我国上市公司独立董事制度论文
我国上市公司中的独立董事制度建设
我国上市公司中的独立董事制度建设我国上市公司中的独立董事制度建设引言目前我国证券市场的上市公司已超过一千家，经过改制均已按照股份有限公司的体制运作。
但事实上，由于长期计划经济体制导致的积习沉苛，上市公司法人治理结构方面还存在着缺陷，特别是董事会中独立董事的制衡作用。
在我国上市公司中，由于国家股和法人股一般占2／3左右的比例，使得占绝对控股权的大股东拥有了对公司的绝对控制权，而这种专权往往为大股东谋求种种不正当利益提供了通道。
在这种背景下，在上市公司董事会中引入独立董事，对完善我国上市公司董事会职权和功能是非常有实际意义的。
本文将在考察国外董事会人员构成的发展趋势基础上，考察我国上市公司董事会的人员构成现状及其带来的消极后果。
最后提出建立和完善上市公司独立董事制度设计的构想。
一、独立董事制度的兴起及其作用1、独立董事制度的兴起自20世纪60-70年代美国首次明确提出“公司治理结构”这一问题以来，在世界范围内愈来愈多的研究报告揭示了董事会职能减弱的客观事实。
这是因为董事虽然由股东选举，但公司的高层管理人员(如CEO)和内部董事能对董事提名产生影响，这就使得以高层管理人员为核心的利益集团可以长时期地占有公司董事会的控制权，从而使董事会在确定公司目标及战略政策等方面无所作为，丧失了监督经营者的职权。
董事会失灵的主要原因在于公司被内部人所控制，在董事会中引入独立董事正是在这一背景下产生的。
独立董事又称作外部董事(Outside Director)、独立非执行董事(Non-Executive Director)。
独立董事独立于公司的管理和经营活动，以及那些有可能影响他们做出独立判断的事务之外，不能与公司有任何影响其客观、独立地做出判断的关系，在公司战略、运作、资源、经营标准以及一些重大问题上做出自己独立的判断。
他既不代表出资人(包括大股东)，也不代表公司管理层。
独立董事的概念在著名的“凯得伯瑞报告”(CADBURY REPORT)中得到了阐述。
独立董事制度研究论文(全文)
独立董事制度研究论文[引言]20XX年8月16日，ZG证监会公布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》），标志着独立董事制度在ZG上市公司中开始全面铺开。
《指导意见》开宗明义地指出，建立独立董事制度，是为了“进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作”。
但是，在现有的法律和政策框架内，良好的愿望能否得以实现呢？一、什么是公司治理1、公司治理的形式、目的和定义我国对上市公司治理问题的研究是随着国有企业的股行制改造开始的，但真正引起政府及社会公众的关注，则源于近年来证券市场出现了一定程度的信任危机。
20XX年6月，沪深两市股价大幅下挫，之后，持续震荡，广大投资者蒙受了巨大损失。
原因虽然是多方面的，但“造假”和“掏空”现象风行，上市公司公信力下降却无疑是第一位的。
这使得公司治理在监管层、学术界乃至更大范围内成为最热门问题之一。
公司治理（CorporteGovernnce）是现代企业制度中最重要的组织架构。
当前，对公司治理的定义存在一定分歧。
一些学者按着公司治理的形式给公司治理下了这样的定义：狭义的公司治理主要是指公司的股东、董事及经理层之间的关系；广义的公司治理还包括与其他利益者（如员工、客户、供应商、债权人和社会公众等）之间的关系及有关法律、法规和上市规则等。
另外一些学者则从公司治理的目的出发给公司治理下定义，指出：在代理经营情况下，由于出资的股东与代理经营公司的职业经理的利益不一致，信息不对称，股东就要想出“招”来激励和监督经理，这个“招”就是公司治理最基本的含义。
也就是说，公司治理的目的在于：选择能胜任的治理者，并给予其激励和监督，以应付治理者为了自己的目标而背离股东的目标的“逆向选择”，以及不做什么错事，但也不十分卖力的“道德风险”，实现股东财富最大化或公司价值最大化的根本目标。
应当指出，前述两种观点都有道理，只不过侧重点不一。
如果非要给公司治理下一个定义的话，笔者认为，公司治理就是基于公司法人所有权与经营权的分离、所有者与经营者的利益不一致而产生的托付与代理关系，所有者为了实现股东财富最大化的目标而设计并实施的各种激励和约束经营者的机制的总称，这些机制在形式上表现为公司的股东、董事及经理层之间的关系，以及公司与其他利益相关者的关系。
论我国上市公司独立董事制度的构建
