证券投资基金管理学复习题A
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、公司的主要财务报表不包括（）。
A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表【答案】 A2、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】 B3、（）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。
A.凸性B.收益率曲线C.修正久期D.信用利差【答案】 C4、期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。
A.负数，正数B.正数，负数C.正数，正数D.负数，负数【答案】 B5、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（）。
A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金转换费D.基金的证券交易费用【答案】 C6、通过发行债券筹集资金，并在债券到期日破时归还本金并支付约定的利息的是（）。
A.债券发行人B.债券承销商C.债券持有人D.债券市场【答案】 A7、做市商制度也被称为( )。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共45题）1、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）月。
A.1B.3C.4D.6【答案】 D2、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（）。
A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多【答案】 C3、按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（）天，具体期限由交易双方确定。
A.7B.30C.90D.91【答案】 D4、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A5、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】 B6、公司的主要财务报表不包括（）。
A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表【答案】 A7、大宗商品的投资方式不包括（）。
A.购买大宗商品实物B.购买资源C.购买大宗商品相关债券D.投资大宗商品衍生工具【答案】 C8、下列不属于金融债券的是( )。
A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】 C9、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。
A.月B.季C.日D.周【答案】 A10、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。
若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D11、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B12、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（）A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】 B13、（）是股票投资价值分析的重要指标在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共200题）1、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。
A.政策风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险【答案】 C2、()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。
A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D.自律监管【答案】 A3、下列不属于信用风险管理的主要措施是（）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。
基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控【答案】 A4、（）把未来现金流直接转化为相对应的现值。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 C5、下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。
A.不易变现B.利息免税C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】 A6、现金流量表的基本结构分为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。
因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着（）无效。
A.技术面分析B.基本面分析方法C.上市公司调研D.上市公司投资价值研究报告【答案】 B8、基金运营过程中发生的增值税，最终的承担者是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、下列说法中，错误的是（）。
A.EBITDA=EBIT+利息+折旧B.EV/EBITDA反映了投资资本的市场价值和未来一年企业收益间的比例关系C.EBITDA=利润+所得税+利息+折旧+摊销D.EV=公司市值+净负债【答案】 A2、基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A.1B.2C.3D.4【答案】 A3、下列不属于投资收益的是（）。
A.买卖股票、债券、资产支持逆券、基金等实现的差价收益B.债券投资而实现的利息收入C.因股票、基金投资等获得的股利收益D.衍生工具投资产生的相关收益【答案】 B4、下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。
A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A5、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。
A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A6、甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B7、下列关于利率风险的表述错误的是（）。
A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】 A8、规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）A.交收期不早于T+1日B.证券登记结算机构不提供交收担保C.可以采用货银对付或纯券过户等D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】 A2、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。
A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】 A3、下列金融、非金融产品或工具，QDII基金不可购买并进行投资的是（）。
A.银行存款、可转让存单B.住房按揭支持证券、资产支持证券C.代表贵重金属的凭证D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品【答案】 C4、（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】 B5、下列说法中错误的是（）。
A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。
B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。
C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
【答案】 B6、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。
A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A7、另类投资通常不包括（）。
A.私募股权B.房产商铺C.矿业与能源D.现金投资【答案】 D8、一般来说，回购期限（），抵押品的价格风险（），回购利率（）A.越短；越低；越低B.越长；越低；越高C.越短；越高；越高D.越长；越高；越低【答案】 A9、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共40题）1、资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】 A2、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。
A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】 B3、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）.A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.息票债券一般来说属于短期债券D.与息要债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券【答案】 B4、关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是( )。
A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围【答案】 B5、( )取决于投资者的风险厌恶程度。
A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】 B6、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。
关于自下而上策略，下列表述正确的是（）。
A.在实施中有固定模式B.从行业配置入手C.关注个股表现D.从风格配置入手【答案】 C7、实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（）的影响A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨涨率【答案】 D8、境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件不符合的是（）。
