第五章 国际贸易理论与政策的演变
国际贸易政策的历史演变
国际贸易政策的历史演变历史上国际贸易政策的演变，大致可分为五个阶段：（一）15世纪至17世纪的重商主义政策阶段15世纪至17世纪的欧洲正处于资本原始积累时期，海外贸易的范围空前扩大，西欧对亚洲、非洲、美洲的殖民掠夺，使大量金银流入西欧，促进了商品货币经济的蓬勃发展，社会财富的重心由封建地主所有制的土地转向金银货币。
与此相适应，产生了重商主义的贸易政策早期的重商主义被称为重金主义，即绝对禁止贵金属外流。
为此，当时执行重商主义政策的国家禁止货币出口，由国家垄断全部货币贸易，外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物所得的全部款项，用于购买本国货物。
晚期的重商主义也称贸易差额论，认为：“一动不动地放在钱柜里的资本是死的，而流通的资本却会不断增值”所以，对货币不应过分加以限制。
于是管理金银进出口的政策变为管制货物的进出口，力图通过奖出限入，保证贸易出超，达到金银流入的目的。
重商主义思想的传播使保护贸易政策在西欧得到普遍推行。
对加速这一时期的资本原始积累，促进资本主义生产方式的建立起了重要作用。
（二）18世纪至19世纪贸易政策与保护贸易政策并存阶段贸易政策是指国家取消对进出口商品和服务的限制及障碍，取消对本国进出口商品和服务、企业的各种优惠与特权，在国内外市场上进行竟争。
而保护贸易政策是指国家广泛利用各种法规与措施，限制外国商品与服务的进口，鼓励本国商品与服务的出口，以保护本国市场受外国商品与服务的竞争。
18世纪70年代在英国开始的产业革命使生产力迅速发展，资本主义生产方式开始建立，1820年英国工业生产在全球工业生产中所占比例已达50%，因此，新兴工业资产阶级需要更广阔的国际市场，以销售其工业产品。
而各国重商主义的保护贸易政策则阻碍了国际贸易的发展，妨碍了新兴工业资产阶级利益的实现，因此，工业资产阶级强烈要求实行贸易政策。
于是出现了以古典经济学派亚当斯密和大卫李嘉图为代表的贸易学说。
亚当斯密的“绝对利益说”奠定了贸易政策的理论基础，它是以生产成本的绝对差别为依据的，主张从绝对利益出发。
国际贸易理论与政策变迁
国际贸易理论与政策变迁摘要：本文在一个较长的历史跨度和较大的空间跨度上，研究了国际贸易理论与政策的变迁，通过历史的和逻辑的方法，试图总结出保护贸易和自由贸易理论和政策出现的规律性与客观社会现实之间的联系，并使之对中国的贸易政策制订有所帮助关键词：国际贸易政策关税贸易理论变迁在全球经济日趋一体化的今天，对任何一个国家来讲，采取何种的贸易政策理论作为指导都是一个非常重要的问题，即使虽然有WTO争端解决机制的约束，各个国家也经常发生贸易问题，比如正在解决中的美国对中国轮胎征收高额关税的事件。
在回溯到历史的长河中寻求答案的时候，我们发现一个十分有趣的现象，历史在惊人的重复中划过了一个大w型。
在国际贸易发展史中，贸易保护和自由贸易交替上升，彼此替代，在对立统一中使世界经济走到了今天。
如果撇除各门学科言必称的古希腊时代，我们可以看到，从l5世纪初的重商主义时代一直到今天的世界贸易组织，随着国际贸易的发展和国家间相互依存程度的加强，在政府行为方面赞成政府在国际贸易中实行无为政策的放任自由主义者和赞成实行干预的经济民族主义者之间展开了无数次的辩论，内容涉及国际贸易对国内经济福利和产业成长的影响，日益依存的国际政治经济关系以及利益分配等其他问题上的作用等。
争论的核心和焦点是政府应推行自由贸易政策还是推行保护贸易政策。
争论是如此的激烈，而且一直没有停止过，以至于罗伯特·吉尔平断言说“争论可能永远得不到解决”。
近代国际贸易始于15世纪到l7世纪，当时占主导地位的重商主义政策要求政府加强管制力量，对进口商品征收高额关税。
由于西欧各国自然经济逐渐瓦解，商品经济关系急剧发展，社会财富的重心由土地转向了金银货币，货币成为全社会上至国王下至农民所追求的东西。
而获取金银的途径只有开采和发展对外贸易。
而这种使国家富有的对外贸易必须有一个前提，即只有保持对外贸易的顺差，才能达到使国家富有的目的。
在这种思想下，重商主义者们极力主张政府干预对外贸易，对进口商品课以高额关税，或禁止进口本国不需要的商品。
国际贸易政策历史演变及其理论依据
重商主义的主要缺陷
