2016年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2016年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12B．13C．14D．182、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘3、关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D．市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大4、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户5、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机6、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制7、优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先8、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年9、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。
A．指定收款账户授权书B．经办人有效身份证明文件复印件C．托管人营业执照复印件(加盖公章)D．合格境外投资者的证明文件10、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币11、资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．412、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。
A．直销渠道B．平销渠道C．代销渠道D．网络渠道13、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股B．人民币普通股票C．债券D．证券投资基金14、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
A．3B．4C．5D．615、证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用16、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年17、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报18、耐用品制造业属于__。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．衰退型行业19、自除息日开始，__。
A．股利权从属于股票B．股利宣告发放C．股利权与股票相分离D．持有股票者享有领取股利的权利20、资产评估的主要方法不包括（）。
A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法21、技术指标乖离率的参数是（）。
A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA22、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%B．3%C．5%D．10%23、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。
A．308B．306C．208D．20624、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素25、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1C．T+2B．T+3D．T+7二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、技术分析的类别主要包括__。
A．指标类B．切线类C．K线类D．波浪类2、成长型基金以__为基本目标。
A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资3、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
金融期权的主要特征有__。
A．交换的是买卖权利B．买卖双方的权利义务不同C．买卖双方均无须支付标的物的全部价格D．只有买入方才支付期权费4、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按__划分。
A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类5、在期权的到期日，期权的时间价值为__。
A．正值B．负值C．零D．正值或负值6、参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是__。
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．平等原则7、（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构8、我国的《商业银行法》和《证券法》确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、分业管理的金融体制。
其内涵包括__。
A．银行和证券公司不得相互间参与经营B．银行和证券业的管理机构相对独立C．银行和证券公司不得开展中间业务D．银行和证券公司不得开展相互代理业务9、证券投资基金通过集中社会各方面__资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A．短期性B．中长期C．流动性D．长期性10、清算、交割、交收中的禁止行为包括__。
A．资金透支B．提取存款C．实物券欠库D．交收指令对盘11、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+412、中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内做出是否受理的决定。
A．3B．5C．10D．1513、某企业进行清算时，清算的全部资产为500万元，清算费用为20万元，清算时的负债为300万元，企业到上年末未分配利润为30万元，企业的资本公积为40万元，企业的注册资本金100万元。
该企业清算时的清算所得为__万元。
A．180B．150C．110D．1014、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务15、某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国内厂家生产的，则该商场的行为是__。
A．假冒他人注册商标行为B．虚假宣传行为C．伪造产地的行为D．正当广告宣传行为16、按营销方式的不同，证券公司营销可划分为__。
A．自身直接开展的营销B．代他人开展的营销C．委托他人开展的营销D．面向特定对象的营销17、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
A．2B．3C．4D．518、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。
A．1B．2C．3D．419、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.10B．1.12C．1.15D．1.1720、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。
A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价21、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。
A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．有形席位E．无形席位22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。
A．1B．3C．5D．1023、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。
A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B．发行人的主要财务数据C．本次发行情况D．募股资金的主要用途24、（）的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。
A．真实B．准确C．完整D．及时25、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议。
贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：大宗交易考试试卷
贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：大宗交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式2、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。
A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约3、基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户4、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。
A．1%B．0.5%C．0.15%D．0.1%5、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性6、应急免疫出现午__年。
A．1974B．1978C．1980D．19827、优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权8、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化9、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险10、证券组合管理中第二步是指__。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况11、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
2016证券从业资格考试 真题(打印版)
2016证券从业资格考试真题(打印版)第一章1．企业短期融资券最长期限不超过（）天。
D．365 6．2005年10月9日，（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。
A．财政部3．（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A．保荐人(主承销商)4．2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
C．公开发行股票询价制度5．1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
D．中国人民银行6．（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
B．商业银行7．我国发行企业债券开始于（）年。
C．19838．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
D．中国证监会9．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。
B．审批制、核准制10．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。
C．5000万元1．承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。
A．在中国境内依法成立的金融机构B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录C．财务稳健，具有较强的风险控制能力D．信息化管理程度较高2．我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。
A．自办发行B．有限量发售认购证C．上网定价发行D．基金及法人配售3．我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。
贵州2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
贵州2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是4、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿5、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票6、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率10、套期保值的基本做法是（）。
2016年5月证券从业资格考试试卷及答案
2016年5月证券从业资格考试试卷及答案2016年资格5月就要开考了，那么关于证券考试各科目考试知识点你熟悉吗?下面跟一起来练习一下最新证券从业模拟试卷吧!证券市场法律法规单选题1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2、公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告正确答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
(2)基金募集情况。
(3)基金份额上市交易公告书。
(4)基金资产净值、基金份额净值。
(5)基金份额申购、赎回价格。
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
(7)临时报告。
(8)基金份额持有人大会决议。
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
3、期货交易所的负责人由( )任免。
A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2016证券从业考试真题答案
2016证券从业考试真题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ3.财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。
Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列( )资产。
贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题
贵州证券从业资格测试：证券和证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方2、目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况和基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。
A．基金托管人B．基金管理人C．证券登记结算中心D．证券公司5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。
A．5000万B．2000万C．1000万D．1亿8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
A．5%B．8%C．10%D．12%10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A．5B．10C．20D．3011、上市公司接受他人赠和资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
2016年上半年贵州证券从业《证券发行与承销》：新股发行体制改革措施考试题
2016年上半年贵州证券从业《证券发行与承销》：新股发行体制改革措施考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．1003、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行4、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算5、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A．2005B．2006C．2007D．20086、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．1B．2C．3D．57、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。
A．1B．2C．3D．58、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。
A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七9、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数10、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。
2016年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试题
2016年贵州证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约B．期货合约C．公司债券条款中包含的赎回条款D．互换交易合约2.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__A．单利：12.4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16.5万元复利：17.8万元D．单利：14.1万元复利：15.2万元3.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。
A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性4.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不包括__。
A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B．以持有资产为基础发行证券化产品C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D．负责提升证券化产品的信用等级5. 对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以6. 在行业分析中，计算机行业属于__A．增长型行业B．周期性行业C．防御型行业D．不确定7. 属于经营活动的关联交易有__。
A．承包经营B．信用担保C．合作投资D．资产转让和置换8. 债券投资的主要风险是__。
A．信用风险B．利率风险C．税收风险D．政策风险9. 关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的10. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
贵州2016年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
贵州2016年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。
A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不愿意投资于市场资产组合C．平均分配市场资产组合和无风险资产D．愿意将资金投资于市场资产组合2.将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。
A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同3.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金4.证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司5. 基金管理人公告基金经理的变更是__。
A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告6. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。
特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
A．3；1B．6；3C．6；1D．12：67. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．4C．5D．68. __，我国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期B．2005年1月1日C．2006年9月11日D．2006年9月19日9. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务10. 下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性11. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
2016年贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题
2016年贵州证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息2.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更3.业务档案的保存期限不得少于__年。
A．3B．5C．10D．154.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50B．30C．15D．105. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者6. （）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。
A．金融时报交易所指数B．日经225股价指数C．道琼斯股价平均数D．NASDAQ市场及其指数7. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。
A．年末存货B．营业成本C．营业收入D．年初存货8. 在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估9. 收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是10. 我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按__天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。