信息化项目审计基本文档清单

审计项目各部门应提供资料清单(项目)

离任审计项目部各部门应提供资料清单一、计划部（书面或电子版）1、与业主签订的合同及工程量清单2、业主的末次计价单及对业主计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量，区分合同内及变更情况）3、对下招投标资料以及所签订的合同4、对下的末次计价单及对各单位计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量）5、对上、对下已完未计价金额6、总体变更索赔情况，应包括变更索赔事项、进行程度（如监理、设计、业主单位签字）7、成本分析资料。

8、文字说明与业主的重大争议事项以及可以利用合同条款争取利益的事项。

二、工程部（书面或电子版）1、完成实物工程量台账。

2、各分包单位完成的实物工程量台账。

3、完成实物工程量主要材料设计需要量4、实际工程量与施工图工程量对比表（按工程量清单的子目填列）5、通过工程技术及施工方案优化及变更工程设计方面可降低成本的主要事项（文字说明）三、物资设备部（书面或电子版）1、主要材料招标资料及合同2、主要材料总采购统计表3、主要材料节超分析表4、物资报表、台账5、月度材料盘点表6、已采购尚未报采购金额，按照审前调查表的要求填7、已消耗尚未报消耗金额，按照审前调查表的要求填8、主要材料按照供应商列示开累采购金额、付款金额、欠款金额（可以和外欠物资材料款明细表结合作）9、设备采购、租赁合同10、设备租赁台账及结算付款情况（应包括出租人、租赁设备名称、规格、租金标准、起止日期、已结算金额、未结算金额、付款金额、欠款金额）四、财务部（书面或电子版）1、会计报表、账簿、凭证等会计资料2、资金收支台账3、对业主及分包单位收、付款台账，对照计划部提供的合同进行核对。

信息化项目需求文档模板

信息化项目需求文档模板（2021年版）【根据信息化建设系统建设、硬件采购、运维服务采购等三类分别提供参考文档，文档内容仅供参考】详见申报指南目录A.******系统建设项目需求文档 (4)一、采购清单及预算 (4)二、项目概况 (4)三、项目建设内容 (5)四、项目建设要求 (5)4.1技术要求 (5)五、项目实施要求 (10)5.1. 时间进度 (10)5.2. 实施方案 (10)5.3. 项目管理 (11)5.4 项目培训需求 (12)5.5 售后服务保障 (13)六、项目交付要求 (14)七、商务要求 (15)******硬件名称项目采购需求文档 (17)一、采购清单及预算 (17)二、供货要求 (17)三、售后服务要求 (17)四、项目交付要求 (18)20**年******项目服务采购需求文档 (20)一、维护设备（或系统）清单及预算 (20)二、具体服务要求 (20)三、项目交付要求 (21)信息化项目需求文档项目名称：项年度：202*年项目类别：信息化应用建设项目(□软件□硬件□服务)牵头部门：***处联合部门：**处经费预算：**万元经费来源：□信息化建设经费□其他经费，请注明经费名称人：申报日期：年月日******系统建设项目需求文档（供参考）一、采购清单及预算本次招标*******。

主要包括以下*个部分：支付。

二、项目概况为进一步提升师生信息化应用体验，提高***管理信息化水平，通过本项目实施建立****系统，为师生提供***服务等*****************（一）建设目标具体目标为：1、*******************2、**************************（二）总体要求******三、项目建设内容【主要写本系统有哪些功能】*******************************四、项目建设要求4.1技术要求4.1.1技术路线提供的平台和系统所采用的技术路线应充分支持我校数字化校园的应用需求和未来发展，确保整体架构设计的科学性、数据结构设计的合理性、核心算法设计的先进性、部署设计的灵活性，确保系统的整体性能优越。

