某企业风险管理表格
如何使用Excel进行风险评估和管理
如何使用Excel进行风险评估和管理在各种商业活动和项目中，风险评估和管理是一个至关重要的过程。
它可以帮助企业识别潜在的风险，并制定相应的措施来降低或避免这些风险对业务造成的不利影响。
Excel是一个功能强大且广泛应用的电子表格软件，它提供了丰富的工具和功能，可以有效地进行风险评估和管理。
本文将介绍如何使用Excel进行风险评估和管理的方法和步骤。
一、建立风险评估表格1.1 风险分类和评分方法在使用Excel进行风险评估之前，我们首先需要确定一套风险分类和评分方法。
常用的风险分类包括技术风险、市场风险、财务风险等。
评分方法可以使用1-5等级制度，或者根据具体情况制定一套适合的评分标准。
1.2 建立评估指标和评分项根据不同的风险分类，我们需要确定一些评估指标和评分项。
评估指标可以是影响因素、控制因素或者影响程度等相关指标，评分项可以是某项指标的具体数值或程度。
例如，在市场风险中，评估指标可以包括市场需求、市场竞争等，评分项可以是市场需求的增长率，或者市场竞争的强度等。
1.3 建立风险评估表格在Excel中，可以使用表格的形式来建立风险评估模板。
在表格中，我们可以设定相应的列和行来记录风险分类、评估指标、评分项以及评分结果。
通过Excel的数据验证和公式功能，可以实现对评分结果的自动计算和统计。
二、进行风险评估2.1 收集风险信息在风险评估之前，我们需要收集和整理相关的风险信息。
这些信息可以来自于项目团队成员、市场调研、领域专家等渠道。
将这些信息整理成表格的形式，可以更加便于后续的评估和分析。
2.2 进行评分和计算根据建立的风险评估表格，我们可以对每个评估指标和评分项进行评分。
可以根据实际情况，分配给不同的团队成员或专家来评估不同的风险项。
通过Excel的公式功能，可以实现评分结果的自动计算和统计。
2.3 分析评估结果在评估完成后，我们可以对评估结果进行分析。
可以通过Excel的排序、筛选和图表功能，对风险进行排序和分类，找出潜在的高风险项，并针对性地制定相应的风险控制和应对策略。
风险分级管控记录表
工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表
作业
步骤
危险源或潜
在事件（人、
主要
后果
现有控制措施
L
E
C
D
评
管
建议新增（改进）措施
备注
填表人：填表时间：年 月 日审核人：审核日期：年 月 日
（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机 械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台账，按照十大类别 归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备 注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
号步骤
物、作业环
后果
程
理训
体
急
级
级
境、管理）
技
措教
防
处
术
施育
护
置
别
别
填表人：审核人：审核日期：年 月 日
（此表是初步划分风险点是的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事
故分类标准》填写）
作业活动清单
（记录受控号）单位：NO：
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
实施单位
活动频率
备注
填表人：填表时间：年 月 日审核人：审核日期：年
月 日
（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行）
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评价
方法，确定
的风险等级。
3.管
控级别是按照附录
A.
