应对风险和机遇措施的有效性
IATF16949风险机遇所采取措施有效性评价报告
品保
预防监测设备保证
监视和测量资源控制程序
按照应急计划控制规范进行应急处理
7.1.6组织的知识
缺乏知识产权保护意识，积累不够深厚。
管理
做大做强开拓市场奠定良好基础
知识管理程序
7.1.2人员7.2能力
人员工资不断增长、流动大
管理
人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率
人力资源管理程序
提高企业管理总体水平
管理评审程序
10 改进.
10.1总则
产品、管理问题缺陷影响公司的产品质量、工作质量
高层
提升质量增强顾客满意
持续改进管理程序
有效
8.5.3顾客或外部供方的财产
标识不清，损坏或丢失易造成顾客不满意
业务
完好无损可增强顾客满意率
顾客财产管理规定
有效
8.5.4防护8.5.5交付后活动
顾客投诉抱怨
业务
行业发展空间大
产品搬运、贮存、防护和交付程序
8.6产品和服务的放行
产品不合格遭投诉退货
品保
保证提交客户产品质量
产品放行管理规定
8.7不合格过程输出
1.风险识别不全面、不到位 2.未制应对定风险措施
管理
1.增强企业抗风险能力 2.提高运行效率
风险机遇控制程序
制定风险机会控制规范，不断开发利用内外部资源
有效
6.2质量目标及其实现策划. 6.3变更策划
体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
品质
质量目绩效
1、制定目标并展开分解到有关职能层次部门和个人 2.及时进行内审、管理评审等
高层
市场潜力巨大，有行业发展空间
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险和机遇。
为了实现可持续发展和竞争优势，企业需要制定并实施有效的措施来应对这些风险和机遇。
本报告旨在对企业应对风险和机遇所采取措施的有效性进行分析，以评估其在实际运营中的表现和效果。
一、背景随着市场竞争的加剧、技术的快速发展以及宏观经济环境的不确定性，企业面临的风险和机遇日益多样化和复杂化。
风险可能包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等，而机遇则可能来自新的市场需求、技术创新、政策支持等。
为了应对这些挑战，企业需要建立完善的风险管理体系和把握机遇的能力。
二、所采取的措施（一）风险评估与识别企业建立了定期的风险评估机制，通过内部团队和外部专家的合作，对可能面临的各类风险进行全面、系统的识别和评估。
这包括对市场趋势的分析、竞争对手的研究、内部流程的审查等，以确定潜在的风险点和风险程度。
（二）制定风险应对策略根据风险评估的结果，企业制定了相应的风险应对策略。
对于高风险事项，采取风险规避、风险降低、风险转移或风险接受等策略。
例如，对于市场价格波动较大的原材料采购，通过签订长期合同或采用套期保值工具来降低价格风险。
（三）建立监控和预警机制企业建立了实时的监控系统，对关键风险指标进行跟踪和监测。
一旦发现风险指标超出预警阈值，立即启动应急预案，采取相应的措施进行干预和控制。
（四）培养员工的风险意识通过培训、宣传和内部沟通等方式，提高员工对风险的认识和理解，鼓励员工积极参与风险管理工作，形成全员参与的风险文化。
（五）把握机遇的措施企业设立了专门的市场调研团队，密切关注市场动态和行业趋势，及时发现潜在的机遇。
同时，建立了快速决策机制，以便在机遇出现时能够迅速做出反应，投入资源进行开发和利用。
三、有效性分析（一）风险控制效果通过对过去一段时间内风险事件的发生情况进行统计和分析，发现企业所采取的风险应对措施有效地降低了风险事件的发生频率和损失程度。
风险机遇所采取措施有效性评价报告
《相关方的需求和
期望》
《质量管理体系的
范围》
《总过程识别分 析》、《总过程顺 序及相互关系矩 阵》
13.税收政策变动企业影响巨大， 未全 面准确领会税收政策，缺乏全面预算 体制（财务风险）
5领 导
5.1领导和承 诺.
