第六章 抽样

简单、直观，在抽样框完整时，可直接从中抽取 样本
用样本统计量对目标量进行估计比较方便 当N很大时，不易构造抽样框 抽出的单位很分散，给实施调查增加了困难

4、局限性


没有利用其它辅助信息以提高估计的效率
抽签法和利用随机数表
等距抽样（机械抽样）
1.定义：将总体单位按某一标志排序，而后按一定的间隔 抽取样本单位。
第四节 样本的规模
样本规模的定义
样本规模：又称样本大小、样本容量，指的是样本
内所含个体数量的多少。
影响样本规模确定的因素

总体规模：在一定精度要求下，总体越大其样本要求亦
应越大

推断的把握性与精确性 总体的异质性程度：总体内部异质性程度越低，所需样 本容量越小。

研究者所拥有的经费、人力和时间：在选定抽样方法后，

界定总体：对研究总体的界定过程也就是对他的基本构成 单位，所包含的内容以及空间与时间的范围等作出规定的 过程，同时也是确定调查对象，及它的内涵、外延及数量 的过程。

制定抽样框：抽样框是概率抽样一个最基本的要求，它的 质量关系着抽样的质量。
设计抽取方案：包括确定样本所包含个体的数目，选择抽 样的具体方法。 实际抽取样本： 评估样本质量：样本对于总体的代表性问题始终是抽样中 关注的中心问题。
M
L K
N P O I
L
P D
F
G
J
H
n nd n p nl nh
H
（1）抽样时只需群的抽样框，可简化工作量，降低
2.优点
费用；
（2）当总体单位自然成群时，抽样简单；
（3）当群内单位差异大，群间差异小时，效率更高；
（1）群内单位差异小，群间差异大时，效率不高；
3.缺点 （2）无法提前知道总样本量；
二、四个相关概念
调查对象：是指调查过 程中获取信息的最基层 单位。
＝
抽样单位：是指抽样 过程中使用的单位。
调查总体：是指全部调 ＝ 查对象的集合体。
抽样框：是指对可以 选择作为样本的总体 单位列出名册或排序 编号，以确定总体的 抽样范围和结构。
三、范例

例如，为了研究B地1990年正常成人的血压值，A研究者 从A地的1000名正常成人中抽取了100名正常成了测量了 血压值。 调查对象：正常成人； 调查总体： B地1990年所有正常成人； 抽样单位：B地1990年的每一个正常成人； 抽样框： B地1990年所有正常成人的花名册；
3.缺点
于分层的辅助信息；
（2）调查框的创建更复杂；
（3）估计值的计算更复杂。
整群抽样(cluster sampling)
1、定义： 将总体全部单位分为许多个““群”，然后随机
抽取若干““群”，对被抽中的各““群”内的所有单位登 记调查。
例：总体群数R=16 A D E B C
样本群数r=4
样本容量

样本是有偏的 不能依据样本的信息推断总体
3、判断抽样
1 、研究人员根据经验、判断和对研究对象的了
解，有目的选择一些单位作为样本

有重点抽样，典型抽样，代表抽样等方式
2 、判断抽样是主观的，样本选择的好坏取决于
调研者的判断、经验、专业程度和创造性 3、抽样成本比较低，容易操作 4 、样本是人为确定的，没有依据随机的原则， 调查结果不能用于对推断总体
第二节 概率抽样
一、概率抽样的基本原理

概率抽样(probability sampling)也称为随机抽取，就
是保证总体中的每一个个体都有同等的机会入选样本。 或者说，总体中的每一个成员被抽中的概率相等，即被

抽中的机会相等。

每个单位被抽中的概率是已知的，或是可以计算出来 的。
二、抽样的一般程序
2、优点：容易实施，调查的成本低 3、缺点：样本单位的确定带有随意性，样本无法 代表有明确定义的总体，调查结果不宜推断总 体
2、自愿样本
被调查者自愿参加，成为样本中的一分子，向调查人员提供
有关信息

例如，参与报刊上和互联网上刊登的调查问卷活动，向某类 节目拨打热线电话等，都属于自愿样本
自愿样本与抽样的随机性无关
分层抽样(stratified sampling)
1.定义：将总体全部单位分层，形成若干个层，然后从各层 中分别抽取样本单位，合成样本。
N1
n1
总体
N
等额分配 样本 n 等比例分配 最优分配
N2
n2
Nk
· · ·
nk
· · ·
（1）能提高对总体估计值的精度；
2.优点 （2）能保证样本的代表性；
（3）操作与管理简单； （4）在不同的层可以用不同的抽样框和抽样方法。 （1）要求抽样框中所有元素有高质量、能用
而保证样本具有代表性。