A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C9、跟踪偏离度的计算公式是( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】 A2、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
【答案】 B3、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。
A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】 A4、( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】 A5、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D6、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】 C7、下列行为属于QDII基金可以投资的是（）A.购买不动产B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.银行存款【答案】 D8、( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】 B9、关于远期利率，以下说法错误的是( )。
A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具【答案】 C10、下列关于黄金QDII的说法正确的是（）。
A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接投资于海外的黄金现货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.投资海外上市交易的黄金ETF产品【答案】 D11、以下公式正确的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共100题）1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的（）。
A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】 B2、在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）。
A.预期损失B.下行标准差C.风险价值D.最大回撤【答案】 A3、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。
A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C4、下列属于UCITS五号指令的改革计划的是（）。
A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】 A5、以下属于非法人产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B6、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。
A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】 C7、根据国家外汇管理局对合格境内机构投资者（QDII）的现行管理规定，以下说法错误的是（）。
A.境内机构投资者在境外投资时，应就每一笔资金的使用再次向国家外汇管理局提出申请B.境内机构投资者应按规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度C.境内机构投资者应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资D.境内机构投资者应当定期向国家外汇管理局报告额度使用和资金汇出入情况【答案】 A8、王某拟贷款购买本金为150万，利率为7%的10年期的住房，以等额本息法偿还。
利用( )系数可以计算每年年末偿还本金利息总额。
A.单利终值B.复利终值C.单利现值D.复利现值【答案】 D9、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
《证券投资基金管理学》复习题A
A一.单项选择题（每题只有1个正确答案，请将正确答案填入括号内）1.基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）A发起人、管理人和投资者 B.管理人、托管人和投资者C.托管人、发起人和投资者D.受益人、管理人和投资者2.开放式基金的价格是以（）为基础计算的A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票多少3. 2004年6月1日（）正式实施，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》4.（）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金5.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易6. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售A.1B.2C.3D.67. 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告A.3B.7C.10D.158.一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续A.T+0B.T+1C.T+2D.T+39.目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（）份A.10万B.50万C.100万D.200万10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东A.20%B.25%C.35%D.50%11.（）是基金管理公司最基本的一项业务。
A.投资管理业务B.基金募集与销售业务C.基金行政业务D.受托资产管理业务12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月A.3B.6C.9D.1213.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共45题）1、关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】 D2、（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者【答案】 B3、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。
A.部分收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益【答案】 B4、在我国，货币市场工具不包括（）。
A.银行间短期资金B.1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.期限在1年以上（含1年）的债券回购【答案】 D5、下列关于有保证证券的说法，不正确的是（）。
A.有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券B.抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产C.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产D.有保证的债券融资成本较高【答案】 D6、（），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。
A.风险溢价B.无风险利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B7、目前，我国证券投资基金托管费按( )的一定比例逐日计提。
A.当日的基金资产净值B.前一日基金资产净值C.前一日基金资产总值D.前一日基金的份额净值【答案】 B8、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。
A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险【答案】 C9、以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、关于交易指令在基金公司内容部的执行，以下表述错误的是（）A.交易在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行B.基金经理下达的所有交易指令，都会被分发给交易员C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令D.交易员收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易【答案】 B11、净额清算又分为双边净额清算和（）。
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A一.单项选择题（每题只有1个正确答案，请将正确答案填入括号内）1.基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）A发起人、管理人和投资者 B.管理人、托管人和投资者C.托管人、发起人和投资者D.受益人、管理人和投资者2.开放式基金的价格是以（）为基础计算的A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票多少3. 2004年6月1日（）正式实施，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》4.（）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金5.关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易6. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售A.1B.2C.3D.67. 基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告A.3B.7C.10D.158.一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续A.T+0B.T+1C.T+2D.T+39.目前我国ETF的最小申购、赎回单位为（）份A.10万B.50万C.100万D.200万10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东A.20%B.25%C.35%D.50%11.（）是基金管理公司最基本的一项业务。
