第二章 股票-我国股票按投资主体的性质分类
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票
类型
我国的股票类型
一、按投资主体的性质分类
1.国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向GS 投资形成的股份，包括GS 现有国有资产折算成的股份。
国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资
产的所有权职能。
国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份GS 时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的ZF 部门向新组建的股份GS 的投资;
③经授权代表国家投资的投资GS、资产经营GS、经济实体性GS 等机构向新组建股份GS 的投资。
2.法人股
法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入GS 形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
法人股包含国有法人股和社会法人股两种。
作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。
3.社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入GS 时形成的可上市流通的股份。
我国《证券法》规定，以募集方式设立的GS 向社会公。
基金从业资格证考试辅导讲义
2018年基金从业资格证考试辅导讲义我国股票的分类按投资主体的性质分类，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。
按照流通受限与否分类，我国将股票划分为流通股和非流通股。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
法人股股票以法人记名。
如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其它单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为“国有法人股”。
国有法人股属于国有股权。
我国《公司法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上。
从2001年2月对我国境内居民个人开放B股市场之后，我国境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
股票价格=预期股息/必要收益率普通股票股东的权利和义务权利：公司重大决策参与权;公司资产收益权和剩余财产分配权;了解公司经营状况的权利;转让股票的权利;优先认股权。
义务：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债券人的利益。
债券的概念：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券的票面要素：票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称。
债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性债券的一般分类：按发行主体的不同：政府债券(进一步可分为国债和地方政府债券)、金融债券、公司债券。
按计息方式的不同：单利债券、复利债券按债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息：零息债券、附息债券、息票累积债券、浮动利率债券按债券券面形态：实物债券、凭证式债券、记账式债券我国债券的分类：国债、金融债券、企业债券。
证券投资学课后习题范文
. . . .证券投资学课后习题一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为〔〕A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括〔〕货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是〔〕的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、〔〕、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按〔〕划分的。
A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按〔〕划分的。
A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购置〔〕以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进展证券买卖的各类投资者即是证券投资的〔〕A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成〔〕关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险〔〕A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体"( )。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是〔〕。
A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购置力风险指的是因 ()变动而带来的证券投资风险。
. 资料. .. .A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份**申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的〔〕A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由〔〕选举产生。
a股常见股票种类有哪些_股票的种类都有哪些
a股常见股票种类有哪些_股票的种类都有哪些a股常见股票种类有哪些_股票的种类都有哪些其实说起来股票，不少百姓都会知道的，因为一直以来，股票都是一个热门的话题，那我们知道有哪些吗?下面是整理的a股常见股票种类有哪些_股票的种类都有哪些，仅供参考，希望能够帮助到大家。
股票有哪几种类型股票收益股票的种类七大类世界各国的《公司法》或《证券法》对股票的分类都大体相同。
例如，优先股与普通股的划分。
而我国目前上市公司发行的股票基本为普通股.个别公司的股票为优先股。
另外，我国还有其自身特殊的划分类别。
如按股票持有人划分、按买卖币种划分等。
市场上已发行的股票.根据其各自的性质、特点不同，可分成许多种。
比如：按股东权利划分股票可分为普通股和优先股;按股票持股主体划分股票可分为国家股、法人股、个人股;按股票所属的行业性质划分股票可分为概念股、板块股;按上市公司流通股的数量来划分股票可分为大、中、小盘股。
股票在我们心中留下了一个重要的印象，因为不少百姓选择了股票之后都会去了解清楚当中的规定。
目前股票分为七大种类，以上这些就是了，希望可以帮到大家，但是在股票交易的时候需要三思，不要盲目炒股!a股常见股票种类有哪些一、按股东权利来看按股东权利，股票可以分为普通股和优先股。
普通股是指在公司经营管理、利润和财产分配中享有共同权利的股份，代表在满足全部债权清偿要求和优先股东收益权和债权后，对企业利润和剩余财产的请求权。
普通股构成公司资本的基础，是股票的基本形式。
目前，在深圳上海和证券证券交易所交易的股票都是普通股。
