第六章战略性贸易政策

第六章战略性贸易政策近十余年来，国际贸易的政策研究争端四起，讨论的焦点就是名噪一时的“战略性贸易政策”。

所谓“战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润，即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。

显然，这有悖于自由贸易学说的经典结论，也给当前风行一时的新保护主义提供了某种遁词。

认真研究和准确把握战略性贸易政策的基本内容、实施条件、政策效应及其局限性，将有助于我们科学、合理地制定贸易政策，进一步推进中国的经济发展。

第一节战略性贸易政策的起源及其基本内容战略性贸易政策是20世纪80年代由布兰德（J.A.Brander ）、斯潘塞（B.J.Spencer ）、克鲁格曼（P.R.Krugman ）等人发展起来的一种新的贸易政策理论。

该理论以不完全竞争和规模经济理论为前提，以产业组织中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架，突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的作用。

战略性贸易政策从本质上说并不是关于战略性产业的贸易政策，但却是一种有利于促进战略性产业发展的、政府有效干预的对外贸易政策。

战略性贸易政策有两大内容：利润转移理论和外部经济理论。

利润转移论是战略性贸易政策的主体内容，指的是在寡头竞争的国际市场上，存在着因产品价格高于边际成本而形成的租金或超额垄断利润。

一国政府可以通过对出口或进口的贸易干预，影响本国企业及其国外竞争者的行为，改变国际竞争的格局，从而从国外寡头厂商抽取租金或向本国企业转移利润，达到增加本国净福利，并促进本国企业和产业发展的目的。

利润转移论包括战略性出口政策、进口政策和以进口保护促进出口的政策。

战略性出口政策的核心内容，是以出口补贴支持本国寡头厂商扩大国际市场份额。

在与国外寡头厂商进行古诺（Cournot ）双头竞争的国际市场上，政府通过对国内厂商提供出口补贴，可使其降低边际成本，提高在国际市场的销售份额和利润，同时减少国外厂商的市场份额和利润；由此带来的本国厂商的利润增加可以超过政府的补贴支出，从而使本国的国民净福利上升。

战略性进口政策的核心内容，是用关税抽取外国寡头厂商的垄断利润。

对于不完全竞争产品来说，由于产品价格高于边际成本，进口国等于向出口国支付了租金或垄断利润，而关税可以用于向国外垄断厂商抽取租金；当存在着本国厂商进入的潜在可能性时，这将使国外厂商的行为受到一定约束；如果本国和国外厂商都属于寡头厂商，对国外出口厂商征收关税就更容易被其部分吸收，这将导致垄断利润的部分转移，从而增加本国的净福利。

以进口保护促进出口的政策，则主要是指通过国内市场保护使本国厂商获得规模优势，进而扩大在国内外市场（主要是没有保护的国外市场）的份额。

这种理论以寡头垄断、市场分割和规模收益递增为前提，从国际竞争和竞争战略的角度来分析政府干预的理由与作用：对于规模经济效应很强的产业来说，对本国市场的保护可以使本国厂商在国内市场的地位相对稳定，使国内厂商获得一种相对于外国厂商的规模优势，由此降低生产的边际成本，同时使外国厂商在保护市场上的销售量下降而边际成本上升；国内外厂商边际成本的反向变化将导致它们分别调整保护国以外市场的销量，本国厂商的产量将进一步扩张，外国厂商的产量将进一步减少，从而再次对两国厂商的边际成本产生相反的影响。

这种从产量到边际成本的不断循环和调整过程，将使进口保护成为促进出口的重要机制。

战略性贸易政策的另一项内容是外部经济理论。

外部经济包括技术性外部经济和收益性外部经济。

前者是指，厂商通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢获得技术和知识；后者是指，厂商从同一产业或相关产业厂商的集聚中获得市场规模效应（包括获得便利而低价的原材料、中间产品、技术工人、专业化服务等），两者都能使厂商提高生产率和降低成本。

