风险分析的各种表格
如何使用Excel进行风险评估和管理
如何使用Excel进行风险评估和管理在各种商业活动和项目中，风险评估和管理是一个至关重要的过程。
它可以帮助企业识别潜在的风险，并制定相应的措施来降低或避免这些风险对业务造成的不利影响。
Excel是一个功能强大且广泛应用的电子表格软件，它提供了丰富的工具和功能，可以有效地进行风险评估和管理。
本文将介绍如何使用Excel进行风险评估和管理的方法和步骤。
一、建立风险评估表格1.1 风险分类和评分方法在使用Excel进行风险评估之前，我们首先需要确定一套风险分类和评分方法。
常用的风险分类包括技术风险、市场风险、财务风险等。
评分方法可以使用1-5等级制度，或者根据具体情况制定一套适合的评分标准。
1.2 建立评估指标和评分项根据不同的风险分类，我们需要确定一些评估指标和评分项。
评估指标可以是影响因素、控制因素或者影响程度等相关指标，评分项可以是某项指标的具体数值或程度。
例如，在市场风险中，评估指标可以包括市场需求、市场竞争等，评分项可以是市场需求的增长率，或者市场竞争的强度等。
1.3 建立风险评估表格在Excel中，可以使用表格的形式来建立风险评估模板。
在表格中，我们可以设定相应的列和行来记录风险分类、评估指标、评分项以及评分结果。
通过Excel的数据验证和公式功能，可以实现对评分结果的自动计算和统计。
二、进行风险评估2.1 收集风险信息在风险评估之前，我们需要收集和整理相关的风险信息。
这些信息可以来自于项目团队成员、市场调研、领域专家等渠道。
将这些信息整理成表格的形式，可以更加便于后续的评估和分析。
2.2 进行评分和计算根据建立的风险评估表格，我们可以对每个评估指标和评分项进行评分。
可以根据实际情况，分配给不同的团队成员或专家来评估不同的风险项。
通过Excel的公式功能，可以实现评分结果的自动计算和统计。
2.3 分析评估结果在评估完成后，我们可以对评估结果进行分析。
可以通过Excel的排序、筛选和图表功能，对风险进行排序和分类，找出潜在的高风险项，并针对性地制定相应的风险控制和应对策略。
风险分析的各种表格
安全监控报警设施台账年月日填写人：登记日期：年月日供应商评价记录表供应商调查表年月日供应商市场调查记录风险管理培训记录表注：1、项目对操作人员进行培训教育时填写此表；2、签名处不够时，应将签到表附后；风险评价记录表工作任务：工作岗位: 分析员：（本人签字）日期:作业活动清单设备设施清单风险清单重大风险清单单位：年月日安全检查表（SCL）分析记录表班组：区域/工艺过程：装置/设备/设施:分析人员: 分析日期: 年月日审核: 审核日期:危害辨识记录表岗位/工序：___________________ 作业活动/设备设施名称：___________________ 分析人员：____________ 分析日期：____________________单位： _____________ 工序/岗位：_______________ 作业活动：__________________ 分析人员： ____________ 分析日期： ________审核人： ______________ 审核日期： _________重大隐患记录表风险信息更新记录风险等级与评价结果汇总表风险等级与评价结果汇总表风险等级与评价结果汇总表重大危险源档案控制措施包括：A制定目标和管理方案B执行控制程序C教育与培训D监督检查E制定应急预案重大危险源设备、设施检查记录重大危险源设备、设施检验记录风险评价有关会议纪要隐患排查与治理台账安全检查及隐患治理现场检查表重大隐患项目档案单位主要负责人签字（盖章）：变更风险分析记录及变更风险控制措施。
企业单位安全风险研判表
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。
风险分析的各类表格