论我国上市公司独立董事制度的构建论我国上市公司独立董事制度的构建摘要：一个国家公司的法人治理结构永远是处于一种动态发展变化中的,要求一种固定模式与发展变化的社会现实达成永恒的默契是不现实的,独立董事制度的引进即是基于我国社会现实的变化而对我国现有公司监督机制的一种发展创新。
我国公司监督的基础模式是基于二元制下的监事会监督，而我国公司监督的发展模式则是基于我国现实条件下吸收引进的独立董事制度。
独立董事制度是对现有监事会制度缺陷的弥补，是监督机制不断发展创新的结果。
与此同时，独立董事制度的构建也理应在共性架构的基础上基于我国特有之国情作出个性化的发展创新。
引言独立董事制度起源于英美国家。
在美国董事分为内部董事和外部董事，外部董事又分为有关联的外部董事和无关联的外部董事，无关联的外部董事即是独立董事。
在英国独立董事又被称为非执行董事。
独立董事制度主要是基于英美公司一元治理结构中需要加强董事的监督职能的考虑而创设的。
正是基于此有学者认为，考虑到我国公司二元治理结构的传统，我国不需要引进独立董事制度，否则会造成独立董事与监事会监督职能的重叠，并因此而导致上市公司治理效率的降低。
但亦有学者认为，建立独立董事制度是对我国上市公司治理结构制度的创新。
笔者认为，引进独立董事制度是基于我国特有的监事会制度缺陷和社会现实考虑而作出的必然选择，是对原有公司监督机制的发展创新。
一、构建我国上市公司独立董事制度的必要性和可能性（一）、构建我国上市公司独立董事制度的必要性——基于制度缺陷和社会现实的考虑1、我国监事会制度的缺陷。
在公司治理结构的模式选择上，我国采用的是法国的二元制模式，即监事会和董事会并列，由监事会对董事会、经理等公司高级管理人员的工作进行监督。
而由于我国上市公司股权结构的独特性以及受“董事会中心主义”理论的过分影响，加之在“搞活”背景下过于强调所谓“经营权的独立性和自主性”（即赋予企业主管人员过多的权力，而忽视了对权力的监督制约），难免使得监事会制度设计在我国产生了弱化，并不可避免的导致了制度本身的缺陷。
浅谈我国上市公司独立董事制度的完善
浅谈我国上市公司独立董事制度的完善随着我国经济的不断发展和上市公司数量的日益增加，上市公司独立董事制度的完善越发凸显出其重要性。
作为上市公司治理结构的重要组成部分，独立董事制度的完善对于提高上市公司的治理水平，增强公司的透明度和公信力具有重要的意义。
本文将从独立董事制度的意义、独立董事的职责与权利以及完善独立董事制度的必要性等方面展开探讨。
独立董事制度的意义。
独立董事作为公司治理结构中的重要组成部分，其最主要的作用就是监督。
独立董事不受公司控制股东或者董事会其他成员的影响，以独立的立场对公司经营管理进行监督，保障公司和股东利益不受侵害。
独立董事也是公司的良好顾问和决策者，他们以独立的专业知识和丰富的经验为公司提供宝贵的意见和建议，为公司的长远发展提供指导和支持。
独立董事制度的完善意味着公司治理结构的更加合理和完善，有利于提高公司的管理效率和决策科学性，为公司的稳健运营和持续发展提供有力保障。
独立董事的职责与权利。
独立董事是董事会的重要组成部分，其职责主要包括监督公司的经营管理、审议重大事项、提出反对意见和建议等。
独立董事有权利参加公司董事会的各项决策，对公司的经营管理进行审查和提出意见。
独立董事还有权利独立聘请专业人士，获取必要的信息和数据，并在董事会上发表独立观点。
独立董事还享有豁免法律责任的权利，他们在公司董事会上提出正当意见时，免于因此而将承担法律责任。
这些职责和权利的赋予，使独立董事能够更好地履行监督职责，保障公司治理的公正和透明。
完善独立董事制度的必要性。
我国上市公司独立董事制度虽然已经立法规定，但在实际运行中还存在一些问题和不足。
一些上市公司在选聘独立董事时存在“花瓶化”现象，独立董事的独立性受到质疑。
一些独立董事在履行职责时存在被动、若即若离的情况，不能充分发挥应有的作用。
针对这些问题，我们应当采取一系列的措施，完善独立董事制度，提升其监督和决策效能。
具体来说，首先要加强对独立董事的选拔和任聘程序，确保独立董事的独立性和资质。
论我国上市公司独立董事制度
论我国上市公司独立董事制度自20世纪90年代我国开始逐步引入独立董事制度，该制度是建立科学的治理结构、避免内部人控制、保护中小股东利益的有效手段。
在当前我国上市公司及大股东侵害中小股东权益现象较为普遍的背景之下，如何合理借鉴美国等独立董事制度先行国家的理论和实践经验来为我所用是一个极富实际意义的课题。
目前，我国上市公司独立董事制度无论在立法上还是实践上都刚刚起步，诸多问题亟待解决，本文即以此为研究对象，文章分为三个部分：首先论文对独立董事的概念进行了辨析。