普通股东根据所持股份比例享有以下基本权利：(1)参与公司决策的权利。
普通股东有权参加股东大会，并有建议权、表决权和表决权。
他们也可以委托他人代表他们行使股东权利。
(2)利润分配权。
普通股东有权从公司利润分配中获得红利。
普通股的股利不是固定的，这是由公司的利润状况及其分配政策决定的。
普通股股东必须获得固定股息，才能享有股息分配的权利。
《证券投资实务》第2章教案
证券投资理论与实务课程教案说明：本页用于某一章节或某一课教学实施方案的设计，该表可根据内容加页【案例导入】上大学期间，A在一家公司做兼职。
有了收入，A就为自己制定了一份投资规划：每个月针对自己的薪酬收入制作一个支出计划表，将节余部分用于基金定投，扣款日设定为发工资的后一日，以此强制自己做好储蓄。
进行了半年的基金定投后，A又准备进行股票、债券等证券投资。
但A对股票、债券等证券投资工具还不熟悉，因此需要详细了解。
思考与讨论（1）基金定投是什么？这种投资有什么特点？适合在校大学生吗？（2）作为学生，你认为学习证券投资应采取什么办法？第一节股票股票是股份公司为筹集资金发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券，可以转让、买卖，是证券市场主要的投资工具之一。
一、股份有限公司概述根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的规定，公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
本书所称公司是指依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
（一）股份有限公司的概念股份有限公司是指将全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
有限责任公司是指由50人以下的股东出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的经济组织。
在现代社会，股份有限公司与有限责任公司是股份公司的两种基本组织形式。
股份有限公司有以下特征。
（1）承担有限民事责任。
（2）资本总额分为相等金额的股份。
（3）可向社会公开发行股票。
（4）股东人数有下限但无上限。
（二）股份有限公司的设立股份有限公司的设立是指依照法定程序组建公司实体并取得法人资格的行为，包括发起设立和募集设立两种方式。
1．发起设立发起设立指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
通过这种方式组建的股份有限公司，实际上是在发起人范围内筹集全部的股本金。
2020证券从业资格《股票》讲解：我国的股票类型
2020证券从业资格《股票》讲解：我国的股票类型一、我国的股票类型(一)按投资主体性质分类1.国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产投资形成的股份。
国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
【例题·多选题】国家股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资『准确答案』ACD『答案解析』国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
国有股权=国家股+国有法人股国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。
2.法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。
3.社会公众股我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
【例题·单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
股票分为国家股法人股个人股的分类依据
股票分为国家股法人股个人股的分类依据股票分为国家股、法人股、个人股的分类依据主要是根据持有者的身份和性质不同而划分的。
股票是公司或企业的股份证明，是投资者参与股权交易的重要工具。
下面将分别从国家股、法人股和个人股的特点和分类依据进行详细介绍。
1. 国家股国家股，顾名思义，就是由国家或政府直接持有的股票。
国家股通常代表着国家在某家企业或某个项目中的权益。
国家股的特点是具有较高的政治性和稳定性，通常由政府直接管理和控制。
在我国，国有企业的股份往往属于国家股，国家股持有者可以是中央政府、地方政府或其他政府机构。
国家股的分类依据主要基于政府的权益比例，即国家在企业中持有的股份比例。
例如，根据《中华人民共和国公司法》规定，国家股份占公司注册资本的50%以上时，该公司就被认定为国有企业。
国家股的存在可以维护国家利益和社会稳定，同时也承担着推动经济发展和改革的重要使命。
2. 法人股法人股是由各类法人持有的股票，法人包括公司、基金、银行、保险公司等具有法人地位的机构。
法人股持有者不是个人，而是以法人身份参与股票市场。
法人股通常具有较强的实力和专业性，对于公司治理和经营活动有一定的影响力。
法人股的分类依据主要是根据其法人性质和行业属性。
根据《证券法》和相关规定，法人股主要包括公司法人股、事业单位法人股、社会团体法人股等。
不同类型的法人股对于股票市场的运行和稳定都发挥着重要作用，是市场中不可或缺的一部分。
3. 个人股个人股是由个人投资者持有的股票，是最为普遍和常见的股票类型。
个人股通常具有灵活性和流动性，个人投资者可以根据市场行情和个人投资需求随时买卖股票，参与股权投资和风险管理。
个人股的分类依据主要是基于个人投资者的身份和行为。
个人股投资者包括散户投资者、机构员工持股、高净值投资者等，根据不同的身份和资产状况来进行分类。
个人股投资者的增加和活跃对于股票市场的繁荣和发展起着至关重要的作用，是市场中的中流砥柱。
总的来说，股票分为国家股、法人股和个人股是基于不同持有者的身份和性质而划分的。
第二章股票(章节练习)基础
第二章股票（章节练习）1我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配A弥补亏损~提取法定公积金~提取任意公积金B提取任意公积金~提取法定公积金~弥补亏损C提取法定公积金~提取任意公积金~弥补亏损D提取法定公积金~弥补亏损~提取任意公积金2我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）A国家股B法人股C社会公众股D外资股3国家股的资金主要来源于（）A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资4境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金5境外上市外资股包括()AH股BB股CN股DS股6关于红筹股的描述不正确的是（）A红筹股不属于外资股B红筹股指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股属于境外上市外资股7下面属于国有股权的组成部分是（）A国家股B国有法人股C社会公众股D法人股8股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同事存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。
AA股市场相关股东BH股市场相关股东1CD股市场相关股东D股东大会9下列说法正确的是（）A公司的股份采取股票的形式。
股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票作为一种所有权凭证，有一定的格式10我国的股权分置是指（）股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第二章 股票
