海关风险管理绩效评估与考核
海关风险管理绩效评估与考核
第六节海关风险管理绩效评估与考核一、定义根据风险管理实际水平和海关管理的目标要求，制定统一、实用、科学的风险管理绩效评估指标体系和标准。
主要是对尽职尽责情况、相互协作情况、风险处置效能情况、主管业务领域内风险分析开展情况等进行统计、跟踪检查、监督和分析评估，把握风险管理工作的整体开展状况，为实施科学的奖惩激励提供指导，提升风险布控管理工作的有效性和科学性，并以此作为各部门进一步调整、改进和完善风险管理工作计划、运行机制、方法措施以及相关风险指标和参数的重要参考依据。
二、考核内容（一）风险防范体系的建立情况建立起科学、有效的风险防控体系是海关全面运用风险管理理念，从整体上主动化解海关管理风险，构筑有效的防范与控制体系的重要标志。
考核各层级、各部门、各环节的风险管理工作状况，首先要考核是否已按照《建立海关风险管理体系框架方案》的要求建立起有效的风险防控体系。
（二）风险管理的效果情况要对处置结果反馈情况进行深入分析，包括查验查获情况、实际补征税款情况、提高通关效率情况、社会各界的反馈情况等，通过对有关部门风险管理的实际效果进行考评，结合记录的风险分析和处置过程，认真总结风险管理的成功经验和教训，完善或修正有关风险识别的特征、方法和处置途径。
（三）风险管理的协作情况通过对各层级、各部门、各环节各尽其责和分工协作的调查反馈，对有关部门在风险管理中的协作情况进行考核。
（四）风险信息管理情况对各关风险信息采编数量和质量，风险信息加工数量和处置成效进行考核。
三、职能分工（一）总署稽查司负责制定全国海关业务风险管理工作绩效考核实施办法；制定、调整业务风险管理工作考核指标；组织、指导直属海关开展风险绩效考核工作；分析、通报全国海关业务风险管理工作绩效考核情况。
（二）直属海关风险管理部门应当参照本办法，结合本关区实际，组织实施本关区风险管理工作绩效考核。
四、考核原则按照“客观公正、量质并举”的原则，以风险防控的实际效果为依据，对各部门、各岗位风险管理工作绩效作出客观、公正的评价，并对考核结果实行计分排名和通报制，为推动现代海关制度第二步发展战略规划（以下简称“‘二战’规划”）总体目标实现，以及提高业务风险管理整体效能发挥积极作用。
风险管理视角下海关财务绩效评价工作的思考
二、 海 关 财 务 绩效 评 价 中 的风 险分 析 与 识 别
摘要： 随 着 国 家财 政 体 制 改 革 的 不 断 深 化 。 财 务 绩 效 评 价 已 经 成 为 行 政 单 位 财 务 管理 的 重要 环 节 。 海 关 财 务 管 理 工作 不 断 面 临 新 的 机 遇
和挑 战． 绩 效 评 价 方 法 和 内容 之 外 ， 人 们 开 始 更 多地 关 注 财 务 绩 效 评 价
风险 。 文章结合在风险管理视角下 ， 海 关 财 务 绩 效 评 价 的 主 要 内容 与 实
际工 作 中存 在 的 问题 ． 探 讨 不 断 降低 财 务 绩 效 评 价 风 险 的 有 效 对 策 ， 以
促 进 海 关财 务 管理 工作 的 可持 续性 发 展 。
关键词： 海 关 财务
在 立法 保 障层 面 ， 我 国 尚缺 乏 对 绩 效 评 价 的 法 律 认 定 ， 没 有 明确 规
定实施行政单位绩效评价 的法律条款 。 与其他行政机关 一样， 海关 财务
绩效 评 价结 果 的应 用 并 不 具 有 强 制 性 ，配 套 的 激 励 或 奖 惩 措 施 也 难 以 真正 落 实 ； 在规 范指 南 层 面 ， 海关财务绩效 评价的组织管理 、 技术方法 、
（ 一） 海 关 财务 绩 效 评 价 风 险 来 源
行政单位绩效评价对于政府能力建设而 言 ， 是 行 政 管 理 的新 思 维 ， 财 务 绩 效 可 以理 解 为 被 评 价 单 位 经 济 资 源 管 理 过 程 中 的经 济 性 、效 率 性和效果性 ， 即通常所说的“ ３ Ｅ ” 。在我 国， 财 务 绩 效 评 价 已经 作 为 完 善
海关工作人员的海关业务培训与考核
海关工作人员的海关业务培训与考核海关工作人员的海关业务培训与考核对于确保有效的海关管理和执行海关法规至关重要。
本文将就海关业务培训和考核的重要性以及如何进行这些活动进行探讨。
