风险控制与内部审计系统介绍
完整的风险管理体系应包括四个模块
完整的风险管理体系应包括四个模块:法人治理结构,风险管理组织,财务经营与公司运营的政策、制度与程序,以及内部审计系统。
经济学家们可能会给出风险种种不同的定义,但不管就是何种定义,一般都不会脱离以下三个特征:风险就是关乎未来的、有不确定性、有损益发生。
风险有外在的商业风险与企业内部的管理风险之分。
外在的商业风险就是指经济大环境、法律法规、竞争对手等因素引发的风险,比如政策的变动、自然灾害等。
这种风险在所难免;内部管理风险就是指企业因管理与控制不善可能带来的损失,比如说财务方面的问题、人力资源方面的问题等。
这种风险可以说就是无处不在。
风险管理的体系与流程风险主要有四种类型:财务风险、商业风险、管理风险、操作风险。
针对这些风险,风险管理有一套集文化、方法、模型、管理制度、组织架构于一体的综合性系统。
完整的风险管理体系应当包括以下四个模块:模块一:法人治理结构。
法人治理结构无论对企业的风险管理工作还就是对企业发展都非常重要。
一个好的法人治理结构可以减少决策的失误,防止减少股东资产自失,缩小减少代理人所引发的各种成本。
所以,治理结构对于企业的风险管理就是至关重要的,它就是企业实行有效风险管理的组织保障。
模块二:风险管理组织。
风险管理组织就是专门为企业从事风险管理活动而成立的机构,就是职业的风险管理执行者。
这个组织对于企业高层风险管理决策的贯彻与实施具有决定性作用。
模块三:财务运营与公司运营的政策、制度与程序。
所谓的财务运营政策与程序,其实就是对财务决策的一系列规定,这对企业的风险管理工作也就是至关重要的。
就一般企业而言,随着决策涉及财务金额的增加,签字领导的级别也必须相应提高,这就就是企业财务运营程序的一个简单例子。
其实,对于企业而言,这里的逻辑并不就是因为怀疑每个人都有可能出问题而制定制度,而就是如果没有一套完善的制度,就肯定或非常有可能会出问题。
模块四:内部审计系统。
内部审计系统不仅包括财务报表的审计,也包括公司内部控制、程序的执行情况、战略的贯彻情况、依法运行的情况等的审计。
内部审计与风险控制管理制度
内部审计与风险掌控管理制度第一章总则第一条为规范企业内部审计与风险掌控管理工作，提高管理水平和风险掌控本领，订立本制度。
第二条本制度适用于企业内部审计与风险掌控管理工作，涉及全部部门和人员。
第三条内部审计与风险掌控管理是企业实施内控的紧要手段之一，目的是确保企业各项工作的合规性、有效性和安全性。
第四条企业内部审计与风险掌控管理工作由主管部门负责具体执行，内部审计委员会帮助监督和引导。
第五条内部审计与风险掌控管理要以科学、公正、独立、客观的原则为引导，重视风险识别、风险评估和风险应对。
第六条本制度的解释权归企业负责人和内部审计委员会共同拥有。
第二章内部审计第七条内部审计是对企业内部运营、财务、风险等方面的系统性、独立性、客观性的评估和监督，通过审计定期发现和矫正问题。
第八条内部审计的目标是评估内部掌控的有效性，检查企业各项制度和规定的实施情况，发现和矫正违反法律、规章制度和道德准则的行为。
第九条内部审计应当依照肯定的计划和程序开展，包含确定审计对象、订立审计计划、收集相关资料、开呈现场检查、编制审计报告等环节。
第十条内部审计应当依照法律、法规的要求，相关制度和规定的要求进行，真实、准确、完整地记录和报告审计过程和结果。
第十一条内部审计委员会应当组织开展内部审计活动，订立审计计划、制度和引导看法，协调内部各部门的搭配，确保审计工作的顺利进行。
第十二条内部审计结果应当及时报告给企业负责人、内部审计委员会和相关部门，并依照要求提出改进看法和建议。
第三章风险管理第十三条风险管理是对企业面对的各种风险进行管理、评估、防备和掌控的过程。
第十四条风险管理的目标是保护企业利益，降低风险并确保企业可连续发展。