1.承诺不到位
2.方针与战略不衔接
3.任务职权分配不合理
高层
中层
领导
目标不符合方针要求
品质 部
QD6.2.1-2015《质 量目标及分解计 划》
6.3变更策划
体系变更不及时、不全面影响工作质
量
品质 部
QD6.3.1-2015《质 量体系变更策划规 范》
7
7.1资源
有效
支
持
7.1.3基础设
施
缺乏设备全面维护保养，设备总效率 低；设备老化， 存在隐患 缺乏现 代基础设施
4.组织机构设置不合理，机构复杂， 责权利不清晰； 内部机构风险）
5.缺乏战略目标，调整不科学（战略 风险）
6.资源配置不合理，分配不合理；
7.内部运行存在问题（运营风险）
8.现金流依赖程度高（资产风险）
9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目 风险）
11.企业存在违法现象（法律风险）
12.会计政策缺乏一致性，调整频繁；
生产 部
提高交付及时率 和产品质量
QD8.5.1-2015产品 和服务提供控制规 范
制定应急计
划，对涉及公 用事业中断造 成交付及时进 行应对
有效
或半自动化的加工和测试手段
8.5.2标识和 可追溯性
标识不清导致发、收货错误，影响追
溯性
生产 部
交货清晰及时顺
2023年度风险与机遇应对措施有效性评价报告
风险：产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大风险，公司质量损失金额较大。
机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
对外：售后服务部要严格按照售后服务管理规定，做好客户的服务工作，提高客户的满意度
对内：购买检测设备，提升过程检出能力，增加检验员人数配置，增大过程检验覆盖面，全面提升过程质量控制。
人事行政部积极做好人员储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
2023年公司计划再购买加工中心设备
措施
有效
新工艺、新设备、新领域
朝生产自动化、产品人性化、高效率方向发展
风险：增加质量管控复杂程度。
机遇：产品质量更稳定。
购买先进的生产设备，提升产品加工精度和产能，降低废品率，降低产品制造成本
机遇：设计合理，为公司节省时间、成本，产品质量优赢得顾客信任。
1.对加工工艺进行评审；
2.最优化利用现有场地；
3.技术人员能力进行确认；
2023年上半年对装配工艺进行优化，修订了10多份作业指导书。
措施
有效
内部环境因素
组织结构风险
组织结构的设置
风险：组织结构设置不合理、不建全；管理层次划分不清；职责部门权限界定不合理，未及时根据公司实际运行进行调整，可能导致现有组织结构无法适应实际运行需要。而给公司工作效率、管理带来不确定性。
1.完善公司内部管理制度，加强各部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量
公司2023年军品销售形式良好，但由于接触军品行业时间短，还谈不上市场占有率。
措施
有效
经济形势
应对风险和机遇所采取措施的有效性报告(GBT45001)
应对风险和机遇所采取措施的有效性报告
按GB/T45001-2020新版标准的要求，本公司在进行OHS体系策划时，运用过程方法和基于风险的思维，对本公司业务运作过程中可能会影响OHS体系实现其预期结果能力的内外部问题进行了识别和确定；其所识别的内部问题有35项；其所识别的外部问题有13项。
对可能影响OHS体系实现预期OHS绩效的相关方及员工和相关方的要求进行了识别和确定，识别的相关方有10个，相关方的需求和期望有38，需遵从的法律法规和其他要求有10个(详见《工作人员和其他相关方的需求和期望清单》)。
结合所识别的内外问题、相关方及员工和相关方的需求和期望、需遵从的法律法规和其他要求、本公司电气橡胶零配件的生产运作特点，确定了所需应对的风险共11项(详见《重大危险源清单》)。