审计资料提供清单

3、受到内部、外部的处罚资料；
4、安措费归集资料；
5、审计套表中填报的信息；
6、审计组认为需要提供的其他资料；
六、工程部
1、项目主体工程量汇总表（施工图）、临时结构及辅助设施的施工图及工程数量表以及工程设计数量与实际数量对比台账；
2、每月对劳务方工程的清方记录及相关手续，分工队、分工点建立的月度、开累已完工程清方数量资料；
4、废旧物资管理处理程序、处理台账金额等相关资料；
5、项目周转材料购置、摊销、使用、处置情况与租赁情况资料；
6、项目临时设施摊销、处置情况资料；
7、项目生产用低值易耗品台账及其保管、使用、毁损报废处置情况资料；
8、重点设备租赁合同申请、审批、评审、签订及执行资料；
9、设备采购报批资料；
10、租赁设备结算小票等原始资料；
3、审计组月日
3、经济活动分析开展情况的所有资料；
4、各月工资表、奖金支付的相关文件资料；
5、项目会计凭证、会计账簿、手工日记账及辅助台账等会计核算资料；
6、财务部已经设置的台账（必须有的、根据工作需要自己增加的）；
7、项目过程中所有的接受相关内、外部检查、审计的相关资料；
8、财务审计套表中的信息；；
9、审计组认为需要提供的其他资料；
三、工经部
1、项目与业主所签订的施工合同；
2、对分包队伍合同台账，招投标流程资料；
3、公司签订的项目经营目标责任书；
4、月度责任成本分析资料；
5、项目开工以来对业主的验工计价资料；
6、项目对劳务分包队伍结算的相关资料；
7、开工以来累计二次经营情况，项目变更、调价、索赔及奖励、罚款等情况相关资料，包括业主批复的开累新增项目单价分析及变更项目清单、开累主材的调差情况等资料；

被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】

被审计单位需向审计组提供的资料清单
一、工程方面所需资料：
1.项目建议书及批复、可行性研究报告等项目立项文件
2.项目初步设计（含扩大初步设计）、项目扩初设计会审记录（纪要）及初步设计批复文件等
3.项目概算
4.用地、施工、规划建设等许可证
5.项目结构验收、中间验收记录及质量评定记录（含质监报告）等
6.设计、监理、施工、设备采购等的招投标文件（含招标书、投标书及中标通知书等）
7.工程设计、监理、施工合同（含分包合同、补充合同、施工协议书）、其他合同等
8.设计、监理、施工等单位资质证书
9.施工图纸（全套）及图纸会审纪要
10.设计变更图纸、设计变更签证单、由相关单位签证的施工技术联系单等
11.施工组织设计、隐蔽工程记录（涉及工程造价的有关资料）
12.工程招标控制价报告或预算书（加盖送审、编制单位公章、预算员资格章）
13.工程量清单、中标单位报价及综合单价分析表等
14.原始地面（地坪）标高记录、地质勘测资料等
15.设备、材料采购合同、甲供设备（材料）明细表及材料差价调整计算明细表、材料采购凭证
16.工程进度报告（或进度工程量清单）
17.开工、竣工报告，监理报告
18.有关该项目的会议纪要
19.施工单位工程量计算书（含甲方工程量复核底稿）
20.竣工质量备案情况书
21.其他与工程审计有关的资料、文件
二、财务方面所需资料
1.项目总体资金使用计划及年度资金使用计划
2.财务报表
3.财务账册、凭证
4.借款（贷款）合同
5.土地征用及房屋、建筑物（构筑物）拆迁、赔偿资料
6.项目法人资格证书及验资报告
7.其他与财务审计有关的资料、文件。

(完整word版)审计需要资料清单

审计资料清单致中国葛洲坝集团股份有限公司及各下属单位：承蒙委托，立信会计师事务所（特殊普通合伙）将承接贵公司2014年度财务会计报表审计业务。

由于本次审计时间较紧，我们为了高质量、高效率的完成审计工作，拟定以下需要配合提供的资料及注意事项，望贵公司积极予以支持！一、财务报表资料清单正式审计资料清单与预审资料清单一致。

