务、法律等方面的风险，形成有效的风险防控体系,不断提高公司风险管理水平,确保公司依法、健康、有序的发展。
二、工作日标在公司建立、健全风险管理体系,逐步形成有效的风险管理防范机制,设置风险管理机构,明确公司各部门、各岗位的风险管理职责与范围,培育良好的风险意识,提高风险防控能力，确保公司经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求,确保公司风险可防、可控、可承受,确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。
三、工作原则（一)合法性原则。
依法依规办事,即公司决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定,也要符合盐湖股份公司管理规定和公司的相关管理规定。
(二)全面性原则。
公司的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制,全员参与的格局。
(三)动态性原则。
公司应根据自身面临的内部环境、外部环境等风险因素的变化,适时、适势地对公司风险进行定期评估、分析,并及时的调整风险应对方案。
(四)相互配合原则。
风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节,而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。
公司各职能部门只有加强协调配合,多管齐下,标本兼治,才能妥善应对、化解公司所面临的风险。
(五)结合实际原则。
风险管理工作应根据公司的发展战略、经营目标、市场发展环境等因素,制订符合自身客观实际的风险管理体系。
四、实施步骤风险管理工作主要分三个阶段进行,具体如下：(一)准备阶段1.成立公司风险管理委员会风险管理体系建设是一项系统工程,有的风险是横跨多个单位。
因此,建立风险管理委员会,对公司各单位全面开展风险管理进行统一组织、协调与指导就显得尤为必要。
风险管理文档(全)
V ALIN风险管理文档产品名称：产品编号：风险管理计划编制人：编制日期：1、范围：产品描述：本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。
2、职责与权限的分配2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。
保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。
2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。
2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。
2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。
2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。
3、风险分析3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。
3.2风险分析内容包括：1）可能的危害及危害事件序列2）危害发生及其引起损害的概率3）损害的严重度3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。
3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析（FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。
离退休干部工作处廉政风险点防范管理工作方案12.251 Microsoft Word 文档
离退休干部工作处廉政风险点防范管理工作方案根据省局党组廉政风险点防范管理的要求，结合离退休干部工作处职责和工作实际，制定本管理工作方案。
一、总体要求以科学发展观为指导，认真贯彻落实省局党风廉政工作会议精神，按照省局关于完善惩治和预防腐败体系，有效防范廉政风险和监管风险的总体要求，结合离退休干部工作处职责和工作实际，积极探索建立更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的廉政风险和管理风险防范管理制度。
努力形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险点防范管理体系。
以严格规范各项工作流程、细化工作职责、强化责任追究为主要内容，健全靠制度管人管事，用制度保障工作的长效机制，最大限度的遏制与减少各类违法违纪案件和管理事故的发生。
二、三定方案设定的职责根据省局“三定”方案，离退休干部工作处主要职责是：负责机关离退休干部工作，指导直属单位及系统离退休人员管理工作。
三、廉政风险点及其防范措施（一）风险点。
根据离退休干部工作处担负的职责和主要工作任务，工作中存在的廉政风险重点是：老干部政治生活待遇不落实，不按规定程序办事，造成老干部队伍不稳定，引发群体上访。
老干部管理服务中存在的管理风险重点是：在组织老同志参观、考察、健康休养、参观重要活动、会议等活动中，忽视安全，不按规定程序审查把关，玩忽职守，放任自流，导致老同志和工作人员人身和生命安全事故。
（二）风险点分析及防范措施１、加强对系统老干部工作指导，对系统老干部工作情况进行综合分析，对老干部工作情况进行绩效考核，督察系统按照政策规定和特事特办的原则，解决好老同志反映的困难和问题，确保老干部队伍的稳定。
２、根据老同志身体情况和特点，科学合理选择安排老同志健康休养、参观考察活动地点和项目。
严禁开展有可能危及老同志身体安全的活动。
３、参加活动老同志身体条件严格把关，对年高体弱和身体条件不适宜参加健康休养、参观考察活动的老同志做好劝阻工作，必要时要请老同志到医院开具健康状况准许证明和家属同意参加活动书面申请。
项目风险管理方案
项目风险管理方案一、引言在项目管理过程中，风险是无法避免的。
良好的风险管理方案可以帮助项目顺利进行，并在遇到风险时采取适当的应对措施，确保项目目标的实现。
本文将详细介绍项目风险管理的步骤和相应的措施。
二、风险管理步骤1. 风险识别首先，项目团队需要全面了解项目的背景、目标和各种潜在的风险来源。
通过头脑风暴和专家访谈等方式，识别出可能会威胁项目成功的各种风险。
2. 风险评估对已经识别出的风险进行评估和分类。
评估风险的可能性和影响程度，确定哪些风险是高风险，需要重点关注的。
可以使用风险矩阵等工具来辅助评估。
3. 风险优先级排序根据风险评估的结果，对风险进行排序，确定哪些风险应该优先考虑和处理。
将关键风险列为重点，制定相应的风险应对策略。
4. 风险应对策略制定根据风险的性质和优先级，制定相应的风险应对策略。
常见的风险应对策略包括风险规避、风险转移、风险缓解和风险接受等。
根据具体情况，选择合适的策略。
5. 风险应对措施实施根据制定的风险应对策略，采取相应的措施来应对风险。
确保相应的资源和措施可以有效地应对风险，并及时跟进和监控风险的发展。
6. 风险监控和控制定期对项目风险进行监控和控制，及时发现新的风险，评估已有风险的变化情况。
及时调整风险应对策略和措施，确保项目的顺利进行。
三、项目风险管理措施1. 建立风险管理团队组建一个专门负责项目风险管理的团队，负责项目风险的识别、评估和控制。
确保团队成员具备相关的知识和经验，并能够有效地应对各种风险。
2. 定期召开风险评估会议定期召开风险评估会议，邀请项目各方参与。
通过会议讨论风险，收集各方对项目的意见和建议，找出风险的根源和潜在解决方案。
确保及时发现和识别风险。
3. 建立风险管理文档建立项目风险管理文档，包括风险识别报告、风险评估报告以及风险应对策略等。
确保风险管理过程的可追溯性，便于后续的风险控制和监控。
4. 培训项目团队成员组织相关的风险管理培训，提升项目团队成员的风险管理能力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（3）选择风险应对途径.
