拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单
新三板挂牌全面尽职调查清单模版
新三板挂牌全面尽职调查清单模版简介新三板挂牌是企业进行资本运作和融资的有效渠道，但是也有一定的风险和不确定性。
为了避免挂牌后出现问题，需要做好全面的尽职调查工作。
以下是新三板挂牌全面尽职调查清单模版，供参考使用。
公司基本情况在进行尽职调查前，需要先了解公司的基本情况。
•公司名称、注册地、法定代表人、注册资本、企业性质等关键信息。
•公司经营范围、业务模式、主要产品或服务等，对公司经营状况有全面了解。
公司治理结构一个公司的治理结构体系是公司经营成功的基础。
尽职调查中需要关注以下方面：•公司的股权结构，了解股权分布、控制人和财务状况。
•公司的董事和高管团队，了解其专业背景、资格和管理经验等。
•公司的内部控制体系、风险管理和合规制度等。
财务状况财务状况是新三板挂牌的核心问题之一。
尽职调查需要深入了解公司的核心财务数据和财务管理情况，包括：•公司的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，分析公司的财务状况和稳定性。
•公司的审计报告，了解公司的审计情况、被审计单位的资产负债表、利润表等财务数据，判断财务信息的真实性和完整性。
•公司的财务管理和内部控制情况，了解公司的财务管理和运营情况，评估财务状况和风险控制能力。
市场情况在尽职调查过程中，需要对公司所处的市场进行深入分析，包括以下方面：•公司所处的市场规模和发展趋势，了解市场的增长率和前景，评估业务模式的可持续性。
•公司竞争环境和行业变化，了解公司的竞争对手、市场份额和价格的变化情况，评估公司的市场竞争力。
•公司的营销策略和市场推广情况，了解公司的营销策略、市场推广和宣传计划等，评估公司的市场营销能力。
法律风险法律风险是新三板挂牌过程中需要特别关注的问题。
尽职调查需要重点关注以下方面：•公司合法合规性，了解公司的法律许可、备案和资质等是否符合要求，评估公司的合法性和合规性。
•公司的合同和经营协议，了解公司的合同和经营协议是否合法、有效和可执行，评估公司的风险控制能力。
新三板法律尽职调查清单
关于XXXX股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单敬启者：XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXXX股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（下称“新三板”）项目进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。
如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司或部门印鉴。
部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：XXXX@,138XXXX7823XXX律师XXXX律师事务所二〇XX年XX月XX日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。
前述公司均应提供相关资料。
）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。
2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。
新三板尽职调查清单
新三板尽职调查清单关于XXX有限公司项目之律师尽职调查清单致：XXX有限公司北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受华浩博达的委托，为其提供新三板挂牌转让专项法律服务。
为确保上述法律服务的顺利进行，我们需要在贵公司的配合下开展工作。
为此，我们编制了律师尽职调查清单（以下简称“调查清单”），请贵公司按调查清单所列的内容及要求搜集整理相关文件或资料，以便我们能够准确掌握并解决贵公司与挂牌转让相关的法律问题。
随着调查工作的不断深入，我们将会对调查清单的有关内容进行调整或补充，由此带来的不便请贵公司谅解。
同时，请贵公司向本所承诺并保证：按照本所限定的时间及要求及时完成对相关文件或资料的提供，并对所提供的文件或资料的真实性、准确性、完整性负责。
本调查清单分为指引及正文两个部分。
1本尽职调查清单旨在为XX有限公司拟新三板挂牌转让提供法律依据之目的，取得有关标的公司组织结构、经营运作、财务状况等方面的资料，进行初步尽职调查。
2请公司以书面形式并按本调查清单所列的顺序，提供相关文件资料的完整、齐全的复印件。
按本清单所附文件目录参考格式提供文件目录。
345除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的复印件。
除特别说明外，本调查清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行完毕的合同或协议。
在公司提供了相关文件资料后，可能会有新的情况或文件资料在本项目进行期间出现，其中有对上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供。
6所有提供的文件资料一式二份（包括有关文件的复印件、目录、一览表的书面和电子文本，一份公司留档，一份律师事务所查验和存档），敬请公司将本清单发给公司的相应的职能部门，并按本指引的要求准备相关文件并将各部门提交的文件进行汇总，建立资料库。
7提供的文件应用文件夹装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔）。
新三板挂牌上市法律尽职调查清单模板