独立董事概念在使用上比较混乱，多数学者认为独立董事、非执行董事、外部董事这三个概念几乎是同义语，而通常替换使用之。
笔者认为三个概念的内涵及外延存在一定差异，其中以非执行董事的外延最广泛，而独立董事的内涵则是三个概念中最受限制的一个，并进而就独立董事概念的定义方法、独立性界定等问题作了研究。
独立董事制度产生、发展于美国，并且在美国也推行得最为成功，因此论文紧接着以美国独立董事制度为鉴，对其兴起的背景、产生的原因、主要制度进行分析，认为由美国上市公司股权结构的特点决定，美国独立董事制度的功能主要定位于加强董事会的独立性，充实其监控机能，实现对经理人员的有效监督和控制。
它是与美国股权结构相适应的、在董事会制度框架内实现的对公司监督机制的自律性改良。
论文第三部分对独立董事制度在我国的引入及其完善问题进行了阐述。
笔者认为离开一个国家的发展阶段及其正式与非正式的制度环境，去选择和设计公司治理结构是危险的。
一项制度的引入，需要作细致的调查、研究和分析，一方面要进行制度有效性的研究，对其进行客观的评价，特别是要考虑它是否能够适合中国国情，解决中国的特殊问题；另一方面，要针对实施该制度较成功的国家的背景条件与中国的具体情况的差异，对该制度作一定的修正，并制定一些必要的配套规范，使引入的制度确实能够在中国的现实土壤生根。
通过对我国上市公司股权结构的分析，本文认为独立董事制度的引入有利于我国上市公司治理结构的完善，继而将我国上市公司独立董事的功能定位于独立于大股东、独立于经营者；文章还就八硕士学位论文iy ＼LASTER’S THE％独立董事与监事会的关系架构问题作了详尽地探讨：认为虽然独立董事与监事会在职能上存在冲突，但是两者具有共容的可能性，并且由独立董事代表董事会行使监督职能可弥补监事会的不足，监事会更可对独立董事进行权力制衡，因此独立董事和监事会之间并不存在不可逾越的鸿沟。
论我国上市公司独立董事制度
论我国上市公司独立董事制度XXX(XXXX 福建厦门361021)摘要:独立董事及独立董事制度的在我国的建立,有效地规范和约束了上市公司行为，成效显著。
然而, 该制度自2001 年实施以来，也存在一些亟待解决的问题。
本文从独立董事制度的现状入手，对独立董事存在的问题原因进行了分析，查找原因，提出相应对策。
关键词:上市公司；独立董事制度；问题；对策我国在1997 年12 月证监会发布的《上市公司章程指引》第一百一十二条，“公司根据需要，可以设独立董事。
”之后，证监会又在2001 年8 月16 日发布的《指导意见》、2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》以及2004 年12 月7 日发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中对独立董事制度进行了详细的规定和制度安排。
特别是2006 年1 月1 日，正式实施的《公司法》第一百二十三条规定“上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。
”我国以法律的形式首次对独立董事制度做出了规定。
近年来，越来越多的上市公司董事会引入了独立董事，独立董事在董事会中也起着越来越重要的作用。
一、独立董事制度的含义和现状独立董事制度最早发端于美国。
但美国与英国公司法均确立单层制的公司治理结构，公司法制中并无董事与监事的“权力分立”制度，公司完全由董事会主掌一切资源。
也就是说，公司机关仅包括股东大会和董事会，无监事会之设。
因此，为避免董事滥用其权限，有效监督董事及公司管理层行为的需求，英美遂逐渐发展出独立董事制度。
中国证监会于2001年颁布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，根据该规范性文件，上市公司应当建立独立董事制度。
独立董事亦称外部董事、非执行董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其独立进行客观判断的关系的董事。
独立董事，一般是指不实际执行公司业务，与公司及其控制者并无利害关系，并具有相当的品质、经验与能力来监督及评估公司管理层运作的董事。
论上市公司独立董事制度
论上市公司独立董事制度【最新版4篇】目录（篇1）一、上市公司独立董事制度的背景和意义二、独立董事的职责和作用三、我国上市公司独立董事制度的现状和问题四、完善我国上市公司独立董事制度的建议正文（篇1）一、上市公司独立董事制度的背景和意义上市公司独立董事制度是现代公司治理结构的重要组成部分，其主要目的是为了提高公司决策的透明度和民主性，防止内部人控制和一言堂现象的发生，从而保护股东和其他利益相关者的权益。
