期货经纪公司工作岗位职责管理制度

期货经纪公司工作岗位职责管理制度

第一章总则

第一条为保障期货经纪公司的高效运作，根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。

第二条本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括：客户服务岗位、交易岗位、结算岗位、财务岗位、信息咨询岗位、计算机管理岗位、综合服务岗位、稽核岗位等。

岗位的设置，职责的划分应与公司的管理模式、企业规模、新技术的应用相适应。

第三条期货经纪公司应建立完善的岗位责任制度，针对各岗位的工作性质，赋予相应的工作任务和职责权限，按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，完善考核措施。

第二章岗位职责

第四条期货经纪公司客户服务岗位职责包括：

（一）向客户揭示期货交易风险，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码。

（二）建立客户资料档案，并将有关客户资料通知其他相关业务部门。

（三）进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息。

（四）负责公司的对外宣传和形象推广，积极做好市场开拓工作。

（五）负责客户接待，公平、公正、及时稳妥地处理客户纠纷。

第五条第五条期货经纪公司交易岗位包括客户经理岗位、报单员岗位和出市代表岗位。

第六条第六条期货经纪公司客户经理岗位职责包括：

（一）为客户提供行情咨询，设计投资方案。

（二）做好客户风险评估工作，控制客户交易风险，执行强行平仓。

（三）负责客户交易月报的分发及确认回收工作。

（四）协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续。

（五）根据客户原始指令记录和交易记录，及时处理客户对交易结果的异议。

（六）整理保存客户交易的相关资料，按档案管理制度移交有关部门存档。

（七）维护交易秩序，树立良好的职业形象。

第七条期货经纪公司报单员岗位职责包括：

（一）（一）热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵。

（二）（二）负责接单、报单及成交回报工作，记录工作日志。

（三）（三）操作中要用规范用语，并做到迅速准确。

（四）（四）加强工作责任心，减少错单的发生，如发现错单要立即报告，

严禁擅自处理。

（五）了解客户持仓和风险状况，控制高风险客户的交易风险。

（六）负责与出市代表沟通联系，及时通报交易所有关信息。

（七）收市后，负责与出市代表核对成交情况，整理保存交易记录资料。

第八条期货经纪公司出市代表岗位职责包括：

（一）开盘前做好交易各项准备工作，检查计算机设备、电话线路等是否正常运转。

（二）接单与回报时要用规范用语，不得接受残缺的或模糊不清的指令。

（三）具有高度的责任心，减少差错发生，如发现错单应立即报告，严禁擅自处理。

（四）加强基本功训练，提高业务能力，迅速准确执行交易指令。

（五）及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司，根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情况。