71风缶等乡及F肾表规定的对应原则，划分的重大风险
生产车间管理岗位风险管理表格
生产车间管理岗位风险管理部门风险类别序号工作岗位岗位职责岗位风险等级风险点及风险迹象风险点等级防控措施车间岗位职责风险1主任岗1、在厂行政的领导下，负责技术员、班组长选拔任用制。
中1、按照制度要求资格审查---------①未按照厂部管理制度执行；②资格审查不严密或有倾向性2、汇总材料，上报审批------评选资料不完整，造成无迹可查，责任无法追溯。
中1、明确资格要求，严格落实责任追究制度。
2、各个环节资料签字存档，严格落实责任追究制度。
2、在厂行政及党委的领导下，负责违纪事件处理工作。
低1、立即进行调查处理-------对发现的员工违纪行为，因人情关系不予处理。
2、确定员工有违纪行为的-------取证不全，不认真；对违纪行为隐情不报或者避重就轻。
低1、落实责任制，加强监督管理。
2、较大违纪情况，分管副主任参与调查；落实责任制3、在厂行政的领导下，负责工资结算制。
中人力资源根据厂考核指标下达考核工资基数-------对工资测算过程中的人数未核对准确，导致工资基数错误。
中主任审核，严格落实责任追究制度。
4、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务制。
低虚报购买计划与物品种类--------虚报购买计划与物品种类。
低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制。
5、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务廉洁制低承办人提出购买计划-----------虚报购买计划与物品种类。
低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制2党支1、在厂党委领导下，做好车间发展共产党员廉洁风险工作。
低1、党支部推荐培养人--------①没有按规定推荐思想进步、工作成绩优秀的人员。
②故意制定过于苛刻或有倾向性条件，徇私舞弊。
低明确资格要求，严格落实责任追究制度。
部书记岗2、党支部召开支委会确定入党积极分子--------①没有按规定确定工作成绩优秀的人员为入党积极分子。
②故意制定过于苛刻或有倾向性条件。
安全风险隐患排查治理表格
（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。
1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理
部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书； 《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位
2 2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔
生产工作计划；
3
企业应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，详 细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果 等情况。
《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总 局令第3 号）第二十二条
4 企业应对培训教育效果进行评估和改进。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）评审标准5.1
一、安全基础管理安全风险隐患排查表
序号
检查内容
排查依据 (一)安全领导能力
检查情况
1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针
和年度安全生产目标；
1
2.安全生产目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位 安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）中评审标准2.1
全生产信息。
总管三〔2013〕88 号）第二条
1.利用信息系统实现对安全生产信息的自动保存，实现可
4
查可用，并便于检索、查阅，相关人员可及时、方便的获 取相关信息； 2.安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监 总管三〔2013〕88 号）第二条
汽车客运企业风险分级管控表格
公交驾驶员/公交车辆
10
行车作业中 自燃
公交驾驶员/公交车辆
11
行车作业中 车辆安全技术状况
公交驾驶员/公交车辆
12
行车作业中 堵车
公交驾驶员/公交车辆
13
行车作业中 恶劣天气
公交驾驶员/公交车辆
14
行车作业中
未落实安全生产管理制度，未做好安全 检查、安全隐患排查治理等工作
公交驾驶员/公交车辆
15
收车作业后 未做到“一圈一检”及收车后检查
C1：作业活动清单
记录受控号）单位:
№：1
序号 作业活动名称
作业
2
行车作业前 隔夜酒及酒后驾驶
岗位/地点 公交驾驶员/公交车辆 公交驾驶员/公交车辆
活动频率 工作时间 工作时间
3
行车作业前 新调入、新定车、跨线驾驶人员
公交驾驶员/公交车辆
工作时间
4
行车作业前 车辆安全技术状况
审核日期： 2017年5月3日
备注
公交驾驶员/公交车辆
5
行车作业前 车队场站施工
公交驾驶员/公交车辆
6
行车作业前
未落实安全生产管理制度，未做好出车 前安全叮嘱、安全检查等工作
公交驾驶员/公交车辆
7
行车作业中 行车中注意力不集中，驾驶时不在状态 公交驾驶员/公交车辆
8
行车作业中 出现路怒等情绪波动
公交驾驶员/公交车辆
9
行车作业中
主观上安全遵章守法意识薄弱，出现违 章驾驶行为
公交驾驶员/公交车辆
16
收车作业后 CNG车辆应防止漏气现象
公交驾驶员/公交车辆
17 非常规作业活动 应对突发应急事件
风险控制程序(含表格).