在我国，随着资本市场的不断发展和公司治理改革的深入推进，上市公司独立董事制度逐渐受到广泛关注和重视。
二、独立董事的职责和作用独立董事在上市公司中扮演着非常重要的角色，其主要职责包括：参与制定公司重要决策、对关联交易发表专门意见、对公司重大信息的披露工作进行监督和审核等。
通过履行这些职责，独立董事能够对公司董事会进行有效的监督和制衡，确保公司的决策科学、公正和透明。
三、我国上市公司独立董事制度的现状和问题尽管我国已经建立了上市公司独立董事制度，但目前该制度在实际运作中还存在一些问题和不足。
比如，独立董事的独立性有待提高，法制建设亟待完善，独立董事的监督作用没有充分发挥等。
这些问题和不足严重影响了上市公司独立董事制度的有效性和公信力。
四、完善我国上市公司独立董事制度的建议为了解决现有问题，进一步完善我国上市公司独立董事制度，建议从以下几个方面进行改革：1.加强独立董事法制建设，修改《公司法》等相关法律法规，明确独立董事的职责、权利和义务，保障其独立性。
2.提高独立董事的任职资格和选聘标准，确保其具备足够的专业知识和经验，能够有效地履行职责。
3.优化独立董事的薪酬激励机制，使其能够更好地发挥其专业建议、专业咨询、独立监督与评判的作用。
4.强化对独立董事的培训和指导，提高其履职能力，帮助其更好地适应上市公司治理的要求。
目录（篇2）一、上市公司独立董事制度的定义和要求二、独立董事在上市公司的作用和重要性三、当前独立董事制度存在的问题及改进措施四、结论正文（篇2）一、上市公司独立董事制度的定义和要求上市公司独立董事制度是指在上市公司中设立独立董事，对其公司治理结构进行监督和制约的制度。
独立董事制度研究[五篇]
![独立董事制度研究[五篇]](https://img.taocdn.com/s3/m/94c88c4ccbaedd3383c4bb4cf7ec4afe04a1b12d.png)
独立董事制度研究[五篇]第一篇：独立董事制度研究独立董事制度研究内容摘要公司治理问题是公司制度的核心问题，在股东大会逐步走向形式化、董事会职权失灵以及内部人控制问题严重的过程中，为了强化董事会的内部监督职能，完善公司的治理结构，有效遏制上市公司的“一股独大”，从根源上解决内部人控制问题，切实保护中小股东的利益，独立董事制度就是在这样的一个背景之下产生建立起来。
本文通过对中国独立董事制度进行比较系统地研究，分析我国独立董事制度在实践中存在的主要问题，并在此基础上提出完善中国独立董事制度的对策建议。
关键词：独立董事，公司治理，法律制度，制度完善AbstractThe main target for corporate governance is to solve the agency problem.In listed companies, shareholders play a weakening role in the corporate business and the phenomenon of insider control went out of control concomitant with the malfunctioning of the board of directors.In order to strengthen internal oversight functions of the board of directors, improve corporate governance structure, and effectively contain a listed company's “due to the dominance” phenomenon, address the root causes of internal control problem, the effective protection of the interests of small shareholders.Independent director system is in such a context that produces set up.In this paper, by means of study of the independent director system in China in systematic.Analysis of