专题六：竞争规则

Additional rule?
• 1990年9月21日生效的欧共体理事会 1989年第4064号条例，即欧共体企 业合并控制条例 • 93/466/EEC: Commission Decision of 4 May 1993 relating to a proceeding under Council Regulation (EEC) No 4064/89
专题六：欧盟竞争规则
基本规则
• 欧共体国家是市场经济国家，其基本经 济政策是，通过自由竞争维护市场秩序。 • 然而，不受限制的竞争必然导致垄断， 垄断则会窒息和扼杀竞争。 • 因此，从维护有效竞争的原则出发，共 同体条约第3条第1款g项规定，共同体 市场要建立保护竞争的制度。这一原则 条款的具体化即是条约第81条至第86条。
（6）技术转让协议(1996) (白名单)
• 根据1996年第240号条例，技术转让协议 包括单纯的专利许可协议、单纯的技术秘 密许可协议或者专利和技术秘密混合的许 可协议; • 如果协议当事人只是两个企业，并且协议 中含有某些约束性条款，协议可根据条约 第81条第3款得到豁免。条例第2条提出了 一系列通常不被视为限制竞争的约束性规 定，这些约束被称为白名单。
豁免的行为（适用于集体或个体）
(1)有助于改善商品的生产和销售，或者 有助于推动技术和经济进步； (2)消费者可以从中得到适当好处； (3)为了实现上述目的，限制竞争是不可 避免的； (4)该限制尚未达到严重影响市场竞争的 程度。
集体得到豁免的协议类型
（1）独家销售协议; （2）独家购买协议; （3）有选择的销售协议; （3）专门化协议; （4）研究和开发领域中的合作协议; （5）特许协议; （6）技术转让协议;
ECT Art.81(3)行为的豁免(2)
• which contributes to improving the production or distribution of goods or to promoting technical or economic progress, while allowing consumers a fair share of the resulting benefit, and which does not: (a) impose on the undertakings concerned restrictions which are not indispensable to the attainment of these objectives; (b) afford such undertakings the possibility of eliminating competition in respect of a substantial part of the products in question.
（6）技术转让协议(1996) (黑名单)
• Commission Regulation (EC) No 240/96
第3条提出了一系列不能得到豁免的约 束(如关于价格或者数量的协议)，这种 约束被称为黑名单。 • 既没有列入白名单又没有列入黑名单的 约束，例如对被许可人在质量方面的约 束，可以根据条例第4条经过审查得到 豁免。
• 协议5年后如果所涉及的产品已经超过 20％的市场份额，协议当事人只能通过 个别申请得到条约第81条第3款的豁免， 即能否得到豁免将视具体情况而定。 • 此规定也适用于共同使用研究成果的协 议。共同销售研究成果的协议，如果协 议产品的市场份额不超过10％，协议可 以得到豁免。
（5）特许协议(8)
第81条第1款的竞争表现形式界定
(1)直接或者间接固定购买或者销售价格或者其他 任何交易条件； (2)限制或者控制生产、市场、技术发展或者投资 (3)分割市场或者货源； (4)对相同情况下的交易对象适用不同的交易条件， 因此将他们臵于竞争中的不利地位； (5)订立合同时要求对方接受在本质上或者从商业 惯例上与合同标的均无关系的附加条件（搭售）
(4)研究和开发领域中的合作协议(1985)
• 根据1985年的第418号条例，研究和开 发领域中的合作协议可以得到豁免。 • 非竞争者之间研究和开发的合作协议 可自开始销售新产品起，得到5年豁免; • 竞争者之间的合作协议，如果协议所 涉及的产品不超过20％的市场份额， 可以得到豁免。
5年豁免期满？
协调的认定 • 协调：指与市场竞争有关的、企业 间有意进行的合作，如协调生产计 划或价格。 • 在不能证明企业间存在着协调，而 没有协调又不能解释相互一致的行 为方式时，该方式则可归结为一致 协调。
ECT Art.81（1）
(a) directly or indirectly fix purchase or selling prices or any other trading conditions; (b) limit or control production, markets, technical development, or investment; (c) share markets or sources of supply; (d) apply dissimilar conditions to equivalent transactions with other trading parties, thereby placing them at a competitive disadvantage; (e) make the conclusion of contracts subject to acceptance by the other parties of supplementary obligations which, by their nature or according to commercial usage, have no connection with the subject of such contracts.