预审阶段已经提供复印件给审计组，且至2014年12月31日未发生变化的不需重复提供。

（一）综合类资料1、基本情况介绍：简述企业设立时间、现有人员结构情况，机构设置，资产负债具体情况，2014年核算体制变更情况等及业务性质、经营范围2、组织结构图（按投资和核算体制列示）3、请提供公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、章程、高新技术企业证书等资料复印件。

4、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记复印件。

5、2014年董事会、股东大会会议纪要、决议等资料及决定经营管理和财务会计问题的资料。

6、管理层声明书，详见附件4。

7、2013年度审计报告复印件。

8、2014年度涉及产权变动的资产评估报告、审计报告复印件。

9、被审计单位2014年度合并（汇总）会计决算报表、母公司单户决算会计报表及所属单位的决算会计报表，合并报表的差额表，合并报表编制的工作底稿电子版。

10、合并报表的抵消事项、抵消分录及抵消事项说明，内部往来的明细清单，内部交易的明细清单电子版。

11、重大诉讼、应收票据贴现、应收账款抵借、通融票据背书和其他债务担保等或有事清单以及重大诉讼的判决、仲裁或调解书等12、重大资产的购置与处置的方案、合同与协议及批复文件13、关联方及其交易（1）关联企业经济性质或类型、名称、法定代表人、注册地、注册资本及其变化（2）关联企业的主营业务（3）关联企业所持股份或权益及其变化（4）关联交易的定价政策（5）关联交易的明细清单，包括交易项目、交易单价、交易数量、交易金额（6）关联交易未结算的金额或相应比例（二）业务类资料1、货币资金:（1）各银行账户2013年和2014年度对账单及相应余额调节表（各帐户账面数与对账单数一致的不需提供）；（2）法人单位主体需去基本户银行打印银行账户开户明细（12月31日以后打印）；（3）法人单位主体需打印银行贷款卡信息（12月31日以后打印）。

审计需要提供资料清单(教育)

建设项目竣工决算审计需要提供资料清单一、相关批文1、工程项目立项投资的批准文件；——学校提供2、项目法人机构的设置及批文；——学校提供3、下达建设资金的指标文件；——学校提供4、（概）预算书（拦标价）；——学校提供5、概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有权机关审查批准文件；——学校提供6、、工程开工报告及竣工验收报告，以及质量等级评定报告书。

——施工单位提供二、合同资料1、地质勘察合同；——学校提供2、设计合同；——学校提供3、工程施工合同；——学校提供4、监理合同；——学校提供4、其他相关合同、补充协议。

——学校提供三、工程造价资料（一）直接提交资料1、送审工程施工结算书（书面及电子版本）；——施工单位提供2、送审工程设计变更资料；——施工单位提供3、涉及送审工程量的现场签证。

——施工单位提供（二）其他资料1、设计概算书；2、招标文件（含招标公告、招标邀请书等）；——学校提供3、投标文件；——学校提供4、中标通知书；——学校提供5、工程设计施工图、竣工图纸（必需有监理及建设单位审核签章）；——学校提供6、图纸会审纪要及项目建设相关会议纪要；——学校提供7、隐蔽工程验收记录；——施工单位提供8、工程竣工质量验收鉴定书；——施工单位提供9、与工程造价相关的其他资料。

——施工单位提供四、财务资料（学校提供）1、基本建设项目竣工财务决算报表2、竣工财务决算报告（1）基本建设项目概况；（2）建设资金收支明细、债权债务、资金结余情况；（3）基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议；（4）决算与概算差异和原因分析；（5）需说明的其他事项。