金银是财富的惟一形态； 财富都是在流通领域中产生的； 国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一 方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财 富。
对重商主义的评价（理解）
重商主义的理论体系和政策主张属于保护贸易的 范畴；
重商主义的学说是建立在对国际贸易作用的错误 看法基础之上的，认为开展对外贸易的目的就是 为了获取金银货币；
自动调节机制理
论，法国重农主 义，绝对/比较优 势论
纪：资本
主义自由 竞争时期
非 主 流
保护 贸易 政策
干预外贸，促进和扶 持本国幼稚产业的发 展，培养竞争力。有 利于资产阶级反对封 建主义势力
对幼稚产业实行关税 保护：高关税或禁止 进口同类产品；免税 或轻税进口本国急需 复杂机器和原料；限 制重要原料出口
重商主义的保护贸易学说，财政思想重于经济思 想，一心只想着通过对外贸易积累货币财富；
重商主义的理论和政策在历史上曾起过进步作用 。这种理论和政策促进了资本的原始积累，推动 了资本主义生产方式的发展。
二、自由贸易政策
（一）英国自由贸易政策的兴起 自由贸易理论起始于法国重农主义,完成于
古典政治经济学(亚当.斯密和李嘉图),后来的经 济学家如穆勒,马歇尔等人进一步加以阐述和 演绎.
1832年以美国大使的身份回到德国，宣扬贸易保护和德国统一 ，最终因迫害、挫折和健康状况恶化，雪夜开枪自杀。
1841年出版的《政治经济学的国民体系》一书，是其代表作。
李斯特的幼稚产业保护理论
（1）国民经济发展阶段说
一国国民经济的发展分为五个阶段：
原始未开化时期
畜牧业时期 农业时期
自由贸易
根据不同历史时期，各国奉行保护贸易政策的目的、对象 、范围和经济影响的不同，可以将保护贸易政策分为正当 的保护贸易和不正当的保护贸易
国际贸易政策的构成、演变与理论依据(
2、美国和德国的保护贸易政策
在英国自由贸易政策取得巨大成功的同时，美国和德国开 始实行的是保护贸易政策。1791年，美国财政部长亚力山 大·汉密尔顿提出了保护幼稚产业的政策，美国进口关税不 断上升，到1897年平均高达57%。在接着的50年中，除了法 国在北非的占领，没有出现新的殖民地，而好斗的民族主义 也统治了欧洲政治，日渐兴起运用关税来保护国内产业尤其 是那些用于制造武器的产业。
保护贸易政策
• 国家对商品进出口活动积极进行干 预甚至管制，利用各种措施限制商 品进口，以保护国内市场和国内产 品免受外国商品的竞争，而对本国 商品的出口则给予优惠和补贴，鼓 励扩大出口。
管理贸易政策
• 介于自由贸易和保护贸易之 间，以协调为中心，以政府 干预为主导，以磋商为手段， 政府对外贸进行干预、协调 和管理的贸易制度。
• 保护措施：非关税为主 • 管理贸易制度——国家的管理、干预和
协调 • 行政机构权力上升 • 跨国公司成为政府贯彻贸易政策的工具
三次贸易相对自由化浪潮
• 资本主义自由竞争时期（从18世纪末开始 形成, 19世纪70年代达到高峰）
• 二次战后时期（1948－1973，美国的推动） • WTO成立以后（1995年后）
第五章 国际贸易政策与国际贸易
国际贸易政策的构成 国际贸易政策的类型 国际贸易政策的演变 国际贸易政策的理论依据
国际贸易政策的构成
对外贸易政策的含义
对外贸易政策是指一国政府为了某种目 的而制定的对进出口贸易活动进行管理的有 关方针和法规，是一国经济政策的组成部分， 是为该国经济基础和对外政策服务的。
贸易自由化的特点
工业制成品的贸易自由化程度超过农产品 机器设备一类资本品的贸易自由化超过工业消费品
战后国际贸易理论与政策的演变
为了促进国际贸易和投资，各国之间还签署了大量的双边 和多边贸易协定，如中日韩自贸协定等。
全球价值链分工与贸易政策
全球价值链分工
随着全球化进程的加速，各国之间的经济联系越来越紧密，形成 了全球价值链分工的格局。
贸易政策调整
为了适应全球价值链分工的需要，各国需要对其贸易政策进行调整 ，以促进本国产业的发展和升级。
05
新世纪以来
全球金融危机与贸易保护主义回潮
01
贸易保护主义回潮
在全球金融危机的背景下，各国经济普遍下滑，为了保护本国产业和就