提供公司法人股东的最终自然人股东的身份证复印件或其他身份证明文件。
4、
提供公司控股股东、实际控制人、或其他持有5%以上股权/股份的股东对外设立法人或其他组织的清单，以及该法人或其他组织现行营业执照（已通过最近一次年检）、最近一期验资报告、最新的章程，以及从主管工商机关打印的列明其目前股东及出资情况的电脑单（或主管工商机关出具的证明）。
6、
提供自成立以来主营收入占公司营业收入所占比例的财务数据，以及前十大客户名单、供应商名单、交易金额及占公司同类交易总额的比例。
7、
说明公司是否在中国大陆以外经营，并请提供工商机关、外汇管理机关、公司主管部门出具的公司是否在境外经营的情况说明。公司如在境外经营，是否取得当地颁发的批准/许可/资质证书，如商业登记证书、税收。
10、
公司若已设有独立董事，请提供独董资格证书、聘请协议，请独立董事就其与公司及公司的股东是否存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系作出书面说明。
四、组织架构和法人治理
1、
提供公司内部组织架构图，并说明部门、人员职能。
2、
公司属于生产经营企业，请说明公司供应、生产、销售系统各系统职能；如公司非生产经营企业，请根据公司具体情况说明公司主要系统职能。
8、
公司已召开股份公司创立大会的，请提供公司股改后实施的规章制度，尤其是股东大会、董事会、监事会议事规则等。公司已召开批准新三板挂牌的股东大会、董事会、监事会等，请提供在新三板挂牌后适用的公司章程（草案）、及其他规章制度。
五、业务开展情况
1、
简要介绍公司目前各项主营业务的内容、经营模式和操作流程，并介绍公司以往变更业务的情况。
上述资产未取得完备的权属证书的，请说明取得这些权属证书是否存在法律障碍。
新三板挂牌法律尽职调查清单
XXXX科技有限公司新三板挂牌法律尽职调查清单致：XXXX科技有限公司为使贵公司进一步了解新三板挂牌的相关要求，现将本所承办新三板业务过程中需要企业提供的文件清单发给贵公司，具体如下：调查事项文件/资料1、公司基本情况1.1公司最近经年检的《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》1.2公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件1.3公司设立时的股东协议、出资协议或发起人协议1.4公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告）1.5公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用）1.6公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的公司章程，以及历次章程的修改和补充文件）2、公司股权结构、股东情况2.1公司完整的组织结构图，包括公司各股东及全资、控股、参股企业等，并说明控股及参股关系2.2公司各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检的《企业法人营业执照》、自设立至今的工商登记资料、公司章程和公司简介等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等2.3公司现任法定代表人、董事会成员及高级管理人员名单2.4股东会、董事会、监事会议事规则2.5历次股东会、董事会、监事会的相关文件，包括会议通知、议程、议案、会议记录、决议等2.6公司现有的内部决策和控制制度，财务、投资以及内部约束和激励制度2.7公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明2.8公司股东签订的与公司有关的合同、协议、意向书、备忘录等2.9公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件2.12公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议2.13公司关联方及关联关系的梳理3、公司有形资产情况3.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单3.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明文件3.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同、抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证3.4与公司土地使用权有关的合作开发合同或合作协议3.5公司房屋所有权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件3.6公司所有或租赁的房屋使用、租赁或转让的限制或承诺的详细清单及协议文件等3.7确认公司房屋所有权证记载内容与房屋现状是否相符，若有变更而未作变更登记，请说明变更情况并提供相应文件3.8确认上述房产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同3.9公司拥有的固定资产清单及相关证明文件，包括但不限于公司重要的生产设施、机器设备、办公设备等及其购买合同、付款凭证；运输工具的购买合同、和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件3.10确认上述固定资产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等3.11公司国有资产产权登记证（如适用）3.12公司需要说明的其他资产4、公司的无形资产4.1公司拥有的或正在申请的知识产权清单及相关证明文