内控与风险管理工作情况汇报
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工作落实，不断完善内控体系建设机制和工作制度，保证内控工作的有序开展。
一是
实行一把手负责制
要求公司各单位正职领导对内控体系建设工作负全责。
二是
建立业绩考核
将内控体系建设和运行纳入到各年度机关处室、二级单位的业绩考 核之中，设置权重为2-5%，直接与各单位的薪酬总额挂钩。
三是
建立内控工作例会和呈报制度
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
二 是
开展专业业务领域流程梳理
为防范法律风险，依据股份公司相关标准 建立了法律风险防控体系，涵盖86个法律风 险源、228个法律风险源具体表现、523条防 控措施，梳理和优化流程53个。
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青海油田分公司
至此 内部控制管理手册内容包括了油田各项生产经营业务，体系 建设涵盖了公司主营业务、工程技术服务业务及油田矿区服 务业务单位，内控体系建设工作基本达到了股份公司内部控 制“全面、全部、全过程”的管理要求，为规范运作、规避生 产经营风险提供了指引。
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
2009年12月 内部控制处与企管法规处合并为企管法规处（内控与风险管 理处）
2010年6月 内控体系建设委员会更名为内控与风险管理委百度文库会
What is 城市轨道交通 urban rail transport
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
四是 健全组织
2004年3月 成立内部控制体系工作领导小组 2004年12月 成立内控体系建设委员会 2006年6月 成立内部控制处，负责公司内控体系建设和运行工作
2008年2月 结合油田公司上市业务和非上市业务重组整合及领导班子调 整情况，调整内控体系建设委员会
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
➢业务流程管理是内控管理的一项基础工作，是清晰界定公司业务
流程的各个环节以及相互之间的关系，做到业务间的无缝衔接，实 现精细化管理的一项重要内容。
增加文件图片
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一、“十一五”期间工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
What is 城市轨道交通 urban rail transport
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
建章立制
完善配套
为内控体 系运行提 供制度保
障
➢为保证内控体系建设和运行工作的顺利推进，结合《内部控制管 理手册》关注点和控制措施要求，编制印发《青海油田公司内部控 制执行情况检查考核实施细则（暂行）》、《青海油田公司业务流 程管理暂行办法》、《青海油田公司电子表格管理办法》，组织业 务部门修订相关制度规范319项，与《内部控制管理手册》共同构 成内控体系制度保障。
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一、“十一五”期间工作总体情况 二、取得的主要成效和经验 三、存在的主要问题及原因分析 四、今后工作设想
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
完善机制
强化管理
编制完成 《青海油 田公司总 会计师业 务管理权 限指引》
➢按照股份公司《关于印发〈中国石油天然气股份有限公司地区公
根据股份公司《关于规范采油（气）厂业务流程 的通知》，组织采油（气）单位进行业务梳理， 优化流程105个，新增经营风险29个 。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
四 是
开展业务流程差异性分析工作
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
二是 按照业务流程管理实行“归口管理、专业负责”的要求， 不断完善内控三级网络，奠定公司业务流程归口管理和专 业负责的基础，目前，共有三级内控网络人员1158人。
三是 全面推行内控体系建设岗位流程卡制度。将岗位业务流 程和内控综合知识浓缩于一张卡片上，让大家便于记忆、 便于操作、便于理解，并逐级推广下去，达到了强化执行 的目的。
一、“十一五”期间工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
➢开展内控体系建设工作以来，油田公司管理层高度重视，采取强有力措施，狠抓
内控与风险管理工作情 况汇报