第十五条风险管理应当依据企业的实际情况，订立相应的风险管理策略和措施，包含风险识别、风险评估、风险应对和风险监控。
第十六条风险管理涉及的重要内容包含市场风险、信用风险、操作风险、财务风险等，各部门应当依据自身职责进行风险管理。
内部审计部内部控制评估和风险管理流程
内部审计部内部控制评估和风险管理流程内部审计部是公司内部的一个重要部门，负责评估和监督公司内部的控制系统，以及管理潜在的风险。
内部控制评估和风险管理流程是确保公司运营和财务活动的有效性和透明度的关键环节。
本文将对内部审计部内部控制评估和风险管理流程进行详细讨论。
一、内部控制评估内部控制评估是内部审计部门主要的职责之一。
其目的是评估公司内部各个部门的风险水平以及现有的控制措施是否足够有效。
评估的依据包括内部控制政策、程序和指南，以及特定风险因素和业务需求。
内部控制评估主要包括以下几个步骤：1. 风险识别和分类：内部审计部门首先对公司的各个业务流程进行分析，识别可能存在的风险。
然后将这些风险分类，以便更好地进行后续的控制评估。
2. 控制评价：针对每个风险类别，内部审计部门评估公司已有的内部控制措施的有效性。
这其中包括控制的设计、实施和运作是否符合要求，是否能够减轻相应的风险。
3. 缺陷分析和改进建议：内部审计部门对于控制存在的缺陷进行深入分析，并提出改进建议。
这些建议可能涉及控制的优化、流程的改进或者系统的升级。
4. 监督和跟进：内部审计部门要确保建议的改进措施得到及时的执行，并进行持续监督和跟进，以验证改进的有效性和持续性。
二、风险管理流程除了内部控制评估，内部审计部门还需要负责公司整体的风险管理流程。
风险管理流程主要包括风险识别、风险评估、风险应对和监控四个方面。
1. 风险识别：内部审计部门需要通过与各个部门的沟通和调研，全面了解公司内部的各种风险因素。
包括市场风险、操作风险、法律风险等。
2. 风险评估：对于识别出的各种风险，内部审计部门需要进行量化和评估，以确定其潜在的影响程度和概率。
这样可以帮助公司在应对风险时更好地进行决策。
3. 风险应对：在风险评估的基础上，内部审计部门需要与相关部门合作，制定应对风险的策略和措施。
这可能包括制定应急预案、强化内部控制措施、购买保险等。
4. 风险监控：内部审计部门要对公司的风险管理措施进行持续的监控和跟进，包括定期检查内部控制的有效性、与外部合作伙伴进行沟通等，以确保风险得到有效的控制。
金融机构的内部审计和风险控制
金融机构的内部审计和风险控制金融机构内部审计和风险控制随着金融市场的发展和金融机构的不断壮大，内部审计和风险控制成为了金融机构管理中的重要环节。
内部审计是指金融机构自身对其各项业务活动和内部控制体系进行监督和审计的一种方式，旨在确保机构的运营合规性和风险可控性。
而风险控制则是指对金融机构的各类风险进行识别、评估、管理和控制的过程，以确保机构的健康发展和长期稳定。
金融机构的内部审计部门负责制定和实施内部审计计划，对机构的各项业务活动进行全面和系统的审计，以保障机构的运营安全和健康发展。
内部审计的主要任务包括：评估和监督机构的内部控制体系，发现和解决潜在的风险隐患；审计和跟踪机构的业务运作流程，确保遵守法律法规和内部规章制度；评价和监控机构的风险管理能力，提出合理化建议；检查和审核机构的财务报告和资金使用情况，防范财务风险等。
内部审计的重点在于评估和监督机构的内部控制体系，以确保机构在经营过程中的各个环节和岗位都能够符合相关的法律法规和内部规章制度，规避潜在的风险和漏洞。
内部控制体系是指金融机构为了保护自身利益，规范业务操作和管理行为，采取的一系列控制措施和制度安排。
它包括机构的组织结构、人事管理、内部审核、风险管理、信息系统、业务流程等。
在风险控制方面，金融机构面临着各种类型的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