非概率抽样是主要是依据研究者的主观意愿、判断或是 否方便等因素来抽取对象，它不考虑抽样中的等概率原 则，因而往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性。
抽样 方法
概率 抽样
非 概率 抽样
简单 随机 抽样
系统 抽样
分层 抽样
整群 抽样
多段 抽样
偶遇 抽样
判断 抽样
定额 抽样
雪球 抽样
第六章 抽样
主要内容
1 • 抽样概述：含义、意义、类型
2
2
3
• 概率抽样：程序、方法
•非概率抽样： •样本规模与抽样误差
4
第一节 抽样概述
一、抽样的概念

抽样：是指从组成某个总体的所有元素的集合中，
按一定方式选择或抽取一部分元素，即抽取总体的
一个子集的过程，或者说，抽样就是从总体中按一 定方式选择或抽取样本的过程。
（3）调查组织和方差估计比简单随机抽样复杂。
四、抽样技术的选择
1、是否要以样本的结果作为基础推断总体，如有，则用概 率抽样 2、是否有总体所有单位的名录，无，则用整群或多阶段抽 样；有，则用简单随机抽样。 3、调查是否要求在一个相当大的区域面访，是，则用二阶 段抽样
4、总体单位是否自然形成群体，或是否有群体名录，如有，
则用一阶段或多阶段整群抽样；
5、抽样框是否有能用作分层（如年龄、性别、省份、收入）
或大小度量（如家庭规模）的辅助信息。如有，则用分层 抽样。如有准确且与主要调查指标相关的大小度量，则使 用与规模成比例的概率抽样。
第三节 非概率抽样
非概率抽样(NON-PROBABILITY SAMPLING)
（一）非概率抽样含义
1、相对于概率抽样而言
2 、抽取样本时不是依据随机原则，而是根据研究目的对数
据的要求，采用某种方式从总体中抽出部分单位对其实
施调查 3、有随意抽样、判断抽样、志愿参加者抽样、滚雪球抽样、 配额抽样、修正的概率抽样等方式
（二）非概率抽样的应用范围和优缺点
1、应用 形成一种想法； 作为设计开发概率抽样调查的初始步骤； 在后续步骤中帮助理解概率抽样调查结果
1、先将体中的所有单位按一定的标志 (变量)分为若干类，然 后在每个类中采用方便抽样或判断抽样的方式选取样本单
位
2、操作简单，可以保证总体中不同类别的单位都能包括在所 抽的样本之中，使得样本的结构和总体的结构类似 3、抽取具体样本单位时，不是依据随机原则，属于非概率抽 样
5、修正的概率抽样

是概率与非概率抽样的 结合。 比如前阶段用概率抽样，后阶段使用非概率抽样。先用 概率抽样抽地区，后在每个地区内进行配额抽样。
须分别考察和计算这一方法所需样本数。
样本规模与抽样误差

由重复简单随机抽样的误差公式可知，抽样误差与样本大小 密切相关，样本越大，越接近总体，抽样误差越小。

因此，对样本的精确度要求越高，所允许的误差则越小，样



样本：100名正常成人；
变量：血压 变量值：测得的血压值
四、抽样的作用

抽样的目的之一，就是要通过这些样本值去估计和推断
各种总体值

抽样作为人们从部分认识整体这一过程的关键环节 其基本作用是向人们提供一种实现“由部分认识总体” 这一目标的途径和手段
五、抽样的类型

概率抽样：是依据概率论的原理，按照随机原则进行的 抽样，因而它能够避免抽样过程中的人为误差，它使总 体中每一个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本，

2、优点 快速简便；费用低廉； 不需要规范的抽样框 对探索性研究和调查的设计开发有用

（二）非概率抽样的类型
1、方便抽样（随意抽样）
1调查过程中由调查员依据方便的原则，自行确定 入抽样本的单位


调查员在街头、公园、商店等公共场所进行拦截 调查 厂家在出售产品柜台前对路过顾客进行的调查
4.滚雪球抽样
1、先选择一组调查单位，对其实施调查之后，再 请他们提供另外一些属于研究总体的调查对象， 调查人员根据所提供的线索，进行此后的调查。 这个过程持续下去，就会形成滚雪球效应 2、适合于对稀少群体和特定群体研究 3、优点：容易找到那些属于特定群体的被调查者， 调查的成本也比较低
5、配额抽样



一个优秀的抽样设计应该满足下列四条标准，也就是进 行抽样设计的四个原则：
目的性原则 可测性原则 可行性原则 经济性原则
简单随机抽样(SIMPLE RANDOM SAMPLING)
1、从总体N个单位中随机地抽取n个单位作为样本，每个 单位入抽样本的概率是相等的 2、最基本的抽样方法，是其它抽样方法的基础 3、特点
· · · · · ·
·
·
·
·
·
·பைடு நூலகம்
（总体单位按某一标志排序）