• 根据1988年第4087号条例，涉及专有权 的特许生产协议、特许销售协议以及与 最终消费者相关的特许服务协议通常可 以根据条约第81条第3款得到豁免。 • 豁免的理由是：经济地使用专有权一般 不会损害竞争。然而，该条例的第5条提 出了一个黑名单，列入黑名单中的限制 竞争行为因为严重违反条约第81条第1款， 从而不会得到第81条第3款的豁免。
一、共同体竞争法的主要实体规范
• ECT Art.81(1)：凡企业间的协议、企 业集团的决议以及行为的相互协调 （卡特尔）是以阻碍、限制或者妨害 竞争为目的，或者实际上能够起到这 种作用，从而损害成员国间贸易活动， 则得予以禁止。
协议与决议的形式 • 协议除了指具有法律效力的合同外， 也包括其他形式的协议或者企业间 的共同计划。 • 企业集团的决议：包括企业间形成 具有一定法律形式的组织时相互订 立的共同计划。
第3条第1款g项规定
• (g) a system ensuring that competition in the internal market is not distorted;
ECT Art.81-86
• 狭义竞争法：81-86条的目的是：禁止卡 特尔，禁止滥用市场支配地位，消除进 入成员国市场的障碍，推动市场竞争， 建立由竞争引导的经济秩序(81-82)； • 广义竞争法：共同体条约中保护竞争的 规定还见于第87条关于国家援助的规定 以及第90条关于税收的规定。(禁止共同 体成员国不正当地干预市场经济活动)
被禁止的限制竞争性的协议分类(3)
• 第三类，通过使用专利、商标或者技术秘 密等专有权以及著作权严重损害竞争： 1、将正当使用专有权和利用专有权限制竞争 的行为严格地区别，严禁利用专有权限制 竞争； 2、如果限制不违反竞争法的保护目的，即从 共同体整体利益出发，与这种限制相关的 市场仍然是开放的情况下，限制不受禁止。
欧共体确定卡特尔豁免的标准
Commission Regulation (EC) No 240/96
• 欧共体委员会1996年第240号条例是在 关于豁免专利许可协议的1984年第2349 号条例和关于豁免专有权许可协议的 1989年第556号条例的基础上制定的。 • 目的：协调和简化上述两个条例的规定， 更好地在欧共体内推动技术知识的传播， 以便生产技术更好的产品。
（2）独家购买协议 （1983）
根据委员会第1984号条例： 1、独家购买协议可以得到最高期限为5 年的豁免； 2、对啤酒馆以及对加油站的供货合同可 以得到期限不超过10年的豁免。 评价：这种规定了一定期限的购买义务 可以为新的供货者进入市场提供保障。
（3）有选择的销售协议（1995）
• 根据委员会1995年发布的第1475号条例（修 订前为1985年第123号条例）： • 汽车业中有选择的销售协议可以得到豁免。 协议只能有两个企业参加，且协议规定，一 方协议当事人有义务仅向对方当事人或者其 销售网络中一定数目的其他企业供应汽车。 • 目的：为了实现合理化和提高企业的经济效 益。因为销售商和生产商之间的合作仅当限 于一定数目的企业之间，才能实现合理的和 高效率的售后服务。
被禁止的限制竞争性的协议分类(1) • 第一类横向卡特尔(horizontal)：这 特别是指企业间通过各种法律手段， 分割全国市场，从而妨碍共同体市 场的建立。 • 该协议决定性的因素是企业间的协 调，因为由此它们可以排除竞争。
被禁止的限制竞争性的协议分类(2) • 第二类垂直卡特尔(vertical)：这 特别是指交易条件或者供货合同中 的限制性或者排他性的规定。 • 例如：限制出口或者限制再进口， 目的是保护自己在国外的买主或者 出口商自己的利益。
（3）专门化协议 （1985）
根据委员会1985年第417号条例规定： • 专门化的协议(特指中小企业之间的专门 化协议)，如果协议参加者的市场份额总 共不超过20％，市场销售额总共不超过10 亿欧洲货币单位，协议可以得到豁免。 • 在市场销售额超过10亿欧洲货币单位的情 况下，经过申报后6个月期限内的审查程 序，也可能会得到豁免。