HSE 28要素审核评估内容方法解释
HSE管理体系预审核——现场审核的内容和方法(4)
No matter how long the road is, it can be completed step by step, and no matter how short it is, it cannot be reached without taking both feet.整合汇编简单易用（页眉可删）HSE管理体系预审核——现场审核的内容和方法（4）审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核。
1．现场审核的内容和方法在现场审核中，需通过与受审核方有关人员的面谈，查阅有关的文件和记录，收集和评审有关的信息以及现场调查，从以下几个方面对企业的HSE管理体系进行初步的评价。
1）了解企业情况与受审核方管理者代表和HSE管理部门的人员交谈与沟通，了解企业的相关情况，包括受审核方的组织机构和职能，产品、活动或服务的流程与特点，生产（或服务）活动的现场分布情况，产品、活动或服务提供过程中原材料、资源、能源消耗情况，化学品的保管和使用情况，重要HSE控制点设置情况等。
2）对体系文件进行补充审查在对文件复查的基础上，在现场对程序和作业指导书进行补充审查，考察其完整性、协调性、可操作性及合理性（企业最好有一份程序与标准要素的对照表）。
特别是对文件审查中有疑问之处，可在补充审查中查证。
文件的补充审查既可以在办公室进行，也可以在活动现场进行。
3）收集评审有关信息通过收集并评审以下信息，获取对受审核方HSE管理体系整体情况的了解，判断其HSE管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施。
（1）组织的承诺、方针目标是否得到了实施，并传达到全体员工。
（2）目标指标的确定是否合理。
（3）遵守HSE法律法规的情况。
通过查证有关的证明资料，验证企业HSE法律法规符合性，如风险评价报告、监测报告等。
同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。
（4）危害与影响因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，重要危害因素清单是否包含了组织应识别的危害与影响因素（5）重要危害因素的识别与评价是否合理和完整。
HSE因素(危险源)评价(风险评价)办法
一、HSE因素(危险源)评价(风险评价)办法1 范围本规定明确了对HSE因素(危险源)进行定量评估分析方法，以确定需实施重点控制重要HSE因素(危险源)。
本规定适用于公司项目工程施工范围内的HSE因素(危险源)评价(风险评价)。
2 引用文件《中华人民共和国安全生产法》；《建设工程安全生产管理条例》；中国石油化工集团公司《安全生产监督管理制度》（2004）；QG/SH132526.02-2004《HSE因素(危险源)识别控制管理程序》；QG/SH132526.29-2004《隐患治理管理程序》。
3 评价方法本公司对项目工程施工范围内的HSE因素(危险源)，按其对职业安全健康的影响和对环境的影响分别进行评价。
4 职业安全健康影响评价4.1 职业安全健康影响评价方法根据本公司的施工生产实际情况并结合以往的经验，本公司施工范围内HSE 因素(危险源)的评价可采用以下两种办法：一、工作危险性分析（JHA）法；二、作业条件危险性评价（LEC）法；4.2工作危险性分析（JHA）法4.2.1 JHA是将某项工作的全过程所存在的危险逐一列出，对危险发生的严重性和可能性作出评估并计算其风险值：然后根据风险值提出控制风险的方法，最后可列出经过风险控制后的剩余危险。
R=L×S式中：R：风险值；L：事故发生的可能性；S：发生事故后的严重性。
4.2.2 L、S的评分方法(a) 发生事故的可能性L 可用事故发生的概率来表示，其取值范围如表1所示：(b) 事故的严重性S ，根据发生事故后可能对人员造成伤害的程度或财产损失确定出五个不同的等级，如表2所示：4.2.3 (a) 重要HSE 因素（危险源）的确定原则风险值（R=L ×S ）R ≥9的HSE 因素(危险源)可确定为重要HSE 因素(危险源)。
(b) 按照风险值再将风险细分为五级，根据风险值的不同分别实施控制。
风险分级表见表3表3 R 值4.2.4管理规定(a) 编制专项工程施工技术方案时必须同时编制JHA。
HSE管理体系要素介绍及审核要点