（4）制定风险行动计划。(将风险应对途径、所需的资源和批准权利编为文档)
（5）确定风险模板。（规定风险管理基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的
控制标准等，使风管标准化、程序化、科学化）
（6）确定风险数据库模式（数据库包括：数据库结构和数据文件，项目风险数据库应包
6、汇报形式
规定风险管理中各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式。（风险管理报告）
7、跟踪
规定如何以文档方式记录项目过程中风险及风险管理的过程，风险管理文档可有效用于
对当前项目的管理、项目的监控、经验教训的总结及日后项目的指导等。
风险规划的过程活动
（1）设定可能出现的严重风险。（对可能导致风险发生的事件的设想）
风险识别特点：
全员性、系统性、信息性、综合性。
项目开发各阶段中主要风险和应对：
1、投资决策中风险
2、融资中的主要风险
投资决策中的主要风险
宏观环境风险开发区域风险
立项可研风险
决策程序和效率
风险
经济环境城市规划信息收集
风险风险风险
行业政策
风险
区域经济
环境风险
分析测算
风险
社会环境区域人文项目定位
风险环境风险风险
风险管理策划方案
一、项目风险管理过程：
风险规划项目风险管理的计划
风险事件描述风险识别
有哪几类风险
风险事件的后果有多大
风险估计
项目哪些部分会遭受风险
风险发生概率有多大பைடு நூலகம்
风险管
理过程
确定风险的先后顺序（风险坐标图）
评价风险之间的因果关系
评价风险损害的程度（风险分级：重
风险评价
大风险、一般风险、轻微风险）
评价风险转化的条件
2、风险事件：给项目带来积极或消极影响的事件。
3、风险征兆：实际风险事件的间接表现。
风险识别的依据：
1、风险管理计划
2、项目规划（项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资料计划、采购计划及承包
商、业主和其他利益相关方对项目的期望值都是项目识别的依据）
3、历史资料（本项目或其他相关项目的档案文档中对本项目由借鉴作用的风险信息）
动，其结果就是风险管理计划，通过制定项目规划，实现以下目的：
（1）尽可能消除风险
（2）隔离风险并使之尽量降低
（3）制定若干备选行动方案
（4）建立时间和经费储备以应付不可避免的风险
风险规划的主要内容：
1、方法
确定项目风险管理使用的方法（风险控制、财务安排）、工具和数据资源，这些内容可
随项目阶段即风险评估情况做适当调整。
政治环境自然环境
风险风险
3、土地获取中的主要风险
4、策划定位总的主要风险
5、勘察设计中的主要风险
6、行政报批中的的主要风险
7、招投标主要风险
8、开发建设主要风险
9、房屋销售中的主要风险
10、商业招商风险
11、房屋交付风险
12、物业服务风险
风险识别需要确定三个相互关联的因素：
1、风险来源:时间、费用、技术、法律等
含项目全周期过程所有的相关活动）
规划技术和工具
主要工具：召开风险规划会议。参加人包括项目总、负责项目风险管理团队成员（项目运
营对接人），通过会议，决定风管方法、工具、报告和跟踪形式以及具体的时间计划等。
网络计划技术、WBS、关键风险指标管理法
2、风险识别：确定何种风险可能影响项目，并将这些风险特性整理成文档，进行合理分类。
预期发生时间估计、风险征兆、风险种类和对其他方面的要求。
风险估计：评估项目中各风险发生的概率和对项目的影响程度。
风险估计主要内容：
1、风险事件发生的可能性大小
2、风险事件发生可能的结果范围和危害程度
3、风险事件预期发生时间
4、风险事件的发生频率
风险估计工具：风险可能和危害分析、项目假定测试、数据精度分级、坐标图法。
应对风险的计划
风险应对
应对风险的措施
风险监视
风险监控
风险控制
确定循环的时机
风险规划：是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险管理的一整套计划，主要考虑因素
有：项目图表、风险管理策略、预定义的角色和职责、风险容忍度、风险管理模板和工作分
解结构图WBS等。成果是形成风险管理计划文件
风险规划目的：风险规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各种活
4、风险种类（一般风险类型：技术风险、市场风险、进度风险、质量风险、管理风险、组
织风险、法律变更风险、过程风险）
5、制约因素与假设条件
风险识别过程：发现风险、确认风险的主要活动和方法。
风险识别技术和工具：
1、检查表
2、流程图
3、预先分析法
4、头脑风暴法
5、情景分析法
6、SWOT分析法
7、德尔菲法
风险识别输出结果：风险事件名称、风险来源、风险事件概率估计、风险损失范围估计、
2、人员
明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其个自的责任、
能力要求。（设置项目风险管理组织架构）
3、时间周期
界定项目生命周期中你那个风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期
或频率。
4、类型级别及说明
定义并说明风险评估和风险量化的类型级别。
5、基准
明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。