私募基金尽调清单(汇编)
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
尽调清单-私募基金管理人登记
关于【项目公司】私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为【项目公司】（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］11、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以【项目公司名称】作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位[①]、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
22、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用：X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
36、如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。
私募基金尽职调查访谈问题清单
私募基金尽职调查访谈问题清单要点本文本罗列了私募基金尽职调查对各部门访谈的提问，包括管理层、采购部、质控部、研发部、销售部、财务部、人事部、生产部。
私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1. 公司的股权结构？董事会的组成？2. 公司的短、中、长期的战略规划是什么？3. 您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议。
（事业定位）4. 您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的发展状况？成功与不足之处有哪些？5. 我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中）6. 目前，谁是我们主要的竞争对手？7. 你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业发展的重要因素？8. 我们的核心竞争力是什么？9. 目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作伙伴？10. 公司成本控制的策略？11. 公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对它们下一步的发展您有什么规划？二、采购部访谈1. 公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2. 公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3. 公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4. 公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5. 公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6. 公司在采购方面的优势。
7. 公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1. 公司产品的质量控制措施。
2. 公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3. 公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。
4. 公司主要产品品质所达到的水平。
5. 公司产品质量纠纷及其处理。
6. 公司在产品品质控制方面的优势。
7. 公司在产品质量控制方面有何风险。
8. 公司产品售后服务情况。
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
1.私募基金管理人尽职调查清单
尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。
2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。
比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。
对于可能存在冲突的，应特别提示。
3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。
广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。
如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。
倾向于去掉投资咨询经营范围。
经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。
去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。
3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。
（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。
3.3公司纳税申报表、完税凭证等。
4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。
结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版以下是一个国际私募基金项目尽职调查问题清单模板，仅供参考：一、项目描述1. 项目基本情况：项目名称、所在国家、项目规模、项目类型、项目产业领域等。
2. 项目竞争优势：项目在市场上是否具有竞争优势？如果有，具体是什么？3. 项目前景：项目未来几年内的发展前景如何？有哪些关键因素决定其前景？4. 项目资金用途：项目的资金主要用途是什么？是否存在风险？二、市场情况分析1. 行业分析：所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
2. 市场分析：目标市场的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
3. 主要竞争对手：竞争者的市场地位、生产能力、产品质量等。
4. 劳动力标准：目标市场的人工成本情况、所需要的技术人才是否容易招聘、复杂程度等。
三、财务情况分析1. 财务报表：项目的财务报表信息。
2. 财务预算：项目的财务预算信息。
3. 现金流分析：项目的现金流情况。
4. 资产负债表：项目的资产负债表信息。
四、风险分析1. 行业风险：目标行业的市场风险、政策风险、竞争风险、技术风险等。
2. 经营风险：目标公司的经营风险、财务风险、法律风险、管理风险等。
3. 市场风险：目标市场的市场风险、营销风险、市场竞争风险等。
4. 资本市场风险：项目退出市场的风险、市场投资风险等。
五、团队分析1. 创始人：创始人的背景、经验、人脉等。
2. 管理团队：管理团队的背景、经验、技能等。
3. 员工：公司员工的背景、经验、技能等。
六、法律与合规1. 公司结构：公司的法律结构和所有权结构。
2. 合同：公司是否执行了有关的法律和合同法规。
3. 版权和专利：公司是否持有必要的版权和专利，并满足相应的规定。
4. 股东协议：公司股东之间是否签署了必要的协议，保护了基金投资的合法权益。
七、其他1. 市场调查：市场调查的结果、采用的方法、对该项目的影响等。
2. 许可证与证书：项目是否获得必要的许可证和证书，并符合相应要求。
最全私募基金尽调清单
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉 及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到 过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受 到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
司、办公职能介绍。
27.