件，包括但不限于专利、商标、著作权、专有技术等，并提供相应专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件4.2公司目前正在使用以及使用过的他人的专利、商标或专有技术的情况说明及相应合同、相关登记等文件4.3公司为一方主体的技术转让和技术使用许可的情况说明及相关证明文件4.4确认上述知识产权上是否设定质押、担保，若有请提供质押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等4.5公司知识产权获奖情况说明及相应证明文件5、公司的财务情况5.1公司最近三个年度的资产负债表5.2公司最近三个年度的审计报告及其附注、财务报表，包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补等5.3公司财务制度、会计制度及其他重大财务制度的相关文件5.4公司重大融资安排，包括项目融资、融资租赁或分期购买等公司业务的重大融资安排的文件及协议5.5公司2013年度的预算方案或者报告5.6有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助或补贴的相关批准或其他安排的批复等文件以及公司享受的财政补贴清单6、公司的重大合同6.1公司近三年的业务合同清单、业务合同文本（包括采购合同和销售合同）6.2公司尚未履行完毕或已履行完毕的所涉合同金额超过人民币50万元以上的合同或协议的说明，并提供相应合同或协议文本6.3公司正在履行的重大资产购买或处置合同、重大建设或建筑合同6.4公司正在履行的技术开发合同6.5政府部门与公司签署的任何协议或者安排6.6公司收购、兼并或转让公司权益、业务或资产的合同或协议6.7已发生并且构成任何重大合同项下公司的违约、不履行义务或违约的说明，并提供相应证明文件6.8公司近三年的关联交易协议明细及重大关联交易合同7、公司的债权债7.1公司正在履行的借款合同及相应担保合同等文件7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等，若务有请提供贷款合同及相应保证、抵押、质押合同7.3公司应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件7.4公司应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应收帐款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件7.5公司为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单，若有请提供担保合同及相应登记文件和主债务合同7.6公司就上述债权债务发生争议的情况说明，并提供上述争议的有关证明文件8、公司的人员情况8.1公司最近一次人员统计清单，分类列明签订固定期限劳动合同职工、签订无固定期限劳动合同职工、采取其他用工形式职工情况8.2公司现行有效的劳动合同文本，以及工会或职工代表与公司签订的集体合同8.3公司职工福利、奖励及其他内部管理规章制度、员工手册8.4公司社会保险登记证和住房公积金登记证明8.5公司依法为全体职工缴纳社会保险和住房公积金的情况说明，包括是否存在欠缴情况以及欠缴的原因情况说明8.6公司适用于现有职工的保密协议或竞业禁止协议等8.7公司现有全体高级管理人员、核心技术人员及对公司业务有重大影响的管理人员名单及相应聘用合同8.8公司已经发生或正在进行的劳动纠纷、集体劳动纠纷的情况说明，公司作为被申请人的劳动仲裁或被告的诉讼的情况说明，并提供相应法律文书等文件8.9公司聘请退休人员的，提供与其签订的劳务合同或未签订书面协议的情况说明9、公司的诉讼、仲裁及行政处罚9.1公司目前是否涉及诉讼或潜在诉讼、仲裁或其他司法程序，以及其他未结争议的说明，公司董事、监事及高管人员涉及的诉讼、仲裁等的说明，若有请提供相关法律文书等文件9.2目前公司涉及的尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定等相关文件9.3为执行有关仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定（比如有关项目已经发生的各起诉讼或争议）而达成的有关协议，包括但不限于和解协议、支付协议、补充协议等文件9.4公司被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明10、公10.1公司的税务登记证司的税务文件10.2公司目前执行的主要税种和税率的说明10.3公司是否享受税收优惠的说明，若有请提供批准文件及优惠依据10.4公司近三年的纳税申报表及完税凭证文件10.5公司近三年是否受过税务处罚的说明，若有请提供相应处罚文件10.6公司是否存在逾期未缴税款的说明，若有请提供欠缴原因及处理的说明11、公司的环境保护资质11.1公司的环境保护、排污许可的说明以及相关证明文件11.2公司对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺书和文件，包括但不限于受让、转让、出租或出借排污设施的合同及意向书等文件11.3公司历年缴纳排污及其他一切与环境保护相关的费用的证明或凭证11.4公司因违反环保法律法规受到处罚的情况说明，并提供有关证明文件11.5资质证明文件（包括高技术企业证书、各种资质证书等）11.6公司执行的产品标准、质量标准和技术标准等12、公司保险12.1公司固定资产保险凭证，包括但保单、保费支付证明等12.2确认就现有所有保单应付的保费是否已支付的情况说明，若已支付请提供相关支付凭证12.3公司其他重要资产保险凭证12.4公司职工工伤保险凭证12.5公司任何未决的保险索赔详情。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