业，一些国家采取了贸易保护主义措施，如提高关税、限制进口等。
02
反倾销和反补贴措施
针对其他国家的倾销和补贴行为，一些国家采取了反倾销和反补贴措施
，以维护本国产业的利益。
03
发展中国家的贸易政策变化
出口导向型战略
发展中国家在20世纪90年代开始采取出口导向型战略，以适应全球化的发展趋势。他们通过改善基础设施、提供 税收和财政优惠等措施，鼓励企业扩大出口。
加入全球价值链
随着全球化的发展，发展中国家开始融入全球价值链，参与国际分工。他们通过引进外资和技术，发展制造业和 服务业，提高自身的竞争力。
为促进国内工业的发展， 国家应对某些工业产品实 行暂时性的进口限制。
公平贸易
反对不公平的贸易行为， 主张采取报复性关税等措 施以维护本国利益。
关税与贸易总协定的成立
背景
随着贸易保护主义的盛行 ，各国之间关税壁垒日益 严重，国际贸易关系紧张 。
目的
通过降低关税和消除关税 壁垒，促进国际贸易自由 化，稳定世界经济发展。
日期:
战后国际贸易理论与政策的演变
国际贸易理论的发展脉络与演进过程
二、要素价格均等定理（H-O-S定理）
1、背景
❖ 在美国经济由中盛走向极盛、再走向衰落的时代背 景下，1941年萨缪尔森与斯托尔珀（W.F.Stolper） 合著并发表了《实际工资和保护主义》一文，提出 了生产要素价格日趋均等化的观点。
❖ 萨缪尔森还在1948年前后发表的《国际贸易和要素 价格均衡》、《国际要素价格均衡》及《论国际要 素价格的均衡》等文中对上述观点作了进一步的论 证，建立了要素价格均等化学说，发展了要素禀赋 论。
二、要素价格均等定理（H-O-S定理）
2、内容
随着自由贸易的发生，两国间产品的价格 将出于均等，同时，两国间要素的价格也趋于 均等。这也称为生产要素价格均等化定理或 H-O-S定理（赫克谢尔—俄林—萨缪尔森模 型）。
这一定理潜在地认为，在没有要素跨国 流动的条件下，仅通过商品的自由贸易也能实 现世界范围内生产和资源的有效配置。
资料：工业国家真实工资水平的接近
发达工业国家制造业的实际小时工资与美国实际小时工资 的百分比（％）
国家 1959年 1970年 1983年 1990年 2000年
日本
11
24
51
86
96
意大利 23
42
62
79
85
法国
27
41
62
102
91
英国
29
35
53
85
84
德国
29
56
84
142 140
加拿大 42
57
75
84
90
三、 里昂惕夫悖论
❖ 由图可知，1947年，美国出口以劳动密集型产 品为主，进口则以资本密集型产品为主。
第五章战后国际贸易理论和政策的演变-文档资料
初级产品
80 70 60 50 40 30 20 10 0 1950 1960
制成品
1970
1980
1990
图11.1.2
造成国际贸易商品结构变化的主要原因是：
科学技术的发展促进了不可再生的原材料的节约，
并发明了以廉价原材料合成的复合材料，从而减 少了资源缺乏的国家对进口原材料的依赖。
产业结构的不断升级带来了制成品贸易的增加。 伴随着消费水平的提高，各国消费中食品、低附
六、国际贸易秩序逐步强化
战后的国际贸易不仅延续了原有的国际贸易 惯例或规则，以保证国际贸易的顺利进行，更重 要的是，为保证各国之间的贸易在比较自由的贸 易环境下开展，从1948年1月开始启动了旨在促进 贸易自由化，减少贸易壁垒的关税与贸易总协定， 随后于 2019 年 1 月 1 日建立的世界贸易组织正式取 代关税与贸易总协定，行使促进贸易自由化的职 能。从全球贸易秩序的角度看，多边贸易体制所 倡导的贸易自由化和协调、约束各国对外贸易政 策的协议，在很大程度上促进了国际贸易的发展。
从总的情况看，北美、西欧和亚洲三者加在一起的
贸易额 2019 年为 86.1% ， 2019 年为 83.6% 。我们来 看一组具体的数据。
表5.1.4 各地区在世界贸易中的比重 单位：%
北美 拉丁美洲 西欧 转型国家 非洲 中东 亚洲
2019
2019
17
16.1
5.2
5.7
42.9
40.3
3.4
国际贸易政策是指世界各国和地区对外进行 商品、服务和技术交换活动时所采取的政策。从 单个国家或地区的角度出发，有关国际贸易的政 策就是对外贸易政策，它有两种基本类型，即自 由贸易政策和保护贸易政策。