检验 时间验 期 检 周用 间 投 时行 况 运 情内 号 厂 编装 置 安 位造 家 制 厂格 号 规 型称 名检验情况序 号注备间 时 查 复 后 最应供 料 材式 方 系 联称名号 编 商 厂序 号年 月 日填写人： 业 务 员供应商名称供应商地址电 话传 真邮 箱供应商品名称质量操纵情况环境影响情况职业健康情况与本公司建立 业务关系的年份登记日期： 年 月 日 供应商代号供应商国别法 人 代 表工商登记号税务登记号注 册 资 本生 产 能 力与本公司合作的上年度营 业额 业绩评定按合同供 样品检验 (试用) 情况 售后服务情况 获奖 评定 备注 货情况 证书时 间厂 商 名 称采购材料价格评鉴 服务评鉴 其他 合计得分时间得分总和处理意见：品质评鉴 交期评鉴 评鉴项目平均得分 评鉴登级厂商编号地址供应商编号调查时间调查评核项目得分 年供应商名称第几次调查评分说明 调查评价者 月 日备注1、原料加工2、加工费用3、估价方法4、付款方式1、技术水平2、资料管理3、设备状况4、工艺流程5、作业标准1、品管组织体系2、品质规范标准3、检验方法记录4、纠正预防措施 1、生产计划体系2、交期控制能力3、进度控制能力4、异常排除能力技 术 评 价品 质 评 价主 管 审 核价 格 评 价项目名称：调查人材料名称供应商地址企业资质调查价格运输方式联系电话物资部意见：调查地点规格型号供货能力商议价格运距调查日期商标牌号产品质量证书外观质量运费取样检测结果调查人：年月日领导审批意见：年月日合计风险管理培训记录表表AQ—C1—18 编号培训主题培训对象及人数培训部门主讲人记录整理人或者召集人培训时间地点学时培训提纲：参加培训教育人员(签名)注： 1、项目对操作人员进行培训教育时填写此表 ； 2、签名处不够时，应将签 到表附后；工作任务：分析员：(本人签字)工作岗位：日 期：工作内容 / 程 序 / 活 动现有控制 措施补充控制 措施潜 在 危 害/事故 危 险 因 素R=L*S R L S 危（wei ）险 序 号作业活动清单作业岗位/工序作业活动序号No ：所在单位设备设施名称 数量(台)序 号备注№：序号风险名称单位作业活动可能导致事故控制措施备注等级单位：年月日No:部位装置、设施名称危害潜在事件等级控制措施责任人备注序号班组：区域/工艺过程：装置/设备/设施：可严风序不符合标准现有安全控能重险建议改进措施检查项目检查标准 (产生误差) 制措施性性度号的主要后果L S R分析人员：审核：分析日期：年月日审核日期：年月日岗位/工序：作业活动/设备设施名称：分析人员：审核人：分析日期：审核日期：工作步骤序号潜在危害控制措施(设备状态)单位：工序/岗位： 作业活动：分析人员：分析日期：审核人： 审核日期：风险 等级 (R )现有安全 控制措施建议改进 措施主要 后果工作 步骤序号危害L S序所在是否发生重大隐患名称现有控制措施责任部门责任人备注号部门过事故风险度风险等级潜在的部门岗位作业活动名称原风现风原风险现风险危害险度险度等级等级部门岗位作业活动/ 设潜在的危害风险度风险等级备设施名称 (L×S)可能导致的事故 危 险 源 作业/场所 控制措施序号控制措施包括： A 制定目标和管理方案 B 执行控制程序 C 教育与培训 D 监 督检查 E 制定应急预案检查人员： 检查时间 年 月 日重大危（wei ）险源设 备设施名称3重大危（wei ）险源设备设施名称 检查情况检验机构 检验时间 检验结论风险评价小组1评价项目的项目内容2已知或者预见危害判定3此次风险评价的完整性会议地点风险度控制措施产生的其他危害主持部门评价小组成员签名日期会议检查地点安全隐患排查情况检查人员签字检查日期验收情况此次评价涉及到的评价准则会议其他内容4内5 容需要更新的文件验收人员签字验收日期检查日期：年月日序号1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4验收复核(签字)整改部门负责人监察整改负责人检查人整改措施整改项目完成日期重大隐患项目档案年 月 日联系 电话 传真 电话现 状产生原因危（wei ）险程度分 析管理难易程 度分析目标和任务采取的方法 和措施单位地址隐患基本情况隐患分析隐患主要负责人安全主管联 系 电话 联 系 电 话5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5管理方案机构和人员情况时限和要求安全措施应急□有预案□无单位主要负责人签字(盖章)：变更所在部门变更情况及风险分析：风险分析负责人签字：变更名称变更风险控制措施：变更实施负责人签字：分管领导意见。
风险评估的表格大全
风险评估的表格大全1. 介绍本文档旨在提供一份风险评估的表格大全，以帮助组织和个人全面评估各种风险，并制定相应的风险管理策略。