风险控制的目标是在经济和金融环境的变化中，有效地识别、评估和控制这些风险，以保障机构的稳定性和可持续发展。
风险管理的具体措施包括风险识别和评估、风险监测和预警、风险防控和应急处理等。
内部审计和风险控制是金融机构管理中的重要环节，对机构的经营和发展具有重要意义。
内部审计通过评估和监督机构的内部控制体系，发现和解决潜在的风险隐患，提高机构的运营合规性和风险可控性。
而风险控制则通过识别、评估、管理和控制各类风险，保障机构的长期稳定和健康发展。
内部审计和风险控制的有效实施，可以帮助机构提高管理水平，增强竞争优势，更好地应对市场变化和风险挑战。
内部审计与风险控制
内部审计与风险控制内部审计是企业管理中的重要环节，它能够帮助企业识别和管理风险，确保业务运作的合规性和有效性。
本文将从内部审计的定义、作用和实施过程等方面，探讨内部审计在风险控制中的重要性。
一、内部审计的定义内部审计是指组织内部独立的、客观的、咨询式的活动，旨在增加价值和改进组织的运作。
内部审计人员是组织的首席风险官，他们负责评估和改善组织的风险管理、控制和治理过程。
二、内部审计的作用1. 评估和管理风险内部审计帮助企业管理层评估和管理各种风险。
通过审计程序，可以发现潜在的风险，并提出相应的改进措施，从而降低企业经营过程中的不确定性。
2. 提供可靠的信息内部审计评估企业的内部控制体系，确保信息的可靠性和准确性。
这有助于管理层做出正确的决策，并为外部利益相关者提供可信的财务报告。
3. 改进运营效率内部审计帮助企业识别不规范的业务流程和低效的操作方法，并提出相应的改进意见。
这可以帮助企业提高运营效率，降低成本，提高竞争力。
三、内部审计的实施过程1. 制定审计计划内部审计开始前，需要制定详细的审计计划。
这包括评估风险、确定审计目标和范围、制定审计方法和工作程序等。
2. 进行审计测试内部审计人员根据审计计划，进行实地考察和数据采集，并进行审计测试。
他们会与相关人员进行交流，了解业务流程和内部控制措施的有效性。
3. 发现问题并提出建议内部审计人员在审计过程中，发现存在的问题，并提出改进建议。
这些问题可能涉及企业的风险管理、信息技术系统、营销策略等各个方面。
4. 编写审计报告内部审计人员根据审计结果，编写审计报告。
报告包括对发现问题的详细说明，对风险的评估，以及改进建议和实施计划等。
5. 跟踪审计结果内部审计并不只是一次性的活动，而是持续进行的过程。
审计人员需要跟踪审计结果的落实情况，确保改进措施的有效性。
四、内部审计与风险控制的联系内部审计与风险控制密切相关。
通过内部审计，企业可以发现潜在的风险，并提出相应的控制措施，从而降低风险的发生概率和影响。
税务管理中的内部审计与风险控制
税务管理中的内部审计与风险控制在现代社会中，税务管理对于国家的经济发展起着至关重要的作用。
为了确保税务活动的合法性和规范性，内部审计和风险控制成为税务管理过程中不可或缺的一环。
本文将探讨税务管理中的内部审计与风险控制的重要性，并介绍它们的实施方法和效益。
一、内部审计在税务管理中的作用内部审计是指组织内部对其运营情况和财务状况进行独立、客观和综合性的评价。
在税务管理中，内部审计扮演着重要的角色。
首先，内部审计可以帮助税务管理机构识别和防范内部风险。
通过对企业的财务流程、数据记录和合规性进行审查，内部审计可以及时发现潜在的风险，为税务管理机构提供预警机制，并采取相应的措施加以解决。
其次，内部审计可以提高税务管理机构的运营效率。
通过对财务和税务制度的评估，内部审计可以发现存在的问题和不足，提出优化建议，并推动相应的改进措施。
优化税务管理机构的运作流程，提高工作效率，从而更好地为纳税人和国家提供服务。
最后，内部审计还可以增强税务管理的透明性和可信度。
透明的税务管理是建立在合规性和公正性基础上的，内部审计能够为税务管理机构提供独立的评价，检验税务活动的合法性和规范性，确保税务管理的公正性和透明度，提高纳税人对税务管理机构的信任度。