新三板挂牌法律尽职调查清单致：XXX有限公司因XXX律师事务所为贵公司新三板挂牌事项提供相关法律服务，本所律师向贵公司发出本文件清单，旨在协助本所律师取得有关贵公司的相关法律资料以便进行法律尽职调查。
对本调查清单有任何不清楚的地方可随时向本所律师提出。
本尽职调查文件清单只是初步的，本所律师的尽职调查可能需要更多文件和资料，本所律师将根据工作的进展情况提交补充调查清单。
特别提示：1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写清单并提供文件：如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包（1）括其附件及任何修订、补充文件）复印件，根据本次资料的实际提供情况，请在这项文件后代表“有”对应的“完整提供”、“部分提供”“未提供”一栏的“□”处画“√”。
若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”，并作出书面说明/解释（如基于某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他）；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”。
（3）在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。
（4）在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。
2.本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司经营或者未来新三板挂牌造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
3.按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括后续的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号并按照编号制作具体的文件交接清单。
注意：1. 此尽职调查问卷清单由公司填写并加盖公司公章。
2. 公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖公司公章。
拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单模板
拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。
贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。
第一部分法律尽职调查相关说明在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明；2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）；4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。
5. 文件整理、归档和装订要求（1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）；（2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供”；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”；（3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验；（4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；例如：对于公司提供的验资报告，请公司在验资报告首页右上角表明“一、组织文件/1.2验资报告及评估报告”；（5）提供的文件请用文件夹统一装订。
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单
企业挂牌新三板尽职调查所需材料清单一、企业基本材料
（一）企业建立和营业执照及其变更登记：
1、企业登记注册证书；
2、税务登记证及相关登记变更证明；
5、营业执照及其变更登记证明；
6、其他有关资质文件。
（二）企业组织架构和股权结构
1、企业组织架构图；
2、公司章程、董事会决议及股东会决议；
3、股权结构图；
4、股东及其股权持有情况；
5、上市计划书；
6、法定代表人自证书及董事、监事身份确认书。
（三）企业金融资料
1、企业开户银行确认文件；
2、企业财务报表；
3、审计报告；
4、审计经营报告；
5、其他有关财务文件。
（四）企业经营资料
1、企业经营战略；
2、企业经营计划；
3、最近3年报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表等）；
4、财务报表审计报告；
5、上市前六个月报表；
6、最近3年的产品的市场情况；
7、企业取得的、申请的专利、海关产品注册、商标等资质证书；
8、企业历史纳税记录；
9、企业历史缴纳社会保险、基金记录等。
（五）企业其他资料
1、关于公司及高管的独立董事审计报告；
2、发行股份和支付股息的。
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拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单
现为进行本项目法律尽职调查之目的，我们编制了法律尽职调
