煤炭行业公司尽职调查内容清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
XX矿产项目尽职调查所需资料清单
一、公司资料
1. 公司注册文件，包括公司章程、营业执照和税务登记证书。
2. 公司组织架构，包括董事会和高管人员名单。
3. 公司股权结构，包括股东名单和股东权益比例。
二、财务信息
1. 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 外部审计报告和会计政策。
3. 过去五年的销售额和利润增长情况。
三、法律合规
1. 公司的合规手册和内部控制制度。
2. 过去五年的法律诉讼记录，包括涉及公司的诉讼案件和纠纷解决情况。
3. 相关政府部门的许可证和证书。
四、资产情况
1. 公司的固定资产清单和评估报告。
2. 公司的知识产权注册证书和专利文件。
五、环境影响评估
1. 过去五年的环境影响评估报告。
2. 相关环境保护法规和公司的环境保护措施。
以上是XX矿产项目尽职调查所需的主要资料清单。
请尽快提供这些资料，以便我们进行详细的尽职调查。
如果您需要任何帮助或有任何疑问，请随时与我们联系。
注：本文所涉内容仅为建议性意见，具体要求还需要根据实际情况进行调整。
矿业尽职调查文件清单
矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件 (2)二、企业的业务性文件 (5)三、重大资产 (6)四、重大业务合同 (7)五、融资文件 (7)六、税务 (7)七、环境保护 (8)八、安全生产 (8)九、人员及社保 (8)十、财务资料 (9)附录： (10)矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。
该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。
2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。
3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。
4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。
5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。
6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。
结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。
煤炭项目的法律尽职调
请贵司按照如下要求填写本清单，并提交相关资料：1、请公司以书面形式并按本文件清单所列顺序，答复其中的所有各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件。
如果特别说明，如此需要提供原件。
对不适用的文件或问题请在该项之后注明“不适用〞；对无资料的款项，请在该项之后注明“无资料〞与没有相关资料的原因〔如遗失、损毁、暂时无法提供等〕。
2、本清单仅为初步法律尽职调查清单。
我们会根据调查的进展情况以与对贵司提供资料的审阅提出进一步的问题，并向贵司发出补充清单。
一、有关项目的审批文件（一）项目和矿业权批准文件1.供矿山建设使用的矿产勘察报告2.有权的矿产储量审批机构的矿产勘察报告的批复文件3.地质资料汇交凭证4.有权的地质矿产主管部门划定矿区X围的批复文件5.有权的地质矿产主管部门准予探矿权登记的批准文件6.煤炭勘查规划、煤炭生产开发规划、矿区总体规划和矿业权〔探矿权、采矿权〕设置方案7.最新煤矿建设项目建议书8.有权的煤炭工业主管部门对最新项目建议书的批复文件9.矿山建设项目的最新可行性研究报告〔含矿产资源开发利用方案和矿山环境影响报告〕和/或项目申请报告10.最新可行性研究报告的批复和/或项目核准的批复11.有权的地质矿产主管部门对开采X围和资源利用方案的复核意见12.最新的采矿设计书13.有权的煤炭工业主管部门对最新的采矿设计书的批复14.矿井初步设计与安全设施设计、施工图设计的批复15.依法领取的勘查许可证、采矿许可证16.探矿权招拍挂公告；主管部门发出的通知参加投标或竞买的通知文件；项目公司缴纳投标、竞买保证金的文件；成交确认书17.探矿权评估报告与国务院地质矿产部门对探矿权价款确实认文件18.探矿权价款支付凭证19.历年探矿权使用费交付凭证20.历年最低勘查投入证明21.有权的地质矿产主管部门对探矿权延续、变更的批准文件22.探矿权/采矿权转让合同（二）环境保护审批与有关文件1.有权的煤炭工业主管部门环保机构对项目立项的审批意见2.开采矿产资源的环境影响评价报告书的批复3.有权的环保、地质、矿业部门对设计文件的审查意见4.有关环境研究和/或监测部门出具的测试报告和/或检测报告〔假如有的话〕5.有权的煤炭工业主管部门环保机构对环保设施的审查合格证明文件（三）有关项目用地文件1.建设用地预申请；2.建设项目用地预审报告；3.农用地转用方案/补充耕地方案/征用土地方案/供地方案；4.国有土地使用权出让/转让/划拨合同；5.建设用地批准书；6.与集体经济组织签订的征用土地协议与拆迁补偿安置协议、劳动力安置协议、相关税费支付证明；7.缴付土地出让金与其他有偿获得土地使用权需缴纳费用的收据或凭证〔适用于出让〕；8.支付土地转让价款的收据或凭证〔适用于转让〕；9.国有土地使用证。
五矿辰州矿业项目尽职调查清单040902.doc
五矿－湖南辰州矿业项目尽职调查清单第一部分：财务部分1.历年会计报表及审计、评估结果1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）▪合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注▪母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注▪各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告2.关于财务核算单位2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等2.3.各独立核算主体的人员及工资情况3.矿山企业3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后10年的采选回收率的预计3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计3.5.