HSE管理体系要素介绍及审核要点HSE管理体系是指将健康、安全和环境（Health, Safety and Environment）三个要素整合在一起，通过制定和实施相关的政策、目标和程序，达到组织内部监管和外部法规要求，以保护员工、客户和公众的健康、安全，并减少对环境的负面影响。
本文将介绍HSE管理体系的重要要素以及在审核中需要关注的要点。
一、政策和目标HSE管理体系的核心是建立一个明确的政策和目标，旨在确保组织的HSE绩效符合法规要求并持续改善。
在审核中，需要确保该政策和目标是否符合组织的使命和价值观，是否明确界定了责任和权力，以及是否通过有效的沟通和培训向员工传达。
二、组织和职责HSE管理体系要求组织明确定义和分配HSE职责和权力，确保各级管理者和员工理解和履行自己的责任。
在审核中，需要核实组织是否建立了适当的组织结构，明确了不同职能部门的责任，并评估其有效性和有效性。
三、风险评估和管理HSE管理体系要求组织对潜在的健康、安全和环境风险进行评估，并采取相应的控制措施。
在审核中，需要检查组织是否制定了风险评估程序，包括识别和评估潜在风险，并采取适当的措施进行管理和控制。
四、培训和意识HSE管理体系要求组织提供必要的培训和意识活动，促使员工充分理解和遵守HSE政策和程序。
在审核中，需要评估组织的培训计划和记录，以确保员工接受了适当的培训，并能够有效地应用所学知识。
五、应急响应HSE管理体系要求组织建立应急响应机制，以应对突发事件和紧急情况。
在审核中，需要核实组织是否制定了应急计划和程序，并定期进行演练和评估。
同时，还要检查应急设备和资源的准备状况，以及员工的应急培训情况。
六、执行和执行HSE管理体系要求组织建立一套有效的执行和执行机制，包括内部审核、管理审查和持续改进。
在审核中，需要评估组织的执行过程，包括内部审核计划和结果、管理审查的进行和改进措施的有效性。
总结：HSE管理体系的核心要素包括政策和目标、组织和职责、风险评估和管理、培训和意识、应急响应以及执行和执行。
HSE风险评估
HSE风险评估标题：HSE风险评估引言概述：HSE（Health, Safety, Environment）风险评估是指对工作场所或活动中可能存在的健康、安全和环境风险进行全面评估和分析的过程。
通过对潜在风险的识别、评估和控制，可以有效预防事故的发生，保障员工和环境的安全。
一、风险识别1.1 确定潜在风险源：对工作场所、设备和活动进行全面检查，确定可能存在的危险源，如化学品、机械设备、高温等。
1.2 分析风险来源：针对每个潜在风险源进行详细分析，了解可能导致的危害和后果，包括人身伤害、环境污染等。
1.3 制定风险清单：将识别出的潜在风险整理成清单，包括风险源、可能的危害、风险等级等信息。
二、风险评估2.1 评估风险概率：根据潜在风险源的频率和可能性，对风险发生的概率进行评估，确定风险等级。
2.2 评估风险严重性：评估风险发生后可能导致的危害程度和影响范围，确定风险等级。
2.3 综合评估结果：将风险概率和严重性进行综合评估，确定每个潜在风险的整体风险等级，以便后续控制措施的制定。
三、风险控制3.1 制定控制措施：针对每个风险等级确定相应的控制措施，包括工程控制、行为控制和管理控制等。
3.2 实施控制措施：将制定的控制措施落实到实际工作中，确保员工遵守相关规定和操作程序。
3.3 监督和评估控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监督和评估，及时调整和改进控制措施，确保风险得到有效控制。
四、应急预案4.1 制定应急预案：针对可能发生的重大风险事件，制定相应的应急预案，包括应急处置程序、应急救援措施等。
4.2 培训演练：定期组织员工进行应急演练，提高员工的应急处置能力和应变能力。
4.3 不断改进：根据应急演练的效果和实际应急事件的反馈，不断改进应急预案，提高应急处置的效率和效果。
五、持续改进5.1 定期审查：定期对HSE风险评估工作进行审查和评估，发现问题和不足，及时进行改进。
5.2 员工参与：鼓励员工参与HSE风险评估工作，提高员工的安全意识和参与度。
HSE审核计划
HSE审核计划HSE（Health, Safety, and Environment）是指健康、安全和环境管理体系。
为了确保组织的运营过程中符合相关法规和标准，以及保护员工的健康和安全，进行HSE审核是必要的。
本文将详细介绍HSE审核计划的标准格式及其内容要求。