independent director system in China, the main problems in practice And on this basis, a complete set of independent director system in China's policy proposals.Keywords： independent directorscorporate governance of Chinese listed companieslegal systemperfection of board independence in china目录一、引言（一）独立董事制度的概念 (1)（二）引进独立董事制度的必要性................................................1 1.股东大会流于形式，上市公司“一股独大”现象普遍存在...............1 2.有利于加强董事会的决策职能，遏制内部人控制的局面..................2 3.有利于填补监事会不监事空洞，加强监督职能 (2)二、我国独立董事制度的立法现状及其主要存在的问题 (2)（一）我国独立董事制度立法现状 (2)（二）我国独立董事制度主要存在的问题.......................................2 1.独立董事制度与我国监事会制度的冲突问题.................................2 2.独立董事的任职条件问题.........................................................3 3.独立董事的选任制度问题.........................................................3 4.独立董事的激励机制不健全问题................................................3 5.独立董事的归责和免责机制还不健全的问题 (4)三、完善我国独立董事制度的几点对策与建议 (4)（一）协调好独立董事和监事会之间的关系，加强独立董事的监督作 (4)（二）完善独立董事的任职条件，确保独立董事有足够的时间精力完成工作 (4)（三）改进现行的独立董事选任制度，提高独立董事的独立性 (5)（四）采取以薪酬激励与名誉激励相结合的模式建立合理的激励机制 (5)（五）从立法上进一步健全独立董事义务与责任，建立独立董事的约束机制 (6)四、结束语...........................................................................6 注释.......................................................................................7 参考文献.................................................................................8 附录.......................................................................................9 致谢 (10)独立董事制度研究一、引言独立董事制度最早出现在20世纪70年代的美国，美国公司由于大多股权分散，公司融资基本在市场进行，公司治理结构中不设监事会，长期以来形成了内部人控制的局面。
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浅议我国上市公司独立董事制度
中图分类号：f276 文献标识：a 文章编号：1009-4202（2011）05-158-01
摘要独立董事制度起源于美国，我国《公司法》中引入了独立董事制度，这对我国的公司制，尤其是上市公司治理都产生了重要影响。
但其在我国的运行也存在很多问题，有待进一步完善。
关键词上市公司独立董事监督
一、独立董事制度的内涵及历史发展
（一）独立董事制度的历史发展
独立董事制度是“一元制”的公司治理结构下的一种制度安排。
“一元制”与“二元制”的根本区别在于“二元制”中公司内部有监事会，而“一元制”的公司内部缺乏一个独立监督机构。
在传统一元制模式下，董事通常兼任公司经理，过度控制公司，损害公司、股东利益。
成为“内部控制人”，立法者不断探索公司内部制衡问题。