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青海油田分公司
各位领导： 首先，我代表青海油田公司感谢股份公司内控
与风险管理部及领导长期以来给予青海油田公司的 大力支持和帮助。
按照会议安排，我就青海油田公司内控体系建 设及推进工作向各位领导作简要汇报,不妥之处,敬 请批评指正。
大规模培训 传 到单位
专业培训 递 到科室
现场培训
到岗位
培训内容
➢举办内控基础知识、内控手册、专 业知识、Visio和ARIS系统、AAM测 试等相关业务培训班68期，累计培训 人员3165人次；二级单位开展内控培 训84期，累计培训人员4800余人次 。
单独片子 ，解释四 个方面入 手内容
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
三 是
开展“三重一大”流程梳理
A梳理“三重一大”“具体事项”45项，其中
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青海油田分公司
➢ “十一五”期间，青海油田公司在股份公司
内控与风险管理部的正确领导和大力帮助下， 全面贯彻落实内控与风险管理工作总体部署， 按照“平稳、均衡、效率、受控、协调”的要 求，合理安排，狠抓执行，积极推进内控体系 建设各项工作，顺利完成各年度工作目标，内 控体系建设和运行取得了一定成效。
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
二 是
梳理投资、内控、科研、信息、审计五个领域的业 务。按照现有职责描述，梳理流程61个,其中投资流 程15个、内控流程7个、科研流程8个、 信息流程19 个、审计流程12个。
根据股份公司对矿区服务业务、天然气与管道业务 、财务管理业务、国际事业业务领域规范的要求， 完成相关业务流程梳理与优化。
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
强化培训
广泛宣传
进一步提 高全员的 内控认识
宣传形式
➢通过内控知识巡回展、青海石油报、内控网站、内控 知识竞赛、有奖答卷、内控工作简报、黑板报、专题讲 座、调研、撰写交流材料等多种形式，对内控知识、开 展内控工作的重要性、必要性进行宣传。编印下发3000 本《青海油田公司内控体系建设培训材料》，13000册 《员工职业道德规范》，举办内控知识巡回展77场，共 计2559名员工观看展览；组织开展内控知识有奖答题， 7000 名职工参加了内控知识有奖答题活动。
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
强化培训
广泛宣传
进一步提 高全员的 内控认识
三种培训方式 四个方面入手
提高一个认识 抓好二级培训 落实三个责任 实现一个目标
一
是 ➢开展业务流程专业归口管理工作
➢每年年初开展业务流程专业归口管理梳理，要求
公司机关部门、所属各单位根据《青海油田公司基 本业务流程及关键控制适用对照表》，重新分配业 务流程和控制内容。针对梳理过程中出现的问题， 进一步明确业务流程、重要风险、关键控制点的适 用及管理范围，突出管理重点。
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探索当时托管企业如何开展 内控体系建设
阶段实施 ➢2008年编制完成青海油田分公司《矿区服 内部控制 务业务分册》 (非通用部分)
2009年1月执行
管理手册 ➢2009年按照油田公司“稳步推进工程技术和矿区服务业务流程梳理和执行”
逐步完善 工作要求，进一步对工程技术和矿区服务业务流程进行修订。
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
上下联动
完善网络
不断夯实 内控基础 管理工作
一是 编制《内控体系建设与管理检查表》、《内控体系建设 与运行管理工作指引》，制定内控基础管理工作标准。
重大事项24项，重大项目安排10项，重大人事任 免6项，大额度资金使用5项，集体决策形式16类 ，涉及制度41项，并对相关制度条款相互冲突以 及与实际操作不相符的内容提出了修订建议
A编制“三重一大”管理业务流程3张 ，确定
经营风险7个，制定控制措施9条
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司总会计师业务管理权限指引〉的通知》要求，我们结合公司领导 分工、总会计师职责以及相关管理办法，征求相关处室和单位意见 ，编制完成《青海油田公司总会计师业务管理权限指引》。《权限 指引》共描述了十二个方面、35项主要业务管理事项、82条业务管 理权限，引用规章制度条款20条，为进一步加强财务管理，完善财 务管理责任体系和授权机制提供了保障。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
➢2005年2月编制完成青海油田分公司《内 部控制体系控制管理文件》
青海油田公司内控体系建设 工作正式步入运行阶段.