二、风险控制在税务管理中的应用风险控制是指针对潜在风险进行识别、评估和管理的过程。
在税务管理中，风险控制具有重要的意义。
首先，通过建立完善的风险管理体系，税务管理机构可以预防和降低风险的发生。
风险控制能够帮助税务管理机构识别潜在的风险点，并采取相应的措施来降低风险，减少损失。
其次，风险控制可以提高税务管理机构的应变能力。
在税务管理过程中，常常会遇到各种风险和挑战，如财务造假、逃税等。
通过风险控制，税务管理机构可以及时应对这些风险和挑战，保障税务管理的稳定性和可持续发展。
最后，风险控制还可以增强税务管理的公信力。
税务管理机构需要通过风险控制来防范腐败现象的发生，保证纳税人的权益，维护税收秩序的正常运转。
内部审计与风险控制
内部审计与风险控制内部审计是指组织内部设立的独立的、客观的、辅助性评估和监督机构，通过评估和改进内部控制的有效性，帮助组织实现其目标。
而风险控制是指通过识别、评估和应对可能威胁组织目标实现的各种内外部风险因素，以确保组织的可持续发展。
内部审计与风险控制密切相关，二者相互支持、相互促进，是现代企业治理和管理的重要组成部分。
本文将从内部审计的基本概念、内部审计与风险控制的关系以及内部审计在风险控制中的作用等方面进行论述。
一、内部审计的基本概念内部审计是一个独立于业务运营的组织部门，负责评估和改善组织的内部控制体系以及风险管理和治理流程的有效性。
内部审计的核心职责包括评估风险管理和内部控制体系的设计和操作，提供独立的监督和咨询服务，以确保组织能够实现其目标，并持续改进风险管理和内部控制体系。
内部审计通过独立的方式、科学的方法和专业的技术，对组织的内部控制体系进行全面和系统的审计，从而提供有关风险管理和内部控制体系的可靠和准确的信息，为组织管理层提供决策依据。
二、内部审计与风险控制的关系内部审计与风险控制是密不可分的关系。
风险控制是企业经营活动中必不可少的环节，它需要有效的内部审计来进行评估和监督。
内部审计有助于识别组织内部存在的风险，并通过提供独立、客观的评估和建议，帮助组织制定有效的风险管理策略。
内部审计通过对组织的风险管理和内部控制体系进行全面审计，发现并提供风险控制方面的问题和改进措施。
同时，内部审计还可以通过风险导向的审计方法，对组织的风险管理效果进行评估，以进一步提高风险控制的有效性。
三、内部审计在风险控制中的作用1. 识别和评估风险：内部审计通过对组织内部各个环节的审计，识别并评估风险的潜在来源和程度。
它可以通过对财务、运营、合规等方面的审计，揭示组织存在的各类风险，并对其进行分类和评估。
2. 监督和评估内部控制：内部审计通过对组织的内部控制体系进行审计，评估其设计和操作的有效性。
它可以揭示内部控制中存在的薄弱环节和问题，并提供改善措施，以加强组织对各类风险的控制和管理。
内控工作内容
内控工作内容在现代企业管理中，内部控制是一项至关重要的任务。
它涉及诸多方面，包括风险管理、内部审计、合规性监督等等。
本文将详细介绍内控工作的主要内容。
一、风险管理风险管理是内控工作中的核心内容之一。
它包括对企业内部和外部的风险进行评估、监控和控制。
内部风险主要包括操纵财务报表、内部欺诈、资产盗窃等；而外部风险则包括市场竞争、政策环境、自然灾害等。
为了有效管理这些风险，企业需要建立一套科学的风险管理体系，包括制定风险评估标准、开展风险监测与预警，以及建立灵活的风险应对机制。
二、内部审计内部审计是确保企业内部控制有效性和合规性的重要手段。
通过对企业的各个环节进行全面审查和评估，内部审计可以及时发现问题和不规范行为，并提出相应的改进意见。
内部审计主要包括业务过程审计、合规性审计以及财务审计等。
通过内部审计，企业能够及时纠正错误，避免损失，并提高经营效率和竞争力。