技术性外部经济与政策干预的内容是，在RD投入强度大的产业（一般为技术密集型产业，特别是高技术产业）中，技术外溢效应使厂商不可能完全获得RD投资的收益，由此导致的私人投资不足使这些产业不能发展到社会最佳状态，因而需要贸易政策的扶持。

如果政府采取保护或补贴的政策，将能够促进这些产业的发展，并增加国民福利；而外国政府对这些部门的支持和保护，可能使本国丧失或减少这些有益的技术外溢，因此本国必须采取对应或反击的行动。

由于这些包括高技术产业在内的技术密集型产业对国家利益来说具有战略性意义，政府的积极干预政策对于本国产业的国际竞争具有战略性作用。

收益性外部经济与政策干预的内容是，一个国家产业规模的大小反映了厂商所获得的市场规模效应（相当于产业集聚效应）的大小，产业规模大的国家的厂商将具有较高的收益性外部经济，因而产业规模小的国家的厂商在国际竞争中处于不利地位。

如果一个国家中处于发展初期而规模小的产业属于战略性产业，政府可以通过保护和扶持的贸易政策，支持这些产业的厂商扩张产量，提高产业的市场规模效应和厂商的收益性外部经济，从而促进这些产业较快地增强国际竞争力。

第二节战略性贸易政策的模型分析一、布朗德——斯潘塞“以补贴促进出口”模型加拿大布列颠哥伦比亚大学的教授布朗德和斯潘塞（James Brander＆Borbara Spencer）是战略性贸易政策理论的始作俑者。

他们认为，传统贸易理论建立在完全竞争的市场结构之上，与之相应的自由贸易顺理成章成为最优政策。

然而，在当代世界的现实经济生活中，不完全竞争和规模经济却是最大量、最普遍存在的现象，在许多产业领域，贸易由数目有限的企业所控制，这些企业相当强大，足以左右市场价格。

他们根据产业组织理论和博奕论的研究成果，创造性地探讨了不完全竞争、规模经济条件下政府的补贴政策对出口生产和贸易的影响，建立了战略性贸易政策研究的基本框架。

以完全竞争和规模收益不变为基础的传统贸易理论对政府补贴之举从来是嗤之以鼻的。

道理很简单：一国无论实行生产补贴还是出口补贴，该国的社会福利状况反而恶化，唯一的收益者是可以买到更便宜的进口品的外国消费者。

但是，如果存在着规模经济和不完全竞争，上述结论即告作废。

现采用图（１）论证如下：QQA假设Ｙ是在规模收益不变条件下生产出来的竞争性商品，Ｘ则是在规模收益递增条件下生产的。

其初始投入的固定成本是Ｆ，尔后以不变的边际成本（即图（１）中边际成本曲线的斜率）进行生产。

Ｆ是具有向原点凸出性质的生产可能性曲线的一个特例，这种折弯的生产可能性曲线意味着Ｘ产业是规模收益递增的。

现假定有两个完全相似的国家，两国各有一个生产Ｘ产品的垄断者，这两个寡头都遵守古诺（Cournot）竞争行为模式，即每一企业都这样假设，当自己改变产量时，另一企业的产量保持不变。

在卖方垄断竞争市场上，价格必然高于边际成本。

两国的均衡在Ａ点达成，在那里，价格线Ｐ＊的斜率大于Ｆ的斜率，这就表明价格大于边际成本。

鉴于两国情形完全雷同，故无净贸易发生，两国的生产点和消费点同一，均为Ａ点。

为了谋取规模经济效益，一国（姑且称之为本国）实行少许生产或出口补贴，这种补贴刺激了生产，生产点移至图（1）中的Ｂ点，从而使本国得以出口Ｘ产品。

在本国为大国的假定下，Ｘ产品生产扩张必然会使该产品在国际市场上的价格下跌，跌至图（１）所示的Ｐ’的水平，消费为Ｃ点，这时，本国社会福利水平有所提高，明显超过了该国无补贴时的福利水平。