企业应缴纳的维简费标准4.冶炼企业4.1辰州矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）4.2辰州矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以及未来10年产量的预计4.3黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细4.4黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后10年冶炼回收率的预计5.主要产品的销售5.1.辰州矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测6.关于重要的资产负债项目6.1.固定资产及无形资产▪房屋建筑物产权状况及入帐价值▪土地入账情况▪生产设备▪提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率7.管理费用7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况第二部分：法律部分1企业基本情况1.1公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性质或结构等方面的重大变化）。
公司尽职调查清单
公司尽职调查清单XXX矿业项目尽职调查清单第一部分：企业基本情况1. 母公司和各子公司历史沿革和改制情况说明，包括但不限于企业资产、股本、股东结构（是否有代持？）、企业性质重大变化等。
注：实际情况和工商登记分开叙述2. 最近营业执照、章程、税务登记证和国有资产产权登记证复印件3. 公司设立的批准文件、被授权经营国有资产的批准及证明文件 4. 子公司、控股公司、参股公司最近营业执照、章程和出资文件复印件第二部分：组织管理情况1. 详细的股权结构图，股东直至追溯至自然人2. 详细的组织结构图，包括：职能部门、下属分支机构、子公司、分公司、控股公司、参股公司及其他对外投资情况 3. 公司股东、董事及高管简介4. 母公司、子公司、控股公司、参股公司人员结构情况说明5. 母公司、子公司、控股公司、参股公司劳资关系及保险? 近三年管理人员的工资及福利情况 ? 公司与职工签订劳动合同情况说明? 公司为职工办理社会保险情况说明，包括是否为全部职工办理、缴纳标准、是否存在社保欠费和欠费金额以及处罚情况？第三部分：财务情况（含会计凭证）1 一般资料(以下内容包括：同力选矿厂、海润矿业两个公司的基本信息和财务资料，请根据两个公司分别提供) 注：提供的财务数据资料的会计期间为：2021年、2021年、2021年、2021年1月1日至2021年6月30日，即三年又一期 1.1 1.2 1.3 1.4 组织机构图; 过去三年的股东会、董事会、监事会会议纪要以及相关参会人员名单; 以上会议纪要中未包含的决议文件复印件; 过去三年聘请的律师、担保机构、外部税务专家及外部审计师的名单; 1.5 相关投保资料，包括但不限于投保人名称、保险金额、保单号、年缴纳的保费金额; 1.6 1.7 1.8 过去五年的赔付情况; 股东结构; 关联方清单及往来交易情况（并注明：内部关联方间的商业、财务交易情况）; 1.9 2 2.1 2.2 下属子公司及联营企业的投资、处置协议复印件; 审计报告等过去三年的审计报告（合并及单体）包括附注、管理层内部控制报告; 解释最近三年报表中的主要变化及说明变化原因;（应包括但不仅限于：所有者权益、固定资产、存货、主营业务收入（结合应收账款描述）、主营业务成本（结合应付账款描述）） 2.3 2.4 过去五年的会计政策及主要变化. 过去三年的财务报表，和2021年1月1日至2021年6月30日半年期的财务报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表、股权变动表）、科目余额表、各科目明细表（包括：期初余额、本期借方发生、本期贷方发生、期末余额）。
矿业项目尽职调查清单
矿业项目尽职调查清单要点此文本是关于矿业项目的尽职调查清单，包括基本情况、债权债务、历史沿革、经营情况、重大合同、财务资料、主要资产、土地资产、保险等各个方面。
矿业项目尽职调查清单清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整, 并请注意如下问题：1. 如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件有”一栏处画“ y并请提供完整、准确的文件文本(包括其附件及任何修订、补充文件)复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
2. 如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件无”一栏处画“ X如该项文件尚未取得，请在该项文件备注”一栏中注明尚未取得”并写明预计取得的时间。
3. 对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。
本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。
按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。
如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。
根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。
如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。