稳步推进
➢2006年12月编制完成《内部控制管理手 册》〈青海油田托管企业分册〉
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青海油田分公司
通过定期或不定期召开内控工作会议、呈报内控工作情况汇报等方 式，及时汇报内控体系建设和运行工作情况，研究、协调和解决内控 体系建设和运行过程中出现的各种问题，保证内控体系的持续改进和 正常运行。
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
稳步推进
阶段实施
内部控制 管理手册 逐步完善
目前，共编制流程图789张，风险控制文档431 张，确定报告风险859个、经营风险106个、法律 风险228个，其中重要风险362个，一般控制710 个，关键控制381个（报告关键控制325个、经营 关键控制56个）。
一是
实行一把手负责制
要求公司各单位正职领导对内控体系建设工作负全责。
二是
建立业绩考核
将内控体系建设和运行纳入到各年度机关处室、二级单位的业绩考 核之中，设置权重为2-5%，直接与各单位的薪酬总额挂钩。
三是
建立内控工作例会和呈报制度
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
二 是
开展专业业务领域流程梳理
为防范法律风险，依据股份公司相关标准 建立了法律风险防控体系，涵盖86个法律风 险源、228个法律风险源具体表现、523条防 控措施，梳理和优化流程53个。
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青海油田分公司
至此 内部控制管理手册内容包括了油田各项生产经营业务，体系 建设涵盖了公司主营业务、工程技术服务业务及油田矿区服 务业务单位，内控体系建设工作基本达到了股份公司内部控 制“全面、全部、全过程”的管理要求，为规范运作、规避生 产经营风险提供了指引。
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
2009年12月 内部控制处与企管法规处合并为企管法规处（内控与风险管 理处）
2010年6月 内控体系建设委员会更名为内控与风险管理委百度文库会
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
四是 健全组织
2004年3月 成立内部控制体系工作领导小组 2004年12月 成立内控体系建设委员会 2006年6月 成立内部控制处，负责公司内控体系建设和运行工作
2008年2月 结合油田公司上市业务和非上市业务重组整合及领导班子调 整情况，调整内控体系建设委员会
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
➢业务流程管理是内控管理的一项基础工作，是清晰界定公司业务
流程的各个环节以及相互之间的关系，做到业务间的无缝衔接，实 现精细化管理的一项重要内容。
增加文件图片
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一、“十一五”期间工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
建章立制
完善配套
为内控体 系运行提 供制度保
障
➢为保证内控体系建设和运行工作的顺利推进，结合《内部控制管 理手册》关注点和控制措施要求，编制印发《青海油田公司内部控 制执行情况检查考核实施细则（暂行）》、《青海油田公司业务流 程管理暂行办法》、《青海油田公司电子表格管理办法》，组织业 务部门修订相关制度规范319项，与《内部控制管理手册》共同构 成内控体系制度保障。
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一、“十一五”期间工作总体情况 二、取得的主要成效和经验 三、存在的主要问题及原因分析 四、今后工作设想
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
完善机制
强化管理
编制完成 《青海油 田公司总 会计师业 务管理权 限指引》
➢按照股份公司《关于印发〈中国石油天然气股份有限公司地区公
根据股份公司《关于规范采油（气）厂业务流程 的通知》，组织采油（气）单位进行业务梳理， 优化流程105个，新增经营风险29个 。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
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（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
四 是
开展业务流程差异性分析工作
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
二是 按照业务流程管理实行“归口管理、专业负责”的要求， 不断完善内控三级网络，奠定公司业务流程归口管理和专 业负责的基础，目前，共有三级内控网络人员1158人。
三是 全面推行内控体系建设岗位流程卡制度。将岗位业务流 程和内控综合知识浓缩于一张卡片上，让大家便于记忆、 便于操作、便于理解，并逐级推广下去，达到了强化执行 的目的。
一、“十一五”期间工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（一）加强领导 健全机制 组织建设及时跟进
➢开展内控体系建设工作以来，油田公司管理层高度重视，采取强有力措施，狠抓
内控与风险管理工作情 况汇报
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各位领导： 首先，我代表青海油田公司感谢股份公司内控
与风险管理部及领导长期以来给予青海油田公司的 大力支持和帮助。