一、引言HSE审核计划是为了评估组织的HSE管理体系的有效性和合规性而制定的。
本计划旨在确保组织的运营过程符合国家和地区的法规要求，并提供一个安全和健康的工作环境。
本文档将详细描述HSE审核计划的目的、范围、时间表、审核团队和审核方法等内容。
二、目的本HSE审核计划的目的是评估组织的HSE管理体系的有效性和合规性，以确保组织的运营过程中对员工的健康和安全提供充分的保障，并遵守相关法规和标准。
三、范围本次HSE审核计划的范围包括组织的所有部门、工作场所和运营过程。
审核将涵盖以下方面：1. HSE政策和程序的合规性；2. HSE培训和意识的有效性；3. 工作场所的安全设施和装备；4. 事故和紧急情况管理措施的有效性；5. 环境保护和资源管理的实施情况。
四、时间表本次HSE审核计划的时间表如下：日期内容2022年1月1日审核准备和文件审查2022年1月10日现场审核-部门A2022年1月15日现场审核-部门B2022年1月20日现场审核-部门C2022年1月25日现场审核-部门D2022年2月1日审核报告编写和总结五、审核团队本次HSE审核计划将由以下成员组成的审核团队执行：1. 首席审核员：负责审核计划的制定和审核过程的监督；2. 部门代表：负责审核各自部门的HSE管理体系；3. HSE专家：提供专业的HSE知识和经验支持。
六、审核方法本次HSE审核计划将采用以下审核方法：1. 文件审查：审核团队将仔细审查组织的HSE文件，包括政策、程序和记录等；2. 现场审核：审核团队将实地访问各个部门，并与员工进行面谈，以评估HSE 管理体系的实施情况；3. 数据分析：审核团队将分析组织的HSE数据，包括事故记录、培训记录和环境监测数据等，以评估其有效性和合规性。
HSE风险评估
HSE风险评估标题：HSE风险评估引言概述：HSE（Health, Safety, Environment）风险评估是指对某项工程、活动或者过程中可能存在的健康、安全和环境风险进行系统性的评估和分析，以确定风险的性质、程度和可能的影响，并制定相应的控制措施，保障人员安全和环境保护。
本文将详细介绍HSE风险评估的相关内容。
一、风险识别1.1 确定潜在风险源：对工程、活动或者过程进行全面分析，确定可能存在的潜在风险源，如化学品、机械设备、工作环境等。
1.2 识别可能导致事故的因素：分析可能导致事故发生的因素，如人为操作失误、设备故障、环境因素等。
1.3 采集历史数据和案例：查阅相关的历史数据和案例，了解过去发生的类似事故，为风险识别提供参考。
二、风险评估2.1 评估风险的概率和严重性：根据潜在风险源和可能导致事故的因素，评估风险事件发生的概率和可能造成的严重性。
2.2 制定风险评估矩阵：根据评估结果，制定风险评估矩阵，将风险事件分级，确定哪些风险需要重点关注和控制。
2.3 评估风险的影响范围：评估风险事件发生后可能对人员、设备、环境等造成的影响范围，为制定控制措施提供依据。
三、风险控制3.1 制定风险控制措施：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括技术控制、管理控制和个人防护等。
3.2 实施控制措施：组织实施制定的风险控制措施，确保控制措施的有效性和可持续性。
3.3 定期评估和调整：定期对控制措施进行评估和调整，根据实际情况对风险评估和控制进行修订和更新。
四、风险沟通4.1 内部沟通：及时向相关部门和人员沟通风险评估结果和控制措施，确保全员了解并配合执行。
4.2 外部沟通：与相关监管部门、合作火伴和利益相关者进行风险沟通，建立透明的信息共享机制。
4.3 应急预案沟通：与应急预案编制部门进行沟通，确保风险评估结果得到纳入应急预案中，提高应对突发事件的能力。
五、风险监控5.1 设立监控机制：建立风险监控机制，定期对风险事件进行监测和评估，及时发现和应对潜在风险。
HSE体系运行质量评估标准
2
（2）实施监测；
2
(3）制订了符合实际、适用的应急措施。
2
4、组织对评价出风险是否实施了分级控制和动态管理？
5
问题4:没有建立分级管理不得分。没有实施动态管理不得分。
5、评审(15）
1、组织对以下情况进行评审：
10
问题1：组织没有组织评审此项不得分.对评审资料分析、对以上各项的考核综合考评。
2
4、风险评价的结果和有关信息，进行整理归档,得到有效的沟通，使员工和相关方广泛获知和了解，不可承受的风险报告给管理层。
5
问题4：抽查资料归档情况，访谈3-5个员工、专业部门（工艺技术、设备、工程）知晓程度.