请说明基金管理人是否已根据其由请的私募基金管理业务类型建立了 与基金管理人相适应的现行有效的制度，如有，请提供所有的制度文 件（具体制度视具体业务类型而定），主要包括：
(1)公司的基本制度：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易 制虔、对外担保制度、对外投资管理制虔、子公司管理制度，财务管 理制虔，经营管理制虔，行政管理制虔，人事管理制虔，保密制
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况，以及社保费用的缴纳情况。
九、公司员工与社保
41.
请概括说明基金管理人及其子公司、分支机构的雇员状况（员工花名
册），
42.
请概括说明基金管理人与员工之间劳动合同的签署情况、公司对人事 档案的管理情况。
43.
基金管理人签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一 次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）。
44.
请提供基金管理人及其子公司、分支机构社保幵户登记资料，包 括“五险一金”（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生肓 保险和住房公积金等)。
13.
如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间 接），请提供相关主管部门核发的如下文件：
1)«外商投资企业批准证书》;
2)〈〈FDI业务登记凭证》(银行幵具）；
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私募基金-XXXX基本资料
一、公司治理情况（提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证）
1、公司全称：
2、营业场所：
3、公司设立时间：
4、注册资本：
5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人：
6、业务范围：
7、公司股东情况、持股明细及基本简介（请按以下附表提供）
8、公司组织架构及各部门职责分工（提供组织架构图）
9、公司团队情况：公司员工人数、主要人员履历（请按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。
二、公司经营情况
1、公司最近两年管理资产规模年末时点数（可按产品系列或具体投资策略分类）
2、公司最近两年管理费收入年末时点数
3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况（以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表）如不便提供相关财务报表，请按以下内容提供基本财务数据：
截至2013年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
截至2014年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
4、产品历史业绩：公司最近两年发行的产品情况，包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等
5、公司合规情况：请说明公司合规管理情况：
公司自成立以来，公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。
(是或否)。
公司是否涉及过任何法律诉讼等。
(是或否)。
三、投资管理
1、投资策略及投资范围：说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格；与同业相比的优势及劣势。
2、投资决策机制
（1）说明公司投资决策机制，并提供相应书面制度规定，也可提供实例说明。
包括但不限于是
否有投资决策委员会等组织，投决会的职责、成员、分工、投资决策流程；召开决策会议的情况及召开频率。
投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。
如有投资决策流程图也请提供。
（2）股票池管理：说明遴选股票的标准（包括定量和定性分析标准），构建及维护股票池的情况。
（3）投资过程（股票池管理、投资决策）是否有相关系统支持。
四、交易管理机制
公司交易管理机制、流程（主要是交易执行）；是否有自主开发的交易管理系统。
五、风险管理机制
1、公司风险管理组织架构
2、风险管理流程、主要方法
（1）风险管理流程：提供书面制度规定；
（2）主要风险管理措施：例如是否实施限额管理，按不同投资品种描述；
3、应急预案机制
（1）对相关交易、风险管理系统出现问题的应急预案；
（2）应对流动性风险、操作风险的应急预案；
（3）说明公司是否启动过应急预案机制，如启动过相应机制，提供详细书面说明。
六、系统支持管理
1、关于投资决策、交易管理、风险管理等环节是否有专门系统支持；该系统是否为自主开发；
2、公司与经纪渠道是否有系统对接或交互（例如期货等衍生品交易）；
七、拟引入产品情况
1、投资经理情况：详细从业经历介绍；包括但不限于从业年限、从业机构、相关专业学习经历、管理产品收益情况等。
2、管理产品收益情况（按照如下表格填写）
3、投资策略
提供具体投资策略描述，比如市场中性策略、股票多头策略或是混合策略等。
如是存续期间产品，请提交最近一年投资报告（季报或月报）。
4、风险管理措施：是否有严格执行相关风险管理措施，如果是存续期间产品，请尽量提供交易记录作为证明。
5、产品渠道：确认产品渠道，并提供相关法律协议文件。
八、其它情况
1、与我公司或其它机构合作情况（如有）
2、市场上对公司、产品、投资经理的评价（包括正面、负面）。