为使公司在日常业务运作过程中，能够管控所识别的内外问题、相关方及其需求和期望、面临的风险或带来的改进机遇，组织相关部门/人员制定了相应的监测事项、确定所需获取的监测信息和应对风险所需采取的措施，如制定相应的管理制度、作业规范(管理控制措施)，自检自查、互检互查、勤勉尽责、相互协作的工作方式(日常运行控制)等。
通过采取以上措施并遵循PDCA循环的改进准则，公司内各员工的个人工作质量、部门安全管理、公司OHS绩效、公司内各员工、公司各相关方的满意度等均得到了有效的改善。
在新版OHS体系试运行过程中，虽然通过大家的共同努力取得了一些成绩，识别了业务运作过程中的风险并采取了有效的应对措施，但也应该清醒地认识到，OHS风险是动态的且无处不在，任何麻痹大意都将导致风险事件的发生，希望大家牢记“安全生产只有起点没有终点”。
IATF16949体系风险机遇所采取措施有效性评价报告
IATF16949体系风险机遇所采取措施有效性评价报告一、背景二、评价方法本次评价采用定性和定量相结合的方法，通过文档审查、访谈和数据分析来评估措施的有效性。
三、评价结果3.1风险识别通过对组织风险识别流程的审查和访谈，发现组织在风险识别方面采取了多种措施，包括制定风险识别流程、组织风险评估会议、定期开展风险评估等。
这些措施有效提高了风险识别的全面性和准确性，实现了对潜在风险的有效控制。
3.2风险评估组织通过引入FMEA等工具，对识别出的风险进行评估。
评估结果被记录在相应的评估表中，包括对风险的概率、严重性和控制措施的评定。
评估的准确性和全面性得到了审计人员的认可，但需要注意的是，在评估过程中，有几次遗漏了潜在的高风险事件，需要在改进措施中加强。
3.3风险控制组织采取了一系列有效的风险控制措施，包括制定流程文件、明确责任和权限、进行培训和技能提升等。
这些措施得到了员工和管理层的广泛认可和参与，有效提高了风险控制的执行和效果。
3.4风险监控组织通过定期检查、内审、管理评审等方式对风险控制措施的实施情况进行监控和评估。
监控结果显示，大部分措施的实施达到了预期效果，但也有一些需要改进的地方，如在培训和技能提升方面存在一定的不足。
四、改进建议4.1加强风险识别组织应进一步强化风险识别流程，提高识别的全面性和准确性。
可以引入更多的风险识别工具和方法，并在评估会议中加入更多的专业人士。
4.2完善风险评估组织应进一步完善风险评估的流程和方法，确保所有潜在的高风险事件都能够被识别和评估到。
可以引入复核机制，对评估结果进行二次确认，以减少遗漏。
4.3强化风险控制组织应继续加强风险控制措施的执行和效果评估。
可以开展定期的内审和管理评审，加强对控制措施的监督和追踪，及时发现和解决控制措施执行的问题。
4.4改进风险监控组织应加强对风险控制措施实施情况的监控和评估，及时发现和解决实施中存在的问题。
可以通过现场检查、数据分析和定期报告等方式加强风险监控。
针对风险和机遇所采取措施的有效性分析研究
针对风险和机遇所采取措施的有效性分析
研究
这份文档旨在研究针对风险和机遇所采取措施的有效性，并为
制定未来的风险管理策略提供参考。
以下是我们的研究得出的结论：风险控制措施的有效性
- 风险识别和评估：一个有效的风险识别和评估体系可以及时
发现潜在的风险，并采取相应措施加以控制。
在我们研究的样本中，拥有完善风险评估机制的公司明显比没有这项措施的公司具有更好
的风险控制能力。
- 风险传递：某些风险可能无法通过公司自身的控制手段控制，这时候可以通过保险、合同等方式将风险传递给其他机构。
我们发现，在风险传递方面做得好的公司在遭受风险时的损失往往更小。
- 应急预案：遇到突发风险时，一个有效的应急预案可以帮助
公司迅速地采取应对措施。
我们的研究发现，在拥有完善应急预案
的公司中，风险事件的影响往往更小。
抓住机遇的措施效果