要素
评估项
评估内容
赋值
评估指南
5.3。1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划
(150）
4、风险控制
（25）
1、组织制定适宜的风险控制策略。
5
问题1：抽查排序前10位的风险，分析考察采取的风险控制策略,根据情况得分。风险控制策略按照优先次序:（1）消除风险;（2)消减风险；（3)预防;（4）应急准备；（5）个体防护。
2、组织制定风险控制措施是否充分考虑以下情况控制其风险及其影响：
9
问题2：抽查排序前10位风险，分析考察，根据情况得分。
问题5：通过访谈和核实记录，进行评分。
6、对偏离方针、政策、原则的情况进行分析和采取纠正措施。
15
问题6：通过核实记录,进行评分.
要素
评估项
评估内容
赋值
评估指南
5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划
（150）
1、策划
HSE管理体系要素介绍及审核要点
03
提高企业的HSE管理水平和竞争力
04
审核内容
审核目的：确保HSE管理体系的有效性和合规性
审核范围：HSE管理体系的所有要素，包括组织结构、职责、程序、记录等
审核方法：现场检查、文件审查、访谈、问卷调查等
3
审核结果：对审核中发现的问题进行分类、分析和评价，提出改进建议和措施
审核方法
STEP4
STEP3
HSE管理体系要素介绍及审核要点
演讲人
01.
02.
03.
04.
目录
HSE管理体系要素
HSE管理体系审核要点
HSE管理体系的实施
HSE管理体系的持续改进
HSE管理体系要素
健康
健康培训：提供健康培训，提高员工健康意识和技能
健康应急：制定健康应急计划，确保员工在紧急情况下得到及时救治
健康政策：制定和实施健康政策，确保员工健康和安全
问题识别
制定解决问题的方案：改进措施、培训计划、流程优化等
3
1
2
4
识别问题的来源：员工反馈、客户投诉、内部审查等
确定问题的性质：技术问题、管理问题、流程问题等
分析问题的影响：对生产、安全、环境等方面的影响
改进措施
定期进行HSE管理体系的评估和审查，发现问题及时改进
建立持续改进的工作机制，确保HSE管理体系的持续改进
03
环境管理：制定环境政策、实施环境管理措施、监测环境状况等
02
环境影响：对环境造成污染、破坏、资源消耗等
04
环境责任：承担环境保护责任，遵守法律法规，提高环保意识等
HSE管理体系审核要点
审核目的
确保HSE管理体系的有效性和合规性
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序 要素 要素号 号 名称 要素解释 审核内容 ◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体 系做了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、 法规要求的重要性，采用什么方法向传达满 足法律、法规要求的重要性？ ◆最高管理者提供哪些必要的资源 ◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情 况 签订了安全环保责任书并进行考核 建立了领导干部安全联系点制度并认真实 施 结合体系建设安排部署了安全生产标准化 达标工作。 ◆组织制定了文件化的HSE方针 ◆经最高管理者批准 ◆HSE方针与风险性质和规模相适宜 ◆HSE方针与集团公司的方针保持一致 ◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵 守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺 ◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目 标 ◆向全体员工和承包商员工进行了传达◆采 取了哪些方式？ 员工是否了解HSE方针？ 现场询问1-2人证实 ◆相关方获得HSE方针的渠道有哪些方式？ 可能存在的问题 总分
组织机构的职责内容较笼统，交叉、不能充 分反映与其业务相关的HSE职责和应承担的 责任。 直线责任未得到较好体现。 重组、业务的拨离和工作内容的调整，管理 职责不能进行及时更新。 分委会很难得到真正的运行。
90
序 要素 要素号 号 名称
要素解释
审核内容
可能存在的问题
总分
8