A.投资管理业务B.基金募集与销售业务C.基金行政业务D.受托资产管理业务12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月A.3B.6C.9D.1213.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A.10B.20C.30D.4014.有关基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）A.基金宣传推介材料必须含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D.基金宣传推介材料可登载基金过往业绩，并模拟基本未来投资业绩15.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）A.基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小、但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务16.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年A.10B.15C.20D.2517.我国开放式基金的估值频率是（）A.每一个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定18.QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露A.每月，每周B.每周，每个工作日C.每周，每月D.每日，每日19.我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费A.10%B.5%C.1.5%D.0.25%20．基金进行利润分配会导致基金份额净值（）A不变化B上升C下降D影响不确定21．假设投资者在2009年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）其开始算A 4月15日B 4月16日C 4月17日D 4月18日22.基金信息披露最根本最重要的原则是( )A真实性原则B准确性原则C完整性原则D及时性原则23．目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）A本期利润B期末可供分配利润C资产负债率D净值增长指标24.我国基金业已经初步形成一套以（）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系A《,证券投资基金管理公司管理办法》B《证券投资基金法》C《证券投资基金运作管理办法》D《证券投资基金信息披露管理办法》25.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）A 1人,1/3B 2人,1/4C 3人,1/3D 3人,1/226根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可以大致被分为被动管理和主动管理两种类型A风险意识B市场效率C资金的拥有量D投资业绩27.对于（），无差异曲线为水平线A风险极度爱好者B风险极度厌恶者C风险中性者D理性投资者28．下列关于主动管理方法的描述正确的是（）A认为证券市场是有效地B经常预测市场行情或寻找定价作物的证券C坚持“买入并长期持有”的投资策略D通常购买分散化程度高的投资组合29．（）是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数A证券组合的期望收益率B贝塔系数C证券间的相互关系D证券各自的权重30.资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）A消除投资的风险B协调提高收益与降低风险之间环节C增强资金的流动性D吸引投资者31.从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置A范围上B风险特征上C资产性质上D收益特征上32.（）在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产总和的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力A动态资产配置B买入并持有策略C变动混合策略D投资组合保险策略33.在无效的市场条件下基金管理人可通过（）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票34.根据简单过滤器规则，（）A股票价格上升了一定百分比，则卖出B股票价格上升了一定百分比，则买入C股票价格上升了一定百分比，则清仓D股票价格上升了一定百分比，则满仓35．指数型消极投资策略认为在有效市场中（）A任何积极型股票投资策略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资策略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资策略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资策略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益36．在有效的市场上，基金管理人应努力获得（）A超额利益B经济利益C大盘同样的收益水平D自然收益37.假设其他因素不变，久期越（），债券的价格波动性就越（）A大，小B大，大C小，不变D小，大38.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）A上升B下降C无关D保持不变39．在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券价格的变化幅度的关系是（）A两者相等B前者小于后者C前者大于后者D没有直接关系40．从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D道氏指数二．多项选择题（每题有1个或者多个正确答案，请将正确答案填入括号内）1. 证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（）A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.投资人不同2. 系列基金的特点主要表现在（）A.多型基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换3. 货币市场基金不得投资的金融工具有（）A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B.剩余期限在397天以内（含397天）的债券C.期限在1年以内（含1年）的债券回购D.期限在1年以内（含1年）的商业银行票据4. 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于3亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人5. 关于ETF份额的申购与赎回，以下说法不正确的是（）A.申购、赎回申请提交后不得撤销B.基金自基金合同生效日后不得超过2个月的时间内开始办理赎回C.ETF的最小申购、赎回单位为50万份D.ETF采用份额申购和份额赎回的方式6.关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B.收入主要来自以资产规模基础的咨询费C.核心竞争力来自投资管理能力D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题7.基金管理公司研究部的研究一般包括A.宏观及策略研究B.科技研究C.行业研究D.企业研究8.基金从业人员投资证券投资基金（）A.不得利用内幕信息买卖基金B.不得利用职务便利谋取个人利益C.不得投资开放式基金D.持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月9.基金资产账户主要包括（）A银行存款账户 B.结算备付账户C.证券账户D.全国银行间市场债券托管账户10.基金托管人资产保管内部控制业务的内容主要包括（）技术系统等方面A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计核算和估值11基金市场营销分析的具体内容包括（）A.议定具体的市场营销目标B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据C.分析发行基金的目标市场D.评估外部因素和内部因素12.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为13.以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（）A.如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值B．估值日无市价，但最近交易日后经济环境为发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公寓价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值14.下列关于具体投资品种估值方法错误的是（）A.交易所上市的有价证券以其估值日的开盘估值价B.交易所上市交易的债券以估值日收盘净价估值C.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值D.送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票市价估值15．督察长的主要职责包括（）A监督检查基金管理公司内部风险控制情况B 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益D向基金管理公司总经理报送公所报告16.证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（）A单个证券的方差B投资比例C证券之间的协方差D离散标准差17．关于价量关系指标的说法正确的是（）A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来预测未来的市场走势B在某一点上的价和量反应的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点C价量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价量关系为研究对象的D成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度18.以下描述正确的是（）A．期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大B在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券利率的变化幅度C在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券利率的变化幅度D运营收入变化越大，经营风险越大19．收益率曲线反映了市场的利率曲线结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（）A预期理论B市场分割理论C优先置产理论D资本资产定价理论20.择时能力的衡量方法（）A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D贝塔法三、判断正误题（正确填A，错误填B）1．基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。