以下是一些常见的风险评估表格，可以根据具体需求进行选择和使用。
2. 表格1：风险识别表格该表格用于识别可能存在的风险，并记录相关信息。
列出可能的风险类型、可能的风险源、潜在的影响和可能的控制措施。
3. 表格2：风险分析表格该表格用于对已识别的风险进行分析，评估其概率和影响程度。
根据概率和影响程度的评估结果，可以确定优先处理的风险。
4. 表格3：风险评估矩阵该表格用于将已识别的风险进行分类和评估。
根据风险的概率和影响程度，可以将风险划分为不同的类别，如高风险、中风险和低风险。
5. 表格4：风险管理计划表格该表格用于制定风险管理计划，包括确定风险管理的目标、制定相关策略和计划的实施步骤。
6. 表格5：风险监控表格该表格用于监测已识别的风险的状态和进展情况。
记录风险的发生频率、影响程度和已采取的控制措施等信息。
7. 表格6：风险报告表格该表格用于汇总和呈现风险评估的结果，包括已识别的风险、评估结果和已采取的风险管理措施等。
8. 表格7：风险注册表格该表格用于持续记录和更新已识别的风险，包括风险的描述、可能的影响、优先级和相关控制措施等。
9. 表格8：风险评估结果总结表格该表格用于总结风险评估的结果，包括风险的优先级、概率和影响程度，并给出相应的建议和措施。
10. 结论以上是一份风险评估的表格大全，可以根据需要选择合适的表格进行使用。
风险评估是组织和个人管理风险的重要工具，帮助提前预知和规避可能的风险，保障项目和活动的顺利进行。
企业风险分析表格
9
辅助资源风险管理
1、停电、停水；2、自然灾害；
低
做停電停水的應急預案和自然災害的應急處理措施。
行政部
3投资筹资风险
4抵押担保风险
5成本与费用控制风险
6预算执行风险
7财务审计风险
髙
建立健全企业内部資金控制制度；
建立健全内部审计监督；
建立健全预算管理；
建立健全成本费用控制制度；
建立健全投融资管理制度；
财务部
5
品質風險
重大質量事故評估風險
髙
按客訴報怨處理流程處理
品保部
6
采购与付款风险管理
1供应商管理风险
4.财务定期对帐，编制帐目清单等；
5.加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自律协议》；人员定期轮岗；价格委员会确保价格的公开；
6.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加《供应商管理控制程序》；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施
采购部
7
5.嚴格按勞動法實施發放員工工資。
6.員工按公司的員工培訓機制進行培訓並考核。
7.員工嚴格按公司的規章制度執行，定期開展企業文化學習。
行政部
8
IT信息系统风险管理
1.管理有害信息、非法联络、违规行为；
2.不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）；
3.法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）；4.跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）；
建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
安全风险分析记录表
安全风险分析记录表一、概述安全风险分析是每个组织都必须进行的重要工作，它可以帮助组织识别和评估可能存在的风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。
本文档旨在提供一个示例安全风险分析记录表，以便组织可以根据自己的实际情况进行修改和完善。
二、安全风险分析记录表1、风险名称：请输入风险名称2、风险描述：请输入风险描述3、风险类型：请选择风险类型（例如：物理安全、网络安全、数据安全、人员安全等）4、风险等级：请评估风险等级（例如：高、中、低）5、风险来源：请列出风险来源（例如：设备故障、人为错误、外部攻击等）6、影响范围：请描述风险可能影响到的范围（例如：局部、区域、全局等）7、风险可能导致的后果：请列出风险可能导致的后果（例如：数据泄露、系统崩溃、人员伤亡等）8、现有防护措施：请列出当前已经采取的防护措施（例如：防火墙、加密技术、员工培训等）9、建议采取的措施：请提出建议采取的措施（例如：增加备份设备、更新加密技术、加强员工培训等）10、实施时间：请输入建议采取的措施的实施时间11、负责人：请指定负责实施建议措施的人员或团队12、备注：请添加其他任何相关的备注信息三、示例表格以下是一个示例表格，其中包含了一个名为“数据泄露”的安全风险的记录信息。