查文件清单（“本清单”），希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化，我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。
贵公司在收集相关文件材料前，请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。
第一部分法律尽职调查相关说明
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：
1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的原件及/ 或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明；
2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问（若有）、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题；
3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东，请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料（于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出）；
4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。
5. 文件整理、归档和装订要求
1）根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或
扫描件（包括相关文件的附件及任何修订、补充文件）；
（2）对于按照本清单已提供的文件，请在本清单上相应标注“已提供” ；如查明没有本清单列出的某项文件，请在本清单上相应注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供，请注明“待查”或“待提供” ；如果某项文件不适用公司，请注明“不适用”；
（3）根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验；
（4）对于提供的所有文件资料，请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件的整理和我们核对；
例如：对于公司提供的验资报告，请公司在验资报告首页右上角表明“一、组织文件/1.2 验资报告及评估报告”；
（5）提供的文件请用文件夹统一装订。
文件资料统一用A4 纸复印，复印件务必字迹清晰，左侧打孔，纵向装订；
（6）对于公司根据本清单说明第3 条，提供有关子公司的资料的，该等子公司的资料的整理、归档和装订同样适用本清单说明第4 条的要求，对于各子公司的资料，请另外装订，勿与公司的资料混同；
（7）如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，也请公司及时提供有关文件或进行书面说明。
我们在此感谢贵公司对法律尽职调查工作的大力配合。
如果在提供尽职调查资料时遇到任何问题，请随时与我们工作组项目律师联系。
第二部分法律尽职调查文件清单
一、组织文件
1. 公司设立与历史沿革的文件（包括但不限于下列文件）
1.1 企业法人营业执照
包括现时有效的并标明最近一期经年检的企业法人营业执照副本、设立时及历次变更后的企业法人营业执照副本。
1.2 验资报告及评估报告
（1）由会计师出具的公司成立时及历次变更注册资本的验资报告
2）公司设立、注册资本和股权结构变更时的评估报告及有
关政府机关对评估报告的确认、备案或批复
（3）国有／集体产权登记证（如有）
1.3 政府及行业主管部门批文
（1）公司设立的政府及行业主管部门批文，包括但不限于项
目建议书、可行性研究报告以及有关政府部门的批准文件等
（2）公司变更注册资本的政府及主管部门批文（如有）
（3）公司变更或增加经营范围的政府及主管部门批文（如有）
（4）其他与公司成立及历史沿革有关的批文（如有）
1.4 股东会、董事会、监事会文件
（1）公司自设立以来的所有股东会、董事会和监事会决议
（2）公司自设立以来的所有股东会、董事会的会议通知、议案、会议记录等会议文件
1.5 章程及其修订
（1）设立时的公司章程
（2）历次章程修改案
1.6 全套工商登记档案（需工商局盖章）
2. 公司组织结构
2.1 公司组织结构一览表，包括其：
（1）全资子公司
（2）控股公司（持有50%以上权益或对其有实质性控制）
（3）参股公司
（以上包括公司下属的中外合资/ 合作经营企业）
2.2 子公司/分公司/办事机构等的详情（包括但不限于工商登记证书）
2.3 子公司/ 分公司/ 办事机构/ 合营企业等的详情（包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）
2.4 公司内部机构设置图、公司内部管理和业务部门设置、职能划分和管理分工等内部管理制度
2.5 公司托管、输出管理的企业的营业执照、公司章程（如有）
2.6 公司委托他人持股的文件或他人委托公司持股的文件（如有）
2.7 政府有关主管部门对公司境外投资的批复（如有）
2.8 其它相关资料
二、股东文件
1. 公司股东的组织性文件
1.1 公司的股权结构图
1.2 法人股东同意投资公司的股东大会、（股东会）董事会或其他权力机关的决议
1.3 法人股东最新经年检的企业法人营业执照或事业法人代码证或其他身份证明文件
1.4 法人股东最新经年检的税务登记证及组织机构代码证
1.5 法人股东现行有效的章程
1.6 法人股东最近会计年度的审计报告。