三、合规性监督合规性监督是指企业根据法律法规和规范性文件进行经营活动，并确保员工的行为符合道德和职业要求的过程。
合规性监督包括制定内部合规性政策和程序、培训员工合规意识、加强监督控制等。
通过合规性监督，企业能够避免违法违规行为，维护企业声誉，并获得政府和社会的认可。
四、信息系统管理信息系统管理是现代企业内部控制的一个关键环节。
随着信息技术的快速发展，企业对于信息的获取、处理和利用变得越来越重要。
信息系统管理包括信息安全管理、信息技术风险管理、数据质量管理等。
通过建立健全的信息系统管理体系，企业能够确保信息的保密性、完整性和可用性，防止信息泄露和信息系统故障。
五、预防与应急管理预防与应急管理是内控工作中的一项重要内容。
它包括预防风险事件的发生和对已发生事件进行及时应对。
预防包括建立健全的内部控制制度、强化员工培训和教育，提高员工的风险意识和责任意识；应急管理包括建立应急预案、组织应急演练，及时采取措施应对突发事件等。
通过预防与应急管理，企业能够最大限度地减少损失，保障业务的正常进行。
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风险控制与内部审计系统近年来，风险管理、内部控制、内部审计等理念和工作受到国内国际广泛关注，尤其是五部委《企业内部控制规范》及系列指引、《中央企业全面风险管理指引》的发布等，预示着我国企业管理及审计工作又一次大范围向国际化新趋势迈进。
在复杂多变的激烈国内国际竞争环境中，有效的风险管控措施在很大程度上决定着企业发展命运，国际化视野、信息化手段、务实灵活的管理方式等都被众多成功企业所遵循。
内部审计工作部门作为企业自查和风险监控的第一战斗梯队，在企业风险管控和运营过程监督中的作用举足轻重。
以高科技、高智力、高资本、高流动性信息技术为特征的现代企业运营特质，对审计师的专业水准和审计工具提出了前所未有的高要求。
为解决新形势下内部审计及风险管理部门专家所面临的问题，北京鼎信诺科技有限公司经过多年潜心调研和设计，开发了风险控制与内部审计软件。
鉴于企业内部审计工作范畴广、类型多，企业风险变化迅速等现象，我们力争在第一时间跟随风险管控和内部审计新趋势，为广大内部审计师制作了大量教学视频并定期更新。
除初期的使用培训外，我们还将定期组织用户培训课程。
《风险控制与内部审计软件》是北京鼎信诺科技有限公司推出的集团审计信息化实施框架（如下图）中的应用软件部分，既能够实现单独程序运作，又能够与集团审计信息化平台实现智能化、高效化对接。
换言之，企业既可以单独使用风险控制与内审软件，也可以采用集团审计信息化实施方案。
（集团审计信息化实施框架-鼎信诺）如框架图所示，鼎信诺集团审计信息化实施战略由一个集团审计信息门户、一个集团审计共享平台、一系列作业平台、一个集团审计支撑平台以及相关基础设施共同组成。
其目标是实现集团审计信息化、一体化建设，以达到审计资源的最优化配置和审计工作的最有效执行与管控。
其中，风控与内审系统处于信息化战略框架作业平台的核心，为审计师的工作提供专业、高效的智能决策支持，也为集团审计管理提供最细力度的管控元素。
系统介绍( System Introduction )系统简介 ( Brief Introduction )《风险控制与内部审计系统》以中国内部审计准则、内部审计实物指南、五部委内部控制规范及配套指引、中央企业内部审计管理暂行办法、中央企业全面风险管理指引、国资委企业绩效考评体系为起点，借鉴COSO ERM风控模型、COBIT治理等模型等，对企业内审监督、风险管理、内控建设运行、内部审计工作开展等活动进行有效支撑，为企业的风险管理、内控管治、内部审计团队提供专业工具和系统平台。
本系统所涉及的重要优势模块包括：1.业务、财务、预算数据接口实现与企业的业务软件、财务ERP、DDS及其他运营处理软件的高效对接，对于企业自主研发的系统，可提供接口开发服务或向企业软件开发人员开放接口。