风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。
2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。
3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。
3.2品质部负责风险的分析评价。
3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。
3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。
4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。
风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。
风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。
5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。
所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。
d)正面或负面的影响。
5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。
在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。
填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。
风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。
5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。
企业安全风险隐患检查表
企业安全风险隐患检查表一、基本信息- 公司名称：- 检查日期：- 检查人员：二、现场环境- 企业地址：- 建筑结构：- 周边环境：三、安全管理1. 安全制度及管理措施- 是否建立了完善的安全制度和管理流程？- 是否每年对员工进行安全培训？- 是否定期组织安全演练和应急演练？2. 安全责任制- 是否明确安全责任人及其职责？- 是否建立了安全责任追究制度？- 是否对安全责任人进行考核和奖惩？3. 安全检查和记录- 是否定期开展安全检查工作？- 是否建立了安全检查记录档案？- 是否及时整改存在的安全问题？四、消防安全1. 灭火器材- 是否配备了适量、规范的灭火器材？- 是否定期检查灭火器材的有效性？- 是否进行灭火器材的定期维护保养？2. 火灾隐患排查- 是否存在易燃易爆物品的存放？- 是否存在电源线路老化、短路等潜在危险？- 是否存在堆积杂物或违规使用明火等情况？3. 疏散通道和应急照明- 是否设置了明显的疏散通道标识？- 是否保持疏散通道畅通无阻？- 是否安装了应急照明设备并保持正常运行？五、安全设施1. 监控系统- 是否安装了完善的监控系统？- 是否定期检查监控设备的工作状态？- 是否保持监控记录的保存和管理？2. 防盗报警系统- 是否安装了可靠的防盗报警系统？- 是否定期检查报警器和控制设备的工作状态？- 是否建立了应急响应机制？3. 出入口通道- 是否设置了合理的出入口通道？- 是否配备了有效的门禁设备？- 是否进行安全出入口的定期检查和维护？六、人员安全1. 安全培训- 是否针对不同岗位的员工进行安全培训？- 是否定期开展安全知识宣传教育？- 是否建立了相关的安全培训档案？2. 人员管理- 是否进行员工背景调查和安全风险评估？- 是否建立了员工安全行为规范？- 是否对违反安全规定的员工进行处理？3. 人身安全- 是否设置了安全防范措施，如紧急按钮等？- 是否明示员工如何应对突发事件？- 是否建立了人身安全紧急处置预案？七、其他请在此栏目列出其他可能存在的安全风险隐患：1.2.3.以上是企业安全风险隐患检查表，希望能够对贵公司的安全管理工作有所帮助。
企业风险分析表格
9
辅助资源风险管理
1、停电、停水；2、自然灾害；
低
做停電停水的應急預案和自然災害的應急處理措施。
行政部
3投资筹资风险
4抵押担保风险
5成本与费用控制风险
6预算执行风险
7财务审计风险
髙
建立健全企业内部資金控制制度；
建立健全内部审计监督；
建立健全预算管理；
建立健全成本费用控制制度；
建立健全投融资管理制度；
财务部
5
品質風險
重大質量事故評估風險
髙
按客訴報怨處理流程處理
品保部
6
采购与付款风险管理
1供应商管理风险
4.财务定期对帐，编制帐目清单等；
5.加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自律协议》；人员定期轮岗；价格委员会确保价格的公开；
6.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加《供应商管理控制程序》；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施
采购部
7
5.嚴格按勞動法實施發放員工工資。
6.員工按公司的員工培訓機制進行培訓並考核。
7.員工嚴格按公司的規章制度執行，定期開展企業文化學習。
行政部
8
IT信息系统风险管理
1.管理有害信息、非法联络、违规行为；
2.不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）；
3.法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）；4.跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）；
建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险
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RISK FORM
风险表
Ⅰ.文档控制1.文档发行
2.版本控制
3.批准人
Ⅱ.风险表
1. 概述
描述风险表的目的和使用方法，并说明当风险表完成并呈交项目经理后，如何开始风险管理流程。
举例如下：
风险表需要表识下列几类风险：
范围
时间
交付物
资源
里程碑
费用
风险表由风险识别人完成，并提交项目经理。
为提交风险评估组批准，项目经理须检查风险表里的信息是否已经填写完整。
项目经理可能会要求风险识别人提供更详细的信息，或者会要求进行一次正式的可行性研究。
当这些工作完成后（风险表所须信息已经填写完成），风险表会提交风险评估组审批。
尔后，项目经理会监控风险的状态，并传达风险评估组的最终决定给风险识别人。
(详见《风险管理流程》)
2. 风险表
具体说明如何填写风险表中的每一项，举例如下：
为开展项目风险管理，请详细填写下表。
表中所有部分都要填写完整，并附上所有对风险管理有作用的支持性文档。
请签名后将风险表和附件文档呈交项目经理。
有关风险进程的所有情况须立即直接向项目经理报告。