第五章 国际贸易政策及其演变与发展
制定对外贸易政策应考虑的因素
⑴ 国内外经济实力的对比； ⑵ 本国的经济结构与比较优 势； ⑶ 本国产品在国际市场上的 竞争能力； ⑷ 本国与别国在经济、投资 方面的合作情况； ⑸ 国际政治经济环境和一国 的外交需要; ⑹ 本国国内市场的商品 供求状况； ⑺ 本国生态平衡和文化 遗产的保留情况； ⑻ 本国的国际收支及贸 易差额状况； ⑼ 本国在多边或双边协 议中所应中享受的权利 和应尽的义务； ⑽ 各国政府领导人的思 想和贸易理论。
在11～15世纪，西欧各国大都奉行的是鼓励进口，限 制甚至禁止出口的政策。 背景与依据：维持国内生活必需品，特别是粮食的供 应；建立强大的军事力量；增加政府的财政收入。 政策措施：一是不仅对进口征税，对出口也征税甚至 禁止出口；二是建立市场、集市和中心贸易城镇以吸 引外国商人，在进口方面展开相互竞争，同时增加税 收。
产生背景：一是世界性经济危机；二是主 要工业国的发展很不平衡。 主要特点：一是被保护的商品范围不断扩 大；二是奖出限入的重点由限制进口转向 鼓励出口；三是一种有选择的贸易自由化； 四是贸易保护的程度不断提高；五是贸易 上的歧视性有所加强。
7、对外贸易政策的现状特征
7.1 管理贸易制度的出现与广泛运用 7.2 20世纪90年代后的贸易自由化趋势
国际贸易
对外贸易政策的含义与构成
1.1 对外贸易政策的含义及经济状况制定的管 理对外贸易活动的条例、法律、法规等原则和制度的总和。 1.2 对外贸易政策的构成 P175-176 ⑴ 对外贸易总政策：从国民经济的整体情况出发，在一个较 长的时期内实行的对外贸易总的原则、方针和策略。 ⑵ 进出口商品政策：根据对外贸易总政策及国内的产业结构、 不同商品在国内外的供求情况、物价和就业等因素分别制定 的对于不同商品所实行的不同政策。 ⑶ 对外贸易国别政策：根据对外贸易总政策及对外政治、经 济关系制定的对不同的国家或地区实行区别对待的政策。
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第五章国际贸易理论与政策的演变
练习题
一、名词解释
自由贸易政策保护贸易政策绝对成本论
战略性贸易政策 GATT WTO
二、简答题
1．简述二战后国际贸易商品结构的变化及其原因。
2．简述H-O理论的主要内容。
3．GATT关于贸易的国际规则的四条基本原则是什么？
三、论述题
1．何谓自由贸易政策？其理论依据有哪些？
2．试述GATT的积极作用与局限性。
四、思考题
1．WTO面临哪些挑战？其前景如何？
参考答案
一、名词解释
自由贸易政策——国家对进出口贸易活动一般不进行干预，减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等自由进出口，在国内外市场上自由竞争。
保护贸易政策——国家采取各种措施干预对外贸易，通过高关税和非关税壁垒来限制外国商品和服务的进口，以保护本国市场免受国外商品的竞争；同时对本国出口商品给予优惠或补贴，鼓励扩大出口，以提高本国商品和服务在国外市场上的竞争能力。
绝对成本论——英国著名经济学家亚当·斯密在其1776年出版的《国富论》一书中，批判了重商主义，创立了自由放任的自由主义经济理论。
在国际分工和国际贸易方面，他提出了绝对成本论，亦称绝对利益论或绝对优势论。
斯密认为，有利的自然禀赋或后天的有利条件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低于别国，因而在该产品的生产和交换上处于绝对有利的地位。
各国按照各自的有利条件进行分工和交换，实行自由贸易政策，将会使各国的资源得到最有效的利用，从而大大提高劳动生产率和增加物质财富，并使各国从贸易中获利。
战略性贸易政策——一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机夺取他国市场份额和工业利润。
GATT——关税与贸易总协定（General Agreement on Tariff and Trade, GATT），简称关贸总协定或总协定，是在美国的策动下由23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年正式生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。