知识点：我国股票按投资主体的性质分类
● 定义：
按股东的权利和义务关系，我国将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
● 详细描述：
1、国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
国家股从资金来源上看，主要有三个方面：
第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；
第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；
第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
2、法人股
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，则被称为“国有法人股”。
国有法人股属于国有股权。
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。
3、社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市
流通的股份。
我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例可降低为10%以上。
4、外资股
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
（1）境内上市外资股
这类股票被称为“B”股。
B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购。
（2）境外上市外资股
也采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。
境外上市外资股主要由H股、N股、S股、L股等构成。
需要说明的是，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
例题：
1.依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外
投资人，为公司的境外上市外资股股东。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。
2.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：红筹股不属于外资股，指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
3.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权可由国家授
权投资的机构持有。
A.正确
正确答案：A
解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权可由国家授权投资的机构持有。
4.在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为()。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
正确答案：A,B,C,D
解析：股票按投资主体的性质分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股。
5.（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.B股
B.H股
C.蓝筹股
D.红筹股
正确答案：D
解析：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
6.股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。
A.境内上市外资股
B.境外上市外资股
C.蓝筹股
D.红筹股
正确答案：A
解析：股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为境内上市外资股。
7.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
B.国有股
C.社会公众股
D.限售股
正确答案：A
解析：法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
8.（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股
正确答案：D
解析：这是国家股的定义。
9.（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
正确答案：B
解析：题干里已告知是“企业法人或具有法人资格的单位及社会团体”，而其他三项都有明确的主体：第一项是国家或国资，第三项是社会公众，就是散户或者一般机构持股，第四项是外资（包括港澳台地区）
10.（ ）是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.B股
B.H股
C.N股
D.红筹股
正确答案：D
解析：注意与外资股的区别：外资股是中国境内注册，在境外上市
11.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，必须以外币计价和宣布，以外币支付。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，必须以人民币计价和宣布，以外币支付
12.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：红筹股不属于外资股，因为其在中国境外注册的，属于国外公司13.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考查国家股的内容
14.外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
A.外国
B.香港地区
C.澳门地区
D.台湾地区
正确答案：A,B,C,D
解析：P72首段外资股，外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票记住没有大陆即可
15.以下关于外资股的说法错误的是（）。
A.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖
B.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D.红筹股属于外资股
正确答案：D
解析：红筹股不属于外资股。
16.在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
A.美国证券交易所
B.上市所在地区证券交易所
C.上市所在地国家证券交易所
D.香港联交所
正确答案：B,C
解析：在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。
17.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为( )。
A.H股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.N股
正确答案：B
解析：考察红筹股的定义。
18.我国境外上市外资股主要有()等构成。
A.N股
B.B股
C.S股
D.H股
正确答案：A,C,D
解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。