而在本国为小国的假定下，在新的生产点Ｂ处按原来的世界价格比例Ｐ＊对外交换，则本国福利水平还会进一步提高。

本国福利何以改善？其根本原因就在于初始价格水平超过边际成本。

正是因为价格（对消费者而言的商品价值）高于边际成本（追加生产一单位产品所需资源的价值），这就形成了一种刺激，促使政府启用补贴来鼓励出口生产，少许补贴确实能够起到改善福利的作用。

本国实行补贴扩产Ｘ产品意味着，本国在国际市场上占有较大的份额，而本国多占的市场份额就是外国厂商丧失的市场份额。

在规模经济和不完全竞争条件下，本国实行补贴有可能使外国经济恶化这一点，恰与规模收益不变及完全竞争条件下本国的补贴反而使外国经济改善形成了鲜明的对照。

布朗德—斯潘塞的战略性贸易政策理论告诉人们：一个实行轻微补贴这样一种贸易干预政策的政府，可以使本国厂商在世界竞争中获得更大的垄断利润份额。

而本国所得乃是外国所失，实际上，这不过是世界范围内垄断利润的抽取和转移罢了。

只要世界市场上某项经济活动存在大于零的纯经济利润，就有可能刺激、驱使政府在这类产业和市场上带有战略意图地补贴本国企业，以便帮助它们攫取世界利润中的较大份额。

二、克鲁格曼－鲍尔温博弈模型美国学者克鲁格曼（P.R.Krugman）曾以“波音”与欧洲“空中客车”的竞争为背景，对航空工业中战略性贸易政策的运用作了模拟分析。

他假设，在大型中程客机的国际市场上，美国波音和空中客车公司的竞争呈双寡头之势，这两家公司都需作出是否制造一种新飞机的决策。

由于飞机制造的规模经济甚巨，而市场仅能容纳一家公司，谁率先进入并制造新飞机，谁就能独占垄断利润１００单位；如果两家公司同时进入、竞相生产的话，则不但不能赢利，反而两败俱伤，各遭致５单位亏损（见表（１））。

因此，两公司的战略选择只能是：生产或不生产。

无政府补贴时的利润矩阵空中客车公司波音生产不生产公生产（－5，－5）（100，0）司不生产（0，100）（0，0）现设波音公司凭借自己的传统竞争优势欲捷足先登，率先生产并获取１００单位垄断利润。

欧洲各国政府试图力挽狂澜，遂实施战略性贸易政策，其要点是：在波音公司动工之前，政府保证向空中客车公司提供１０单位的补贴，在这种情况下，如果波音公司坚持参与制造新飞机的竞争，必遭致５单位亏损，而空中客车公司仍能稳获５单位利润。

明知享有补贴的空中客车肯定会生产这种飞机，波音别无选择，不得不放弃市场，退出竞争。

这样一来，空中客车依仗些许补贴便挤掉了波音，现在它可以独占１００单位的垄断利润，并轻而易举地偿还补贴款。

假如这两家产品均用于向第三国出口，那么，欧洲１０单位的补贴竟起到了转移１００单位垄断利润的作用，这些垄断利润在正常竞争条件下原本是美国波音公司的囊中之物。

政府补贴时的利润矩阵空中客车公司波音生产不生产公生产（－5，5）（100，0）司不生产（0，110）（0，0）以上分析表明：补贴固然减少了空中客车公司的损失，但补贴毕竟要靠公开或隐蔽的增税来支撑，这将导致国民收入的转移或再分配，给欧洲经济带来附加成本，由此可见，欧洲并非胜家。

最惨的要数美国，波音公司的垄断利润被白白蚕食掉，美国消费者使用价格便宜的飞机所享受到的好处远不能弥补国民收入锐减带来的损失。