四、总结本文档提供了一个示例安全风险分析记录表，该表格可以帮助组织识别和评估自己的安全风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。
组织可以根据自己的实际情况对表格进行修改和完善，使其更加符合自己的需求。
组织也应该定期进行安全风险分析，以确保自己的安全状况始终保持最佳状态。
在幼儿园中，孩子们的安全是首要的任务。
为了保障孩子们的安全，我们需要制定并执行严格的安全规定。
本篇文章将介绍如何制作和使用“幼儿园安全记录表”，以确保孩子们在幼儿园的安全。
记录表的首页：应包括表格的标题、制作人、制作日期以及使用说明。
安全检查记录：记录表的主要部分应包括各类安全检查的详细信息。
社会稳定风险分析表格
很低
风险影响规模有限，涉及个别利益相关者，可能发生个别矛盾，影响短时间可以消除
N
风险程度表
风险程度等级
参考依据
重大
定量判断标准为：R=p×q﹥0.64
较大
定量判断标准为：0.64≥R=p×q＞0.36
一般
定量判断标准为：0.36≥R=p×q＞0.16
较小
定量判断标准为：0.16≥R=p×q＞0.04
S
较高
关系到相关群体的重要权利和利益；风险影响规模较大，涉及人数较多，影响时间较长；可能引发较大风险事件，造成较大负面影响
H
中等
对相关群体合法权益构成不利影响；风险影响规模中等，设计一定数量人群；可能引发一般风险事件，在当地造成一定负面影响
M
较低
风险影响规模较小，涉及人数较少，影响时间较短，可能零星引发一般风险事件，局部范围造成不利负面影响
微小
定量判断标准为：0.04≥R=p×q＞0
风险概率等级表
概率等级
参考依据
表示
很高
几乎确定（80%＞P≥100%）
S
较高
很有可能发生（60%＞P≥80%）
H
中等
有可能发生（40%＞P≥60%）
M
较低
发生的可能性很小（20%＞P≥40%）
L
很低
发生的可能性很小，几乎不可能（0%＞P≥20%）
N
风险影响程度等级表
影响程度等级
参考依据
表示
很高
关系到相关群体的基本权利、重大利益；风险影响的规模大，涉及人数众多；影响时间长；可能引起严重风险事件，造成极大负面影响
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岗位/工序：作业活动/设备设施名称：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
序号
工作步骤
（设备状态）
潜在危害
控制措施
工作危害分析（JHA）及评价记录表
单位：工序/岗位：作业活动：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
序号
工作
步骤
危害
主要
后果
现有安全
控制措施
L
S
风险
等级
（R）
建议改进措施
重大隐患记录表
注册资本
供应商品名称
生产能力
质量控制情况
环境影响情况
职业健康情况
与本公司建立
业务关系的年份
与本公司合作的上年度营业额
业绩评定
时间
按合同供
货情况
样品检验（试用）情况
售后服务情况
获奖
证书
评定
备注
供应商评价记录表
厂商名称
厂商编号
地
址
采购材料
评鉴项目
品质评鉴
交期评鉴
价格评鉴
服务评鉴
其他
合计得分
时
间
得分总和
平均得分
重大危险源档案
序号
作业/场所
危险源
可能导致的事故
控制措施
控制措施包括：A制定目标和管理方案 B执行控制程序 C教育与培训 D监督检查 E制定应急预案
重大危险源设备、设施检查记录
检查人员： 检查时间 年 月 日
重大危险源设备设施名称
检查情况
重大危险源设备、设施检验记录
重大危险源设备设施名称
检验机构
检验时间
序号
重大隐患名称
所在
部门
现有控制措施
是否发生
过事故
责任部门
责任人
备注
风险信息更新记录
风险等级与评价结果汇总表