按照会议安排，我就青海油田公司内控体系建 设及推进工作向各位领导作简要汇报,不妥之处,敬 请批评指正。
大规模培训 传 到单位
专业培训 递 到科室
现场培训
到岗位
培训内容
➢举办内控基础知识、内控手册、专 业知识、Visio和ARIS系统、AAM测 试等相关业务培训班68期，累计培训 人员3165人次；二级单位开展内控培 训84期，累计培训人员4800余人次 。
单独片子 ，解释四 个方面入 手内容
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青海油田分公司
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
三 是
开展“三重一大”流程梳理
A梳理“三重一大”“具体事项”45项，其中
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➢ “十一五”期间，青海油田公司在股份公司
内控与风险管理部的正确领导和大力帮助下， 全面贯彻落实内控与风险管理工作总体部署， 按照“平稳、均衡、效率、受控、协调”的要 求，合理安排，狠抓执行，积极推进内控体系 建设各项工作，顺利完成各年度工作目标，内 控体系建设和运行取得了一定成效。
大力推进
逐步梳理
持续加强 业务流程 管理工作
二 是
梳理投资、内控、科研、信息、审计五个领域的业 务。按照现有职责描述，梳理流程61个,其中投资流 程15个、内控流程7个、科研流程8个、 信息流程19 个、审计流程12个。
根据股份公司对矿区服务业务、天然气与管道业务 、财务管理业务、国际事业业务领域规范的要求， 完成相关业务流程梳理与优化。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
强化培训
广泛宣传
进一步提 高全员的 内控认识
宣传形式
➢通过内控知识巡回展、青海石油报、内控网站、内控 知识竞赛、有奖答卷、内控工作简报、黑板报、专题讲 座、调研、撰写交流材料等多种形式，对内控知识、开 展内控工作的重要性、必要性进行宣传。编印下发3000 本《青海油田公司内控体系建设培训材料》，13000册 《员工职业道德规范》，举办内控知识巡回展77场，共 计2559名员工观看展览；组织开展内控知识有奖答题， 7000 名职工参加了内控知识有奖答题活动。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
强化培训
广泛宣传
进一步提 高全员的 内控认识
三种培训方式 四个方面入手
提高一个认识 抓好二级培训 落实三个责任 实现一个目标
一
是 ➢开展业务流程专业归口管理工作
➢每年年初开展业务流程专业归口管理梳理，要求
公司机关部门、所属各单位根据《青海油田公司基 本业务流程及关键控制适用对照表》，重新分配业 务流程和控制内容。针对梳理过程中出现的问题， 进一步明确业务流程、重要风险、关键控制点的适 用及管理范围，突出管理重点。
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探索当时托管企业如何开展 内控体系建设
阶段实施 ➢2008年编制完成青海油田分公司《矿区服 内部控制 务业务分册》 (非通用部分)
2009年1月执行
管理手册 ➢2009年按照油田公司“稳步推进工程技术和矿区服务业务流程梳理和执行”
逐步完善 工作要求，进一步对工程技术和矿区服务业务流程进行修订。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
上下联动
完善网络
不断夯实 内控基础 管理工作
一是 编制《内控体系建设与管理检查表》、《内控体系建设 与运行管理工作指引》，制定内控基础管理工作标准。
重大事项24项，重大项目安排10项，重大人事任 免6项，大额度资金使用5项，集体决策形式16类 ，涉及制度41项，并对相关制度条款相互冲突以 及与实际操作不相符的内容提出了修订建议
A编制“三重一大”管理业务流程3张 ，确定
经营风险7个，制定控制措施9条
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司总会计师业务管理权限指引〉的通知》要求，我们结合公司领导 分工、总会计师职责以及相关管理办法，征求相关处室和单位意见 ，编制完成《青海油田公司总会计师业务管理权限指引》。《权限 指引》共描述了十二个方面、35项主要业务管理事项、82条业务管 理权限，引用规章制度条款20条，为进一步加强财务管理，完善财 务管理责任体系和授权机制提供了保障。
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“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
➢2005年2月编制完成青海油田分公司《内 部控制体系控制管理文件》
青海油田公司内控体系建设 工作正式步入运行阶段.
稳步推进
➢2006年12月编制完成《内部控制管理手 册》〈青海油田托管企业分册〉
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青海油田分公司
通过定期或不定期召开内控工作会议、呈报内控工作情况汇报等方 式，及时汇报内控体系建设和运行工作情况，研究、协调和解决内控 体系建设和运行过程中出现的各种问题，保证内控体系的持续改进和 正常运行。
“十一五”期间的内控与风险管理工作总体情况
（二）统筹安排 不断完善 内控建设工作稳步推进
稳步推进
阶段实施
内部控制 管理手册 逐步完善
目前，共编制流程图789张，风险控制文档431 张，确定报告风险859个、经营风险106个、法律 风险228个，其中重要风险362个，一般控制710 个，关键控制381个（报告关键控制325个、经营 关键控制56个）。