2.风险管理系统对接企业内控手册导入：根据企业业务流程及控制措施整理导入内控手册，进行内控设计与执行有效测试，识别内控缺陷；报表、合同、财务及业务数据分析：自动计算分析，查找异常业务，进行图形化展示，对风险事项及文档实施智能管理；行业指标体系及国企考评指标体系：根据企业所属行业、属性、经营地区、上市地点等要素，全方位、立体化对风险指标进行监测和管控；3.内控评审及内部审计以风险为导向提供内控评审及内审工作平台，包括内部控制自评、经济责任审计、基本建设项目审计、财务收支审计、绩效审计、资产安全审计、舞弊审计、现金流动性审计、IT审计、合同审计以及其他专项审计等功能。
4.审计问题、底稿、报告、工时归类汇总通过集团综合审计管理平台，可对设定的年度区间、设定的审计项目进行问题、底稿、报告、工时归类汇总，并进行多维度排列顺序，同时可利用该系统自动形成的数据链条进行审计问题原因追溯，为内审部门质量复核、审计管理提供科学依据，展现信息化建设对于内部审计的价值。
5.审计团队信息化管理拥有相关权限的内部审计师和质量复核人员可通过集团综合审计管理平台，查看外勤人员工作状态、参与项目、事务信息、工作成果、工作进度，还可通过系统向一线内部审计师直接委派任务或进行作业指导。
通过集团综合审计协作管理平台对项目组人员工作信息的汇总呈现，增大团队人员管理力度，实现扁平化、高效化管理，提高集团审计部门管理水平，提升一线内部审计师执业水平和工作质量。
6.图示化、立体化操作体验审计作业系统将项目完成进度、业务流程、控制逻辑、组织结构、价值交付等以甘特图、饼图、泳道图、线形图等方式显示，风险分析、审计模型、内控体系评测等采用立体化作业思维，向领导和项目组成员实时展示任务完成情况和风险控制情况，便于领导掌握项目进度和质量控制力度，为内部审计师和内审部门管理层提供决策支持。
7.以风险为导向，风险应对程序与已识别风险自动连接风险控制与内部审计系统内嵌庞大审计程序池，将常用内部审计程序以模板的形式固定，并将其与已识别的风险和内控缺陷实现高效链接，规范审计步骤和每步的工作任务，审计人员可依据步骤便利的开展工作，大幅提高审计人员工作效率，降低审计风险。
8.审计风险库行业化、定量化、定性化设计风险库以沪深两市上市公司数据库、国务院国资委企业监督考核评价局考评体系、财经资讯知识库为依托，采用定量化和定性化分析，按照两大体系细分为数百个明细行业，根据各审计项目不同业务特性和经营情况，推导出项目特有的风险矩阵，提升内部审计师识别、分析、应对风险的能力和效率。
9.与集团审计信息化实施框架兼容对接，支持离线、在线两种审计模式风险控制与内部审计系统与外部审计软件（6000系列、5000系列、3000系列）、集团审计信息化综合平台、会计师事务所风险管理及整合审计系统实现在数据层、文件层、操作通用性上高效兼容，在数据提取、底稿生成、底稿调整归档、控制措施导入导出、项目上传下载等方面实现无缝对接，审计人员可将5000系列、会计师事务所风险管理及整合审计系统内相关文件或数据直接引入本系统，还可在软件内部轻松实现审计项目上传下载以及远程底稿复核。
当网络环境不稳定或不具备网络环境的情况下，软件可使用离线审计模式。
审计人员只需把基础信息和项目信息下载至团队内的任意电脑，并设置为临时服务器，即可实施开展审计工作。
当网络条件具备时，再将工作结果上传至服务器。
此模式规避了网络环境对审计系统应用所带来的制约。
当团队内不具备局域网设置条件时，审计人员可通过互联网将项目分别下载至各自电脑开展审计工作，需要时可通过拷贝文件等方式灵活进行项目协同作业。
10.数据安全第一、审计系统数据安全防护，审计作业系统对每项功能依据业务需求设置操作和查看权限。
对于被采集到审计系统的被审单位数据，审计系统对其加密锁定，只有项目组成员或管理员授权人员才能访问。
第二，数据源系统数据安全性防护，数据的采集和使用实现ID化防护。