WTO——世界贸易组织（World Trade Organization, WTO），简称世贸组织。
它是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《建立世纪贸易组织协定》于1995年1月1日建立，取代原关贸总协定，并按照乌拉圭回合多边谈判达成的最后文件所形成的一整套协定和协议的条款作为国际法律规则，对各成员国之间经济贸易关系的权利和义务进行监督、管理和履行的正式国际经济组织。
二、简答题
1．战前，国际贸易中初级产品所占比重一直较高，1938年初级产品比重达到59.2%，工业制成品占40.8%。
这主要是由于发达国家为满足制造业和人们的生活需要，从国外大量进口原料、燃料和食品等造成的。
战后，随着世界产业结构的重大变化，国际贸易商品结构相应地发生重大变化，其趋势是初级产品比重下降，工业制成品比重上升。
从1953年起，工业制成品所占比重开始超过初级产品所占比重。
造成国际贸易商品结构变化的主要原因是：（1）科学技术的发展促进了不可再生的原材料的节约，并发明了以廉价原材料合成的复合材料，从而减少了资源缺乏的国家对进口原材料的依赖。
（2）产业结构的不断升级带来了制成品贸易的增加。
（3）伴随着消费水平的提高，各国消费中食品、低附加价值品所占的比重相对下降，耐用消费品等工业制成品所占的比重日益提高。
2．要素禀赋理论（也称H-O理论）认为，一国应出口那些密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素的商品，而进口那些密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素的商品。
换句话说，劳动力充裕的国家出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品；反之，资本充裕的国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
3．GATT规定了许多关于贸易的国际规则，但其基本原则可以概括为如下四条：（1）无歧视性待遇原则。
又称非歧视原则、无差别待遇原则。
它规定缔约国在与贸易相关的事项中相互之间不得有任何歧视，主要是通过最惠国待遇原则和国民待遇原则来实现，也是公平贸易原则的体现。
（2）关税减让原则。
它是关贸总协定的主要宗旨，也是多边贸易谈判的核心活动。
（3）取消数量限制原则。
它要求任何缔约国除征收关税或其他费用外，不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约方领土的产品的输入、或向其他缔约国领土输出或销售产品。
（4）透明度原则。
它要求缔约国实施的有关贸易的法律、规章、政策必须公布于众，使各贸易伙伴了解其内容。
三、论述题
1．答题要点：（1）自由贸易政策概念（参名词解释答案）（2）五大理论（重农学派及休谟的自由贸易理论、绝对成本论、比较成本论、相互需求论、要素禀赋论）的主要内容。
2．答题要点：（1）GATT的积极作用：作为国际贸易的“谈判场”，启动和推进了各国的贸易自由化进程，促进了国际贸易的发展；作为国际贸易争端的解决场所，缓和和解决了各缔约方在国际贸易中的矛盾和摩擦；形成了一套有利于国际贸易发展的政策体系；推动了世界经济的发展；对于发展中国家贸易和经济的发展也起到了一定的推动作用；向各缔约方提供经济贸易信息；通过第8轮多边贸易谈判。
（2）GATT的局限性：从机构性质、管辖范围、贸易规则、争端解决机制、发展中国家的地位和利益、对中国及冷战时期属于“东方阵营”的国家采取歧视态度等七个方面展开。
四、思考题
答题要点：（1）挑战：西方贸易大国操纵多边贸易体制决策进程的现象仍然存在并很严重；多边贸易体制覆盖的范围存在局限性；区域主义对多边贸易体制构成严峻挑战；WTO面临着最不发达国家被“边缘化”的倾向。
（2）前景：WTO将进一步促进国际贸易体制健康发展；WTO 将进一步促进各成员方及全球贸易的发展；WTO将进一步顺应时代潮流，为在经济全球化进程中建立国际经济新秩序做出更大的贡献。