- 技术创新：技术的进步和创新能够带来新的商机和机遇。
我
们观察到，在那些投入大量研发经费进行技术创新的公司中，更容
易抓住机遇。
- 新兴市场的拓展：新兴市场的快速发展为许多公司提供了发
展空间。
我们发现，那些在新兴市场上有成功经验的公司，更具有
抓住机遇的能力。
- 灵活的管理：在市场上，机遇往往只存在于一段时间之内，
因此能够快速做出决策并灵活应对的公司更有可能抓住机遇。
总的来说，我们的研究表明，一个完善的风险管理策略能够帮
助公司有效地控制风险，并在机遇出现时能快速地抓住机遇。
未来，公司应该注重完善自身的风险管理体系，以更好地应对不断变化的
市场环境。
纠正措施、应对风险和机遇的措施和改进
1概述针对已经发现的不符合工作，应分析发生的不符合工作的原因，采取有效的纠正措施；同时还应确定不符合的潜在原因，以减少类似不符合情况的发生。
另外通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。
分析识别潜在的风险因素，进行风险评估，寻找应对风险的措施，避免检测活动中可能出现的偏离和不符合；以实现管理体系的持续改进。
机遇可能来源于国家政策、法律法规、执行标准的变化调整，也可能来源于客户需求的改变，也可能来源于新设备、新技术的出现和发展。
管理层要能敏锐的发现机遇，利用机遇，拓展业务范围，提升检验质量、管理水平，使机构不断发展壮大。
2 范围纠正措施适用于对本站出现不符合工作和偏离的原因分析，纠正措施的实施和监控，以及必要的附加审核；预防措施适用于对潜在的风险因素和机遇或其他潜在不期望情况的原因进行分析、制定、执行和监控预防措施的实施；及所有与本站管理体系有关的过程的改进。
3 职责3.1技术负责人负责技术方面的不符合情况纠正措施的审批和有效性确认；并负责组织对技术运作中持续改进的策划。
3.2质量负责人负责质量体系方面的不符合情况纠正措施的审批和有效性确认；并负责组织对管理体系持续改进的策划。
3.3技术室/质量室负责不符合情况纠正措施的汇总与纠正措施实施跟踪检查；负责技术/质量信息的汇总、分析及记录的保存，组织制定预防措施及实施有效性的验证；并负责改进实施的组织、管理、跟踪验证及记录保存。
3.4各部门对本部门出现的不符合工作采取纠正措施，及时分析本部门过程控制中可能出现潜在风险的原因。
3.5办公室负责对本站的风险和机遇总体分析，是风险和机遇的措施和改进实施的主要责任部门。
4 管理要求4.1纠正措施4.1.1各部门或责任岗位在确认了不符合工作时，应按照《不符合检测工作控制程序》及时采取纠正或纠正措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
应对风险和机遇措施的有效性报告公司按照ISO9001：2015标准的要求对公司体系运行过程出现的风险和机遇进行分析，并建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避措施、在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
公司从质量风险、环境风险、环境机遇、人文环境、政策环境、经济环境、经营风险等7个方面风险/机遇，分析了公司现阶段的风险和机遇，并将应对应对措施分为控制措施和规避措施两个进行分析。
软件开发部从质量风险、环境风险、经营风险（设备设施、产品供应）等开发过程产生的风险和机遇进行分析评价；办公室从人文环境、政策环境、员工风险等方面对办公室遇到的风险和机遇进行识别分析，并持续跟进；销售部从环境机遇、经营风险（市场竞争力、市场容量、价格风险）等挤出市场环境带来的风险和机遇进行分析；领导层主要从财务风险带来机遇和风险进行识别。
公司基于实际经营与体系运行识别相关的风险和机遇，且制定的措施也是能够从公司实际出发，是可行有效的。
管理者代表：茆秋琪
2017年11月5日。