风险控制与内部审计系统可实现对数据和项目文件团队化加密，数据文件默认只能在本单位审计系统内被识别（单位ID匹配相符），若设定用户级特别密码，则需同时具备同一单位和密码匹配双重认证，才能获得访问数据和项目权，实现了系统之间的低耦合，避免数据泄漏。
11.风险管理模型、内部控制体系、审计应对程序一体化审计系统以五部委《企业内部控制规范及配套指引》为根基，分行业对业务流程及控制措施进行立体化全方位梳理，引入COSO内部控制框架、COSO-ERM 模型、COBIT审计实践等概念，恪守中国内部审计准则及审计指引，实现内部控制审计、财务收支审计、IT审计、工程基建审计、绩效审计、预决算审计一体化作业。
不同领域的审计风险和应对程序相互抵消或整合。
软件在不同业务过程中配置有审计作业指南、风险警示案例、中央企业风险管理指引等执业知识引导体系，快速实现内部控制手册、员工职权分离清单的快速导入和测试，真正实现以风险为导向，以信息化为手段的高效率审计。
精细的工作维度专业的开发与服务团队全面的风险管控措施丰富的数据支撑与控制标杆灵活的操控方式细致周到的服务支持●它不仅是一种工具，不仅让审计工作效率得到提升；●拥有灵魂和审计思想，是一个勤奋专业的专家决策秘书；●经过众多业界专家的指导与肯定，在国际化、信息化、专业化上精益求精；●涵盖了COSO ERM Cobit ITIL等海外经典模型；●将五部委内部控制规范及配套指引、中国内审准则、内部审计实务指南、三重一大等国有企业监管要求进行全面细致的嵌套与衔接；（审计作业流程与特色功能模块）《风险控制与内部审计软件》将开启一个全新的视角和工作模式。
内审与风控作业软件功能特点(System Functions and Attributions)1.财务、业务、DDS相关系统前端数据采集数百种财务软件、业务系统、预算系统、DDS数据的自动采集，包括金蝶、用友、金算盘、浪潮等本土ERP软件，以及甲骨文、SAP、微软ERP等国际一流ERP系统。
采集方式灵活多样，采集方法简单易操作。
2.财政部90个行业的指标数据从工业制造到农业生产，从进出口贸易到餐饮服务，行业内众多企业的经营经济数据及财务状况汇集并与被审计单位数据比对提示相关风险。
3.控制手册、关键职位信息导入实现内部控制手册、关键职权职位信息的批量导入和测试，内嵌不同行业企业的控制标杆供用户参考借鉴。
4.行业定性分析与宏观风险预警从PEST、行业状况、企业战略、行业经营特点、行业经济数据、行业事件等多领域进行外部审计风险分析。
5.国务院国资委绩效考评值分析根据160多个细分行业、不同地域、大中小三种企业规模等与国务院国资委财务监督与考核评价局行业企业绩效评价标准值进行比较，提示未达标部分；6.软件功能及数据模块灵活定制包括流程控制、底稿、模型、指标及指南等，个性化功能界面与文书底稿类型设置，自定义查询与分析模型。
7.审计流程、审计文档、审计工具有机结合内嵌通用审计流程及程序，采用智能化导航式操作，结合审计准则、失败案例、执业要求等辅助说明，实现工具、审计作业、文档和审计成果实施的有机整合。
8.智能化的项目管理对审计项目进行灵活高效安全的管理，包括权限设置、人员分工、项目导入导出、备份恢复等。
人员组织分工可以按审计阶段分开进行，不同角色对应不同操作界面与操作权限。
9.先进的审计理念与审计模型会计政策及异常交易风险分析，透过科目月份数据分析检查揭示异常业务变动、凭证检查模型通过定制异常分录对应关系，将不符合会计处理常规的分录进行标记并提示相关风险。
配比分析揭示内部相关科目间的不寻常关系并预警相关业务操作行为。
跳号测试检查凭证及业务处理的持续性、完整性及一致性，揭示舞弊行为。
制单预警模型检查不兼容职位的职权分离以及敏感用户所操作的业务记录。
账户分析模型通过定制指定账户的余额、发生额波动比率，将设定条件存储为模型，可将账户余额或发生额波动过大的月份进行提示。