我国建设创新型国家的科技创新政策研究综述(1)

教 授 、博 士 生 导 师 。
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科技进步与对策
２００７ 年
施的总和。童大龙（ ２００６） ［５］认为公共财政支持技术创新对 一国的技术创新和经济发展具有重要意义。刘金良 （ ２００６） ［６］从税收促进技术创新的必 要 性 出 发 ， 分 析 了 我 国 现行税收在促进企业技术创新方面的不足， 并提出了相 关的政策建议。陈向东等（ ２００４） ［７］提出了从创新思想产生 激励和创新成果应用激励两个方面考察技术创新政策效 用的理论框架， 并实际考察了我国 １９８５～２０００ 年间的 １５１ 项技术创新政策。实证研究结果表明， 我国技术创新政策 的整体发展正在从个体创新激励转向机制创新激励， 同 时， 我国的技术创新政策偏重于创新活动的外部激励和 外部设施建设， 而创新主体内部的政策创新激励从数量 上看相对较弱。杜占元（ １９９７） ［８］论述了中小企业技术创新 的特点， 相对于大企业技术创新的不利因素及政府扶持 中小企业技术创新的政策措施。李新春（ １９９６） ［９］探讨了技 术政策与经济政策的联系以及国家在其中的作用， 并对 我国经济转轨时期国家在创新中的作用进行了初步的分 析。
科技中介服务体系是国家创新体系的重要组成部分， 是国家促进产业发展的重要基础设施， 需要政府从战略的 高度予以引导和扶持。冯楚建等（ ２００３） ［１６］通过赴法、德两国 进行科技中介机构专题调研， 提出大力发展科技中介服务 机构的若干建议：①明确政府的扶持策略； ②不断建立和完 善有利于各类科技中介发展的制度环境； ③加强科技中介 队伍建设， 组建科技中介服务网络； ④推动科技中介机构 的规范管理。俞文华（ ２０００） ［１７］认为在中介研究与开发机构 的培育上， 进一步促进一批具备条件的公共研究与开发机 构向生产力促进中心或国家工程技术研究中心转型并加 大政府投资力度， 充分利用政府间接支持手段增加产业 Ｒ＆Ｄ 的投入， 积极培育我国中介 Ｒ＆Ｄ 机构体系（社会化科 技服务体系） 是建立社会主义市场经济体制下新型科技创 新 体 系 的 一 个 重 要 组 成 部 分 。从 我 国 生 产 力 促 进 中 心 的 发 展来看， 当前还面临着队伍人员素质和条件装备不足、地 区发展不平衡、国家及地方投资强度不大等问题。加入 ＷＴＯ 后， 中介 Ｒ＆Ｄ 机构体系将发挥着支持我国技术创新 成果进入商业化阶段难以替代的作用。为此， 建议中央和 地方政府尽快出台支持生产力促进中心和国家工程技术 研究中心等中介研究与开发机构发展的优惠措施， 加大财 政支持力度。同时与我国科研机构转制相结合， 鼓励一批 具备条件的公共研究与开发机构向生产力促进中心或国 家工程技术研究中心转型， 进入我国中介 Ｒ＆Ｄ 机构体系 等。 １．５ 国防科技创新体系政策研究
第２４卷 第８期 ２００７年 ８ 月
科技进步与对策 Ｓｃｉｅｎｃｅ ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｇｒｅｓｓ ａｎｄ Ｐｏｌｉｃｙ
Ｖｏｌ．２４ Ｎｏ．８ Ａｕｇ． ２００７
ห้องสมุดไป่ตู้
我国建设创新型国家的科技创新政策研究综述
鲁贵宝， 曾繁华
（ 中南财经政法大学 经济学院， 湖北 武汉 ４３００６０）
摘 要： 走具有中国特色的自主创新道路、建设创新型国家， 离不开科技创新政策的支撑。综述了我国知识