备注序号文件明细有无第一部分公司文件一、基本情况1. 公司最新的证照文件等，包括：(1) 营业执照文件明细有无备注（ 2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（ 3）组织机构代码证（ 4）税务登记证（税务部门年检合格）（ 5）外汇登记证（适用于外资企业）（ 6）银行开户许可证（ 7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证 / 表（ 9）外债登记证（适用于外资企业）（ 10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（ 11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（ 12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（ 13）其他（根据公司经营范围决定）2. 公司最新章程3. 公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4. 公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5. 公司组织架构图6. 公司员工期权安排方面的相关协议7. 企业主要控制人的重要资产清单二、历史沿革1. 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检。
尽职调查清单(矿)
公司历次变更情况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件
1.4.2
公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等）
1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）
2.2.2
土地使用权出让合同
2.2.3
土地出让金缴款凭证
2.2.4
国有土地使用证
2.2.5
系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证
2.2.6
系临时用地的，提供临时用地批文
2.2.7
请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况
尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不适用
1
目标公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照
1.1.2
公司组织机构代码证
1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）
1.1.4
公司开户许可证
1.1.5
涉及行政许可或认证、备案的资质文件
1.2
公司工商登记及年检情况
1.2.1
提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）
5.10
公司不在正常业务范围内的协议、合同及承诺
5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常义务以外，对应收账款目作出的重大的降低账面值，或注销账面值的任何文件
尽职调查清单(表格)
最新验资证明
4
法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）
5
税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件
6
企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单
7
主要公司最近三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。
安全评价报告
22
过去三年安全记录
23
根据国际标准, 如以JORC标准编制的技术报告及估值报告, 即Technical Report & Valuation Report
24
取水证
25
土地使用证
26
土地征用补偿合同
27
其他必要证照
28
现有头十个销售客户数据, 包括单位名称, 每年原煤需求量和向本矿购买量
38
制造费用明细表
39
管理费用明细表
40
销售费用明细表
41
财务费用明细表
42
重大销售合同或长期合作协议
43
产品销售情况统计表
44
固定资产及折旧明细表
45
在建工程支出明细表
46
矿产品产量统计表
47
开发利用方案
48
初步设计
49
安全设施设计
50
煤矿位置图
51
井下工作面及巷道地图
52
煤矿交通配套及运输情况,并以地图标示
53
法律诉讼情况(如有)
. .
某某矿项目尽职调查
序号
资料名称/内容
提供情况
一
企业基本资料
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
煤炭行业公司尽职调查内容清单一、公司基本情况
（1）公司定位；
（4）公司发展里程碑和重大事件记录；
（5）公司现状(生产状态、办公地、员工人数)；（6）公司最近3年的营业额和利润额；
（7）公司CEO(总裁)背景简介；
二、公司市场(客户群)
（1）公司主要针对的市场基本描述；
（2）公司市场规模和分析；
（3）公司市场发展情况和数据统计；
（4）公司主要竞争对手和排名情况；
（5）公司主要用户(客户群)基本情况；
（6）公司主要用户(客户群)TOP排名；
三、公司资源(矿权详情)
（1）公司煤矿矿权性质及矿权所有人；
（2）公司煤矿矿区及开采面积；
（3）公司煤矿资源税价款总额（元/吨）及上交程度；（4）公司煤矿采（探）矿权服务年限；
（5）公司煤矿证件情况（共六证）；
（6）公司煤矿地质勘查程度（普查与详查）；
（7）公司煤矿地质储量（登记储量与实际储量）；
（8）公司煤矿煤质种类及发热值区间；
（9）公司煤矿覆盖层及可采煤层厚度（平均）；（10）公司煤矿年产规模（设计年产与实际年产）；（11）公司煤矿开采方式（露采、井采、洞采）；四、公司运营(市场)情况
（1）公司运营策略；
（2）公司战略方案和规划；
（3）公司管理运营团队情况；
（4）公司市场营销方案和执行细节；
（5）公司品牌推广方案和执行记录；
（6）公司竞争策略和执行方案；
五、公司人力资源
（1）公司组织结构图和分工；
（2）公司高管团队背景和简历；
（3）公司激励计划和执行情况；
六、公司财务情况
（1）公司过去3年的财务报表；
（2）公司财务分析(利润率变化、市场份额变化)；（3）公司未来3年的财务预测；
（4）公司财务模型；
（5）公司资金需求；
（6）公司需求资金未来使用计划；
七、其他资料
（1）公司各产品在行业内排名多少？市场份额占多少？；（2）公司资本结构(以前有没有资本进入)；
（3）公司股权情况；
（4）公司主导产品介绍；
（5）公司区位优势分析；
八、特有资料
（1）公司与其他公司签署的战略合作协议介绍；
（2）公司各产品线销售分析与规划；
（3）公司新产品研发方面情况介绍；
（4）公司新产品开发情况；
（5）公司产品产权所属关系；
（6）公司高管团队引进计划；
注：上述事项或当期数据应以入场调查上一月末为基准日。