部门
岗位
作业活动名称
潜在的
危害
风险度
风险等级
原风险度
现风险度
原风险等级
现风险等级
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
部门
岗位
作业活动/设备设施名称
潜在的危害
风险度
（L×S）
风险等级
检验结论
3
风险评价有关会议纪要
主持部门
风险评
价小组
会议地点
日期
评价小组成员签名
会
议
内
容
1
评价项目的
项目内容
2
已知或预见
危害判定
风险度
控制措施
3
此次风险评
价的完整性
产生的其
他危害
4
此次评价涉及到的评价准则
需要更新
的文件
5
会议其他内容
隐患排 查 与治理台账
检查
地点
安全隐患
排查情况
检查人员签字
检查
日期
验收情况
验收人员签字
验收
日期
安全检查及隐患治理现场检查表
检查日期：年月日
序号
整改项目
整改措施
完成日期
整改部门
负责人
监察整改负责人
验收复核
（签字）
检查人
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
重大隐患项目档案
年 月 日
单位
地址
联系
电话
主要负责人
联系电话
传真
电话
安全主管
联系电话
隐患
工作内容
/程序/活动
危险因素
潜在危害/事故
R=L*S
危险
等级
现有控制
措施
补充控制
措施
R
L
S
作 业 活 动 清 单
序号
作 业 岗 位/工序
作 业 活 动
设 备 设 施 清 单
No：
序号
设备设施名称
数量（台）
所在单位
备注
风
序号
风险名称
单位
作业活动
可能导致事故
等级
控制措施
备注
重大风险清单
单位： 年 月 日No:
评鉴登级
处理意见：
供应商调查表
年 月 日
供应商编号
供应商名称
调查时间
第几次调查
调查评核项目
得分
评分说明
调查评价者
备注
价
格
评
价
1、原料加工
2、加工费用
3、估价方法
4、付款方式
技
术
评
价
1、技术水平
2、资料管理
3、设备状况
4、工艺流程
5、作业标准
品
质
评
价
1、品管组织体系
2、品质规范标准
3、检验方法记录
4、纠正预防措施
分管领导意见
基本
情况
现状
产生原因
隐患
分析
危险程度分析
治理难易程度分析
隐患
治理
方案
目标和任务
采取的方法和措施
机构和人员情况
时限和要求
安全措施
应急□有
预案□无
单位主要负责人签字（盖章）：
变更风险分析记录及变更风险控制措施
变更名称
变更所在部门
变更情况及风险分析：
风险分析负责人签字：
变更风险控制措施：
变更实施负责人签字：
安全监控报警设施台账
序号
名称
规格型号
制造厂家
安装位置
厂内编号
运行情况
投用时间
检验周期
检验时间
检验情况
合格供应商名录
年 月 日
序号
厂商编号
名称
联系方式
材料供应
最后复查时间
备注
合格供应商档案
填写人：登记日期： 年 月 日
业务员
供应商代号
供应商名称
供应商国别
ห้องสมุดไป่ตู้供应商地址
法人代表
电话
工商登记号
传真
税务登记号
邮箱
风险管理培训记录表
表AQ—C1—18
编号
培训主题
培训对象及人数
培训部门或召集人
主讲人
记录整理人
培训时间
地点
学时
培训提纲：
参加培训教育人员（签名）
注：1、项目对操作人员进行培训教育时填写此表 ； 2、签名处不够时，应将签到表附后；
风险评价记录表
工作任务： 工作岗位：
分析员： （本人签字） 日 期：
序号
主
管
审
核
1、生产计划体系
2、交期控制能力
3、进度控制能力
4、异常排除能力
合计
供应商市场调查记录
项目名称：
调查人
调查地点
调查日期
材料名称
规格型号
商标牌号
供应商
地址
企业资质
供货能力
产品质量证书
调查价格
协商价格
外观质量
运输方式
运距
运费
联系电话
取样检测结果
物资部意见：
调查人：
年月日
领导审批意见：
年月日
风险管理培训记录表
序号
部 位
装置、设施名称
危 害
潜在事件
等级
控 制
措 施
责任人
备注
安全检查表（SCL）分析记录表
班组：区域/工艺过程：装置/设备/设施：
序
号
检查项目
检查标准
不符合标准（产生误差）的主要后果
现有安全控制措施
可能性
L
严重性
S
风险度
R
建议改进措施
分析人员： 分析日期： 年 月 日
审核： 审核日期： 年 月 日