创 新 政 策 、技 术 创 新 政 策 、区 域 科 技 创 新 政 策 、科 技 中 介 服 务 体 系 创 新 政 策 、国 防 科 技 创 新 体 系 政 策 和 科 技
管理体制改革与科技决策机制创新研究现状， 指出了我国创新政策研究的不足及其今后努力的方向。
关键词： 科技创新； 创新政策； 研究综述
知识创新与技术创新不可绝然分开， 目前国内论述知 识 创 新 政 策 的 文 献 主 要 有 ： 何 传 启 所 著 《知 识 创 新 —竞 争 新焦点》（ ２００１） ， 该书阐述了知识创新系统、知识创新基本 制度和知识创新政策， 提出了知识创新理论； 何承金所著 《人力资本管理》（ ２００４） ， 该书倡导从人力资源管理的政策 上促使知识创新。徐同文的《知识创新： ２１ 世纪高新技术》 （ １９９９） ， 认 为 政 府 鼓 励 高 新 技 术 发 展 有 助 于 推 动 知 识 创 新。吴江的《知识创新运行论》（ ２０００） ， 认为国家应在政 策 上 支 持 科 研 机 构、教 学 科 研 型 大 学 、其 它 高 等 教 育 机 构 和 企业科研机构的知识创新， 加强知识创新基础设施的建设 等。 １．２ 技术创新政策研究
该 方 面 的 研 究 著 作 主 要 有 由 张 永 强 、郭 强 主 编 的 《技 术创新的理论与政策》（ 中山大学出版社， １９９９） 一书， 其 第 ４ 篇为“发展高科技， 实现产业化”， 分别从科研机构企 业化、投资制度（ 包括财政投入、税收优惠、政府采购及金 融 信 贷 等 政 策 ） 、激 励 机 制、知 识 产 权 保 护 制 度 及 风 险 投 资体制等方面提出了建议。上海财经大学博士李伟建出 版的 《技术创新的金融支持— ——理论与政策》（ 上海财经 大学出版社， ２００５） 一书， 运用多种研究方法， 探索了金融 安 排 对 现 代经 济 增 长 的 主 导 要 素— ——技 术 创 新 的 影 响 ， 尤其是金融安排对技术创新发展的作用机理与促进机 制， 以及金融视角的技术创新运行机制与金融安排要求， 并在此基础上， 通过技术创新金融支持的国际比较， 研究 了中国技术创新金融支持体系的设计与优化问题等。 １．３ 区域科技创新政策研究
区域创新及其政策研究是近年来国内学术研究的一 个新方向， 这方面的研究成果主要有： 如隋永强等（ ２００３） ［１０］ 认为， 确立区域科技发展战略模式是研究区域科技政策 的首要问题， 要以转变地方政府职能为重心的体制创新 为前提， 重新审视我国区域科技人才政策， 区域科技政策 的制定要坚持确立公平与效率相结合的原则等。刘琼 （ ２００５） ［１１］着重以政策科学理论背景为依托， 探讨区域创新 政策体系的构建， 研究国内外区域创新政策体系的共性， 探讨区域创新政策体系构建中的共性与特性问题。黄乾 （ ２００１） ［１２］ 认为区域创新政策支持系统是构建区域创新体 系的重要条件。它以区域创新体系为背景； 以提升区域创 新能力、竞争能力， 健全国家创新体系， 降低创新风险， 克 服市场激励缺陷， 保障创新者利益为依据；以国家导向、区 域 文 化 、创 新 政 策 和 市 场 力 量 相 结 合 、创 新 政 策 与 社 会 经 济发展政策相结合为构建原则。区域创新政策支持系统 能 否真 正 起 到 刺 激 、保 障 创 新， 促 进 社 会 经 济 协 调 、持 续 发展的作用， 还受制于政策的决策模式和运作条件。任胜