管理者代表要素分为2个评估项：委任和权限 、作用和影响。 “委任和权限”主要从2个方面评估：一是管 管理 理者代表的任命；二是管理者代表的职责和 5.4.2 者代 权限。 表 “作用和影响”主要从2个方面评估：一是管 理者代表在HSE体系运行中的作用发挥表现； 二是管理者代表作用发挥的效果评价。 资源要素分为3个评估项：需求分析、计划实 施、资源评审。 “需求分析”主要从2个方面评估：一是资源 需求分析考虑因素；二是HSE资源需求有满足 渠道。 5.4.3 资源 “计划实施”主要从2个方面评估：一是资源 配置计划；二是资源配置计划的实施情况。 “资源评审”主要是评估资源评审的内容， 包括需求分析全面性、配置充分性、资源配 置的效果等。
1
5.1
领导和承诺要素分为四个评估项：承诺、领 导作用、价值观、HSE文化建设。 “承诺”主要从两个方面进行评估，一是承 诺的提出及承诺内容的质量；二是各级领导 者如何表现对HSE的承诺及实现程度。 领导 “领导作用”从两个方面评估：一是各级管 和承 理者的直线责任及履职、问责；二是各级管 诺 理者实现有感领导及被员工感知程度。 “价值观”从三个方面评估：一是各级管理 者对HSE的认知；二是安全成为核心价值观； 三是价值观向相关方的传递。 “HSE文化建设”主要是评估HSE文化建设的 表现。
可能存在的问题
总分
3
对危 害因 素辨 识、 风险 5.3.1 评价 和风 险控 制的 策划
针对不同的作业活动是否开展了危害辨识？ 危害辨识的工具方法有。。。。 危害评价的工具方法有。。。。。 150 工具方法是否适用（JSA、PHA）。 危害识别和风险评价人员能力。。。 工艺安全方面危害因素识别欠缺。
70
序 要素 要素号 号 名称
要素解释
审核内容 ◆了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具 体要求（HSE），是否包括教育、培训和经 历的要求？ （具体为岗位规范或评价标 准） ◆多长时间对人员能力进行评价 ◆不胜任的人员如何处理，有哪些方式 ◆推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队 伍 ◆开展了公司处级领导干部的培训 ◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责 、能力、文化程度以及风险的不同情况的要 求？培训的对象是否包括所有员工？ ◆根据培训需求制定了培训计划 ◆进行HSE方针、目标和指标、意识、程序 、制度、规程、应急准备和响应等方面的培 训 ◆对从事特殊工作的人员(包括可能具有重 大HSE风险岗位的人员)是否进行了培训并进 行了资格认定？ ◆培训是否有记录？ 培训后是否考核？ 评 价培训的有效性及效果 ◆承包方和供应方是否进行过培训，培训内 容及其效果 ◆员工参与商讨影响工作场所HSE变化：如 引入新设备、原材料、新技术等 ◆员工参与健康、安全与环境事务，包括危 害因素辨识、风险评价、风险控制的策划和 事故的调查处理等 ◆员工了解谁是健康、安全与环境员工代表 以及管理者代表 ◆是否同员工进行过信息交流？ ◆涉及重大危害因素的外部信息有适当处理 和记录 ◆保存有接收和答复员工意见建议的记录？ ◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息 如何通报
◆最高管理者指定了管理者代表 ◆明确了管理者代表的职责和权限 ◆管理者代表履行了HSE管理体系的建立、 实施、保持的职责 ◆定期向最高管理者报告HSE管理体系的运 行情况
很难明确其权限和责任，赋予其足够的权限 以便行使“钦差大臣”的综合性作用,代表 最高管理者行使权利。 表现在更多的是“HSE管理体系的代表”， 而不是主要领导的“管理者代表”。 缺少适合的工作方法和技巧。
方针缺少必要的内涵解释及其相应原则、政 策、理念等的支持，不易沟通和实施。 对HSE方针的宣传和信息传递。 100 方针和原则不知道在生产经营工作如何贯彻 实施，未把HSE方针、原则作为在具体业务 工作中指导决策的指针和准则。
序 要素 要素号 号 名称
要素解释 这个要素包括五个评估项，策划、辨识、评 价、控制、评审： “策划”从4个方面评估：一是管理程序；二 是辨识、评价的策划；三是判别准则、辨识 评价方法的建立和开发；四是辨识评价的组 织、人员和其他资源。 “危害因素辨识”主要从2个方面评估：一是 危害因素辨识周期、频次；二是危害因素辨 识的结果和效果。 “风险评价”从三个方面评估：一是风险评 价的周期和间隔；二是对各项产品、活动和 任务采取各种方式开展评价、风险分级；风 险评价结果的信息沟通和传递。 “风险控制”从2个方面评估：一是风险控制 策略的确定；二是风险控制措施的制定和实 施。 “评审”从2个方面评估：一是辨识充分性、 评价有效性、措施适宜性的评审；二是评审 及时，发挥改进作用。