3、会计帐簿、会计凭证。

被审计单位需向审计组提供的资料清单【模板】

被审计单位需向审计组提供的资料清单
一、工程方面所需资料：
1.项目建议书及批复、可行性研究报告等项目立项文件
2.项目初步设计（含扩大初步设计）、项目扩初设计会审记录（纪要）及初步设计批复文件等
3.项目概算
4.用地、施工、规划建设等许可证
5.项目结构验收、中间验收记录及质量评定记录（含质监报告）等
6.设计、监理、施工、设备采购等的招投标文件（含招标书、投标书及中标通知书等）
7.工程设计、监理、施工合同（含分包合同、补充合同、施工协议书）、其他合同等
8.设计、监理、施工等单位资质证书
9.施工图纸（全套）及图纸会审纪要
10.设计变更图纸、设计变更签证单、由相关单位签证的施工技术联系单等
11.施工组织设计、隐蔽工程记录（涉及工程造价的有关资料）
12.工程招标控制价报告或预算书（加盖送审、编制单位公章、预算员资格章）
13.工程量清单、中标单位报价及综合单价分析表等
14.原始地面（地坪）标高记录、地质勘测资料等
15.设备、材料采购合同、甲供设备（材料）明细表及材料差价调整计算明细表、材料采购凭证
16.工程进度报告（或进度工程量清单）
17.开工、竣工报告，监理报告
18.有关该项目的会议纪要
19.施工单位工程量计算书（含甲方工程量复核底稿）
20.竣工质量备案情况书
21.其他与工程审计有关的资料、文件
二、财务方面所需资料
1.项目总体资金使用计划及年度资金使用计划
2.财务报表
3.财务账册、凭证
4.借款（贷款）合同
5.土地征用及房屋、建筑物（构筑物）拆迁、赔偿资料
6.项目法人资格证书及验资报告
7.其他与财务审计有关的资料、文件。

电子政务、信息化工程终验目录(建设单位为主准备)

项目文件目录（建设单位准备）第一类项目审批及投资计划文件一立项阶段文件1. 项目前期国家和省有关该项目的立项文件2. 项目建议书的批复3. 项目建议书的请示文件4.项目建议书的最终版或修订版二可行性研究报告阶段文件1.可行性报告的批复文件2.可行性报告的请示文件3.可行性报告的最终版或修订版三初步设计阶段1. 初步设计的批复2. 初步设计的请示文件3. 初步设计的评估和评审相关资料（议程、专家的签到和参会人员、单位的签到、专家意见，会议的相关资料）4. 初步设计的最终版或修订版四投资计划和拨付通知1.发改委关于该项目的投资拨付计划的相关文件2.该项目资金下达的相关文件3.该项目资金下达相关的申请文件第二卷项目管理文件1.项目管理各项制度、办法。

2.项目会议文件、项目简报、汇报材料。

（必须有照片，背面铅笔写6要素：时间、地点、背景、人物、事由、摄影者）二项目招投标资料1.招标文件、委托招标文件2.评标文件、评分标准及打分表、评标报告、中标通知3.中标的投标文件（一正一副）4.未中标的投标文件（一套）三合同文件1.合同书2.合同变更文件第五卷财务管理文件（财务人员确定）1.财务计划及执行无间、概算执行报告2.概算、预算、标底、合同价3.资金申请及批复4.器材、主要耗材管理5.决算、财务报告6.审计报告7.交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册第六卷项目验收有关的资料（业主方提供）1．项目验收相关的资料（各个公司）1.1各单项、系统验收报告1.1初步验收总报告1.3初验会议文件、验收申请、验收意见书及验收委员会签字表1.4整改方案及实施文件1.5信息安全风险评估报告（问下信用）2．工程单项验收有关资料2.1档案的单项验收2.2等级测评和风险评估的单项验收（含风险评估方案、记录、整改报告及备案证书）2.3财务的单项验收3．工程竣工验收有关资料3.1竣工验收会议文件、验收申请、汇报材料3.2竣工验收报告、验收委员会签字表3.3技术专家组验收意见3.4财务专家组验收意见3.5档案专家组验收意见3.6信息安全风险评估报告3.7项目建设工作总结3.8项目评优报奖申报材料、批准文件及证书3.9项目稽察、检查文件、项目后评价文件。