（六）（六）交易结束后及时与报单员核对当日成交情况，保证将交易所结

算单等资料按时传回公司。

（七）（七）在场内交易时，不得接打私人电话，不得擅自离岗，不得利用工作之便谋取私利。

（八）（八）严格遵守交易所的各项规章制度，为公司树立良好形象。

第九条期货经纪公司结算岗位职责包括：

（一）收集、录入、运算结算数据，打印结算报表，复核结算结果。

（二）按规定的方式和时间提供客户结算单、发送追加保证金通知书和强行平仓通知书。

（三）计算客户风险率，分析客户风险，协调有关业务部门严格控制客户风险。

（四）审核客户出金，按时向财务部门提供所需报表，做好对帐工作。

（五）（五）按档案管理规定装订、保存、备份结算资料。

（六）（六）维护客户利益，不得擅自泄露客户资料。

第十条第十条期货经纪公司的财务岗位包括财务负责人，会计及出纳岗

位。

第十一条第十一条期货经纪公司财务负责人岗位职责包括：

（一）主持财务部门的日常工作，负责公司的会计核算和财务管理。

（二）合理设置会计、出纳及异地营业部会计等岗位，并明确其岗位职责。

（三）参与制定公司经营目标，进行财务预测和财务分析，协助总经理优选决策方案，促进公司目标管理的科学化。

（四）合理调配客户交易保证金在交易所的分配。

（五）协助总经理管理公司各项费用支出，合理制定费用标准，杜绝不必要和不合理的开支。

（六）对异地营业部的财务人员垂直领导，严格监控异地营业部的财务风险。

（七）协调财务部内部不同岗位之间的工作，定期进行内部对帐和审核，保证帐帐、帐证、帐表相符。

（八）公司章程、董事会与总经理授予的其它职责。

第十二条期货经纪公司会计岗位职责包括：

（一）（一）会计工作遵循合法性原则，准确与及时性原则，一贯性与客观性原则。

（二）（二）会计工作岗位之间要严格分工，凡涉及各种款项收付、记帐等工作，必须由两人或两人以上分别处理，财务印章与支票等银行票据要分开保管。

（三）对客户保证金与公司自有资金进行分帐管理，建立完善的客户出入金管理制度。

（四）（四）按时与结算部门进行对帐工作。

（五）（五）按规定为客户办理国库券、仓单质押的有关手续。。

（六）（六）按规定对公司财务收支和实物资产进行管理。

（七）（七）严格按照制度规定对会计档案进行管理。

（八）严格保密公司财务状况及经营情况。

第十三条期货经纪公司出纳岗位职责包括：

（一）遵守有关法律、法规，做好现金及票据的管理。

（二）及时核对现金和银行存款。

（三）（三）配合其他业务部门办理客户保证金出入事宜。

（四）（四）严格执行国家备用金的管理制度。

（五）（五）按规定管理会计档案。

（六）严格保密公司财务状况及经营情况。

第十四条期货经纪公司信息咨询岗位职责包括：

（一）及时转发监管部门和期货交易所的文件、公告、通知。

（二）整理研究交易所各项规章、制度和交易合约，并为客户提供咨询。

（三）收集、整理国际国内相关行业新闻和信息，了解市场动态。

（四）组织编写行情评论、投资报告。

（五）组织做好信息材料的发布和传递工作，编辑、出版信息刊物。

（六）建立信息库，为相关部门或客户查询资料提供便利。

第十五条期货经纪公司计算机管理岗位职责包括：

（一）规划协调公司计算机系统的建设。

（二）制定计算机系统的管理制度及应急方案，并监督其实施。

（三）保障公司计算机系统的正常运行，为公司各业务部门提供技术支持。

（四）负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作。

（五）（五）根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件。

（六）（六）协助解决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性

事件，保证公司交易业务的正常进行。

（七）（七）负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理。

第十六条期货经纪公司综合管理岗位包括档案管理岗位、劳动人事岗位、后勤保障岗位及教育培训岗位。

（一）档案管理岗位负责收集、整理、保管本公司的档案，并对本公司的档案工作实行监督和指导。

（二）劳动人事岗位应按照国家有关法律、法规、政策，负责公司的劳动人事、薪酬福利及劳动保障工作。

（三）后勤保障岗位负责公司安全保卫、环境卫生、访客接待、办公用品的采购、固定资产的添置及维护等工作。

（四）教育培训岗位负责对公司员工和客户的培训及教育工作。

第三章管理与监督

第十七条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等方式，使公司的员工熟悉岗位基本要求，理解和掌握有关规章制度，培养爱岗敬业，认真负责的工作态度。

第十八条期货经纪公司各工作岗位执行情况的综合管理与监督，由稽核岗位负责。

第十九条稽核岗位要行使综合性的内部监督职责，必须对总经理负责，保证其独立性和权威性。

第二十条第二十条稽核岗位要对公司各业务部门定期或不定期进行专项检

查，督促各项岗位责任制的贯彻落实，对违反公司规章制度的行为责令立即改正，对违反岗位责任制的单位和人员提出处理意见。

第二十一条期货经纪公司稽核岗位职责包括：

（一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况。

（二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况。

（三）审查资金营运的情况及其经营效益。

（四）审查财务收支的合法性、合理性。

（五）调查公司内部违法、违规事件并报告公司领导。

第二十二条对违反公司内部控制制度的单位和人员给予纪律处分。稽核岗

位工作人员要认真履行其职责，真实地反映情况，公司对玩忽职守、徇私舞弊和督查不力的稽核人员，视情节轻重给予处分直至追究法律责任。

第四章奖励与惩罚

第二十三条期货经纪公司对于各工作岗位尽职尽责、表现突出、有特殊贡献或业绩的工作人员，应予以表扬、奖励，各岗位工作人员的奖金应根据该员工的工作表现及岗位责任的落实情况核定。

第二十四

条期货经纪公司工作人员不按制度操作或违反岗位责任，期货经纪公司应视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法追究法律责任。