2
5.2
健康 、安 全与 评估项： 方针制定、实施。 “方针制定”从两个方面评估：一是方针制 定的内容质量；二是对方针是否进一步的解 释和说明。 “实施”主要从四个方面评估：一是方针的 沟通传递；二是战略（总）目标内容；三是 HSE九项原则和六项禁令的贯彻落实；四是方 针的评审及偏离处理。
30
9
◆组织所需要的资源有哪些？如何确定？ （体现在管理体制上，如在建项目、培训、 隐患治理、安全活动、应急、职业健康等都 能体现资源。） ◆规定了提供资源的途径 ◆归口和分管部门的职责和权限清晰 ◆是否配备足够的资源？ ◆资源配备不能满足实际需求时如何解决？ ◆是否定期评审资源的适宜性？
资源投入渠道多重性，强势者得到更多的资 源。 HSE资源的投入应依据风险评价的结果和风 险控制的需要，科学策划、合理配置。 隐患治理的资源分配渠道和缺陷。 资源配置缺乏全面性、有效性的评审。
90
6
对管理方案要素不理解，专为管理方案要素 编制管理方案程序。 ◆管理方案的表现形式有哪些？ 公司的一些重大HSE活动，编制的方案、计 ◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案 划、实施方案等都属于管理方案的范畴。 与目标及重要因素的关系是否一致 不要为管理方案去审核管理方案。 ◆谁负责方案实施的监督 通过审核HSE重大活动，隐患治理、年度计 ◆如何验证方案实施的效果 划、安全月活动方案、培训计划、承包商管 ◆方案是否进行过修订？ 理改进方案等 管理方案缺少过程管理，没有对管理方案的 有效性进行评审或评估。 ◆有清晰的组织结构 ◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、 执行和验证工作的人员）的健康、安全与环 境职责得到规定并形成文件 ◆设立安全监督机构并规定管理要求，建立 安全监督人员资格认可制度 ◆职责体现属地管理、直线责任，与部门的 工作实际相符 ◆各级管理者明确其各项HSE职责与权限 ◆各职能部门的职责分配体现了“直线责任 ” ◆各岗位人员是否明确的HSE职责权限，体 现了“属地管理”原则 ◆各部门、各岗位人员的职责权限得到传达
多数领导虽然强调安全或HSE的重要性，但 并没有将其放在核心价值观重要组成部分的 地位，迫于压力而口号性的讲安全； 与领导访谈，能感受他对安全的认识和态 度； 160 领导在行为安全方面的习惯（系安全带、下 现场着装等） 领导对安全标准、制度的了解程度、执行程 度 从机关部门和基层了解领导对安全的承诺。
审核内容 ◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控 制策划的程序 ◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风 险控制策划的要求 ◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法 ◆对新项目和重大变更进行了风险评价 ◆开展了工艺危害分析 ◆在役装置开展了HAZOP分析 ◆建立重大危险源分级管理制度和安全管理 档案，涉及压力、温度、液位、泄露报警参 数的测量有远传和连续记录，液化气体、剧 毒液体等重点储罐有紧急切断装置。 ◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施 ◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措 施
4
法律 、法 5.3.2 规和 其他 要求
法律法规和其他要求要素分为2个评估项：识 别、获取和适用性评价，传达、应用和更新 。 “识别、获取和适用性评价”主要从3个方 面评估：一是管理程序及建立收集渠道；二 是法规的适用性评价；三是法规清单。 “传达、应用和更新”主要从2个方面评 估：一是法律法规和其他要求信息的传递和 沟通；二是法律法规和其他要求的应用；三 是法律法规的更新。
◆目标和指标形成了文件 ◆目标和指标经领导批准 ◆目标和指标分解到相关的职能部门和单位 ◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和 重大环境因素 ◆确定了主要安全指标、工业事故指标、健 康指标以及污染物控制和重点减排等环境指 标，并有资金保障
目标和指标的设立大同小异，上下一致，没 有结合各业务特点和实际风险确定。 目标指标的设定问题（没有过程性指标） 目标和指标大多是定性的，可量化的指标所 占比例不高 。 目标和指标在逐级落实过程中，缺少具体的 实施指导方案或计划。