是生产、扩散和转移知识。刘小 平（２００４）［３］认 为 知 识 创 新 是 知 识 从 产 生 、创 造 到 应 用 的 整 个 过 程 。它 通 过 追 求 新 发 现 ， 探索新规律、积累新知识， 达到创造知识附加值、谋取企业 竞争优势的目的。知识创新具有多个侧面， 它不仅包括新 产 品 的 研 究 开发 、新 工 艺 的 创 造 应 用 ， 还 包 括 管 理 模 式 的 变 革 、组 织 机 制 的 调 整 等 诸 多 方 面 。 知 识 创 新 还 是 一 个 复 杂的商业过程和组织过程， 其背后的基本哲学是将技术能 力和市场需要联结在一起。因此， 知识创新不仅仅是产品 性能改进的问题， 或是流程改造、变革管理的问题， 而是实 现创新者竞争地位根本性改变和谋取长远竞争优势的问 题。
１ 关于中国科技创新体系政策研究现状
１．１ 知识创新政策研究 吴 江 （ ２００２） ［１］认 为 知 识 创 新 系 统 的 主 要 功 能 是 知 识
的生产、传播和转移。就中国国内而言， 对知识创新的理 解应属于“科技创新”的范畴， 因此， 它属于技术创新的源 泉问题。技术创新则是一个已被公认的术语， 从其意义上 讲， 技术创新是知识经济的基础和推动经济增长的根本 动力； 并认为以科技创新为核心内容的知识创新是技术 创新的源头和基础， 技术创新则是知识创新的发展结果。 周 正 祥（２００２）［２］认 为 在 整 个 创 新 体 系 中 ， 知 识 创 新 系 统 是 由与知识的生产、扩散和转移相关的机构与组织构成的 子网络， 核心机构是国家科研部门与高等院校， 主要功能
钢（ ２００６） ［１３］对目前普遍认同的 ３ 种中部崛起的战略途径进 行了分析和评述， 指出了各自的局限性。根据后发优势理 论提出了中部崛起的区域创新战略， 并探讨了中部区域创 新战略的结构体系和基本内涵， 明确了其对中部崛起的重 要现实意义。随后从 ４ 个方面阐述了中部区域创新战略的 发展思路， 并针对目前中部地区科技与经济发展的情况， 提出了相关的政策建议。吴忠泽（ ２００４） ［１４］分析了坚持科学 发 展 观 对 于 促 进 经 济社 会 全 面 、协 调 、可 持 续 发 展 的 重 要 意义以及科学技术在实现科学发展观中的重要地位和关 键作用， 并在此基础上结合我国中南地区实现区域统筹协 调发展的需要， 提出全面推进区域创新体系建设的若干政 策建议。吕剑龙（ ２００６） ［１５］首先对企业技术创新的概念进行 了简要综述， 认为在西部经济发展中， 结合地区的实际， 从 广义上对技术创新给予正确理解和认识； 其次， 对技术创 新 的动 力 及 其 条 件 、性 质 及 特 点 、内 部 研 究 支 持 与 外 部 寻 求 合 作 、扩 散 的 纵 向 一 体 化 与 多 样 化 经 营 和 部 门 间 的 差 异 问题进行了分析； 第三， 根据上述分析， 对西部地区企业进 行技术创新提出了相应的对策及制度安排等。 １．４ 科技中介服务体系创新政策研究
我国有许多专家学者在这方面进行了开创性研究， 提 出了许多 有 创 意 的 见解 。如 连 燕 华 （ １９９９） ［４］认 为 技 术 创 新 政策是一个政策体系， 是一个国家为促进技术创新活动、 规范技术创新行为而采取的各种直接或间接的政策与措
收稿日期： ２００６－ １２－ １２ 基金项目： 教育部２００５年人文社科规划基金项目（ ０５ＪＡ７９００８４） 作者简介： 鲁贵宝（ １９６７－ ） ， 男， 安徽芜湖人， 中南财经政法大学经济学院博士生； 曾 繁华 （ １９６２－ ） ， 男 ， 湖北 京山 人 ， 中南 财经 政 法大 学