美国1934年的《证券交易法》即规定“非雇员董事”，1977年，纽交所正式采纳独立董事术语，20世纪九十年代后，独立董事制度在各国得到普遍施行。
我国在2001年开始引进独立董事制度。
中国证监会于2001年8月发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，确立了我国的独立董事制度，到2005年新《公司法》颁布，第123条进一步在公司法中确立了独立董事制度。
（二）独立董事的法律特征
1．独立性。
独立董事最重要的本质理念就是独立性，主要表现在以下三方面：第一，经济关系的独立。
他们必须与公司没有重要的经济联系，不得是持有公司一定比例以上股份的股东，以及其他的一些条件限制。
第二，人格独立。
独立董事应独立于股东、董事会和管理层。
这是独立董事对公司事务作出独立判断的基础。
第三，意思表示独立。
独立董事只以公司和全体股东的整体利益为重，对董事会决议作出独立的意思表示。
2．外部性。
独立董事是非执行董事，不是公司职员，因此能从局外人的角度作出超然的独立客观判断。
3．客观公正性。
独立董事的独立性和外部性为其客观公正的对公司事务作出判断提供了基础，而且独立董事一般都是经济、法律专家，其知识结构使其可以提供有价值参考意见。
（三）独立董事的涵义
我们可将独立董事的涵义概括为，不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及主要股东没有任何可能严重影响其作出独立客观判断的交易和关系，能够独立意思表达，代表公司全体股东和公司整体利益的董事。
二、上市公司独立董事制度在我国运行中的主要问题及原因分析
独立董事制度在西方国家产生后发挥了积极作用，对于完善公司治理机构，防范内部人控制，保护广大中小股东的利益都发挥了显著作用。
而这一制度在引入我国之后，由于我国市场经济发展历
程相对较短，公司治理结构尚不健全，导致其在我国的运行并未达到预期效果，尤其是针对“内部人控制问题”、“保护中小股东利益问题”并未实现其独立有效的监督作用。
以至于很多独立董事被冠名为人情董事、花瓶董事。
（一）人情董事普遍，对大股东缺乏有效监督。
我国的上市公司基本可以分为两类，即国有控股的上市公司和民营控股的上市公司，而这两类公司股权结构有一个共同特点，就是“一股独大”。
一些民营企业上市公司实际控制人往往持有公司50%以上的股份，处于绝对控股地位，而这些企业在经营中多采用家族式管理。
在这样的资本结构中，导致了董事会处于实际控制人，即大股东一人控制之下，形成典型的“内部人控制”，此时的独立董事的聘请和薪酬受制于大股东和董事会，独立董事自然变成了大股东的人情董事，难以行使监督权。
（二）缺乏激励约束机制，难以有效保护中小股东利益。
我国独立董事目前的权责利不相统一，很多独立董事只是象征性的从公司拿报酬，而其他工作才是其主业，这些专家通常社会事务繁忙，所以其真正参与上市公司事务的时间、精力是有限的，实际上很多只起到顾问的作用，这使他们难以全力起到监督作用，在大股东意志张力的情况下，难以保护中小股东的利益。
而在法律上独立董事所承担的责任却很多，其和执行董事一样，要承担对公司和全体股东的勤勉和忠实义务，违反该义务甚至要对公司和股东承担民事责任，这导致一些人不愿担任独立董事。
三、完善我国上市公司独立董事制度的立法建议
（一）建立合理的独立董事选任程序。
独立董事的产生程序是否独立公正决定了其是否能独立公正的代表公司和全体股东利益。
为了防止沦为大股东的人情董事，保护中小股东的利益，应该按照累积投票制的表决制度，在维护中小股东利益的前提下，严格按照独立董事的任职标准，由不担任董事的股东推荐独立董事候选人，由股东大会选举通过，股东大会可以实行委托投票制，以解决中小股东普遍的“搭便车”问题。
同时，为了避免大股东利用资本优势控制股东大会，可以实行控股股东表决回避制。
（二）完善独立董事的激励机制和保障机制。
一方面可以建立独立董事的行业性协会，由协会对独立董事的工作业绩进行绩效评价，并且对外公布，形成声誉上的激励。
另一方面，应该给予独立董事与其责任相符的报酬，例如，可以采取股权激励的办法，使独立董事的利益和公司、股东的利益趋于一致。
同时，探索建立独立董事责任保险制度，限制其责任范围，保障其基本利益。
四、结语
我国引入独立董事制度的初衷是良好的，但也面临着在本土背景下移植、融合的问题，独立董事制度的核心精神如何得到贯彻，仍有待立法和实践领域的积极探索。
参考文献：
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