一、海关业务培训的重要性海关作为一个国家的重要机构，负责管理和监督进出口货物、执行法规并维护国家安全。
因此，提供高质量的海关业务培训对海关工作人员至关重要。
以下是海关业务培训的重要性：1.了解海关法规和政策：海关工作人员需要全面了解国家的海关法规和政策，以便准确地执行各项规定。
2.掌握专业知识和技能：海关工作人员需要具备相关的专业知识和技能，例如货物分类、关税制度和进出口程序等，以便更好地履行职责。
3.提高风险识别和处理能力：海关工作人员需要能够识别潜在的违规行为和安全威胁，并采取相应的措施来处理。
4.改善客户服务质量：海关工作人员是海关与进出口企业之间的桥梁，提供高质量的客户服务对于维护良好的关系和顺畅的贸易流通至关重要。
二、海关业务培训的方式为了提供有效的海关业务培训，可采取以下方式：1.内部培训：海关可以内部培训机构或专业人员来组织具体的课程，包括讲座、研讨会和模拟训练等，以提高海关工作人员的专业知识和技能。
2.外部培训：海关可以邀请国内外专家来进行培训，分享他们的知识和经验，帮助海关工作人员更好地了解国际贸易和海关管理的最新趋势和发展。
3.学术交流：海关工作人员可以参加相关的学术会议和研讨会，与其他国家和地区的海关官员进行交流和学习，促进经验共享和合作。
三、海关业务考核的重要性海关业务考核是评估海关工作人员在执行海关任务时的表现和能力的重要手段。
以下是海关业务考核的重要性：1.确保工作质量：通过考核，可以评估海关工作人员的工作质量，发现问题并采取相应的改进措施，以便更好地执行相关任务。
2.激励员工：考核结果可以作为激励机制的一部分，激励员工持续提高工作质量和表现。
3.提供反馈和改进机会：通过考核，可以向海关工作人员提供反馈和改进机会，帮助他们了解自身的不足之处并加以改进。
海关整改措施
海关整改措施引言概述：海关作为国家边境管理的重要组成部份，负责进出口货物的监管和相关手续的办理。
然而，由于一些不规范的操作和管理漏洞，海关在执行职责过程中可能会浮现一些问题。
因此，为了提高海关的效率和准确性，一系列整改措施被提出并实施。
一、加强人员培训1.1 提高海关人员的专业知识水平：通过组织培训班、研讨会等形式，加强海关人员对进出口货物分类、监管规定和相关法律法规的学习，提高其专业知识水平。
1.2 强化海关人员的操作技能：通过摹拟操作、实地考察等方式，提高海关人员的操作技能，使其能够熟练掌握各项工作流程和操作规范。
1.3 加强团队合作和沟通能力：通过团队建设、沟通技巧培训等方式，提高海关人员的合作和沟通能力，增强团队协作效率，确保工作的顺利进行。
二、优化流程管理2.1 简化办理手续：对于常规的进出口货物，海关可以采取简化办理手续，减少不必要的环节，提高办理效率。
2.2 引入自动化系统：利用现代信息技术手段，建立自动化系统，实现信息的快速传递和处理，减少人为操作的错误和延误。
2.3 加强与其他部门的协同配合：与海关相关的其他部门，如商检、税务等，应加强协同配合，共享信息资源，提高工作效率。
三、加强风险评估和监测3.1 建立风险评估机制：根据历史数据和风险预警模型，建立风险评估机制，对进出口货物进行风险评估，以便及时发现和防范潜在风险。
3.2 强化数据监测能力：通过建立数据监测系统，对进出口货物的数据进行实时监测和分析，发现异常情况并及时采取相应措施。
3.3 加强与情报部门的合作：与情报部门建立密切联系，共享情报信息，加强对可疑货物和企业的监测和排查。
四、加强执法力度4.1 加大打击力度：对于违法行为，海关应加大执法力度，依法打击偷逃税、走私等违法行为，维护国家利益和公平竞争环境。
4.2 建立举报机制：建立举报制度，鼓励社会各界对违法行为进行举报，加强社会监督，形成合力打击违法行为。
4.3 加强国际合作：加强与其他国家海关的合作，共同打击跨国违法行为，加大对违法行为的打击力度。
海关风险防控类考试
海关风险防控类考试
海关风险防控类考试通常涵盖以下主题：
1. 海关法律法规：包括海关法、海关监管法规和海关税则等。
2. 海关风险防控理论：包括海关风险管理理论、海关风险评估与监测、海关风险防控措施和海关风险应对与处置等。
3. 海关监管措施：包括货物进出口检验检疫、海关监管区域设置和边境口岸管理等。
4. 海关风险判定技巧：包括目视判断、仪器设备判别和信息查询等。
5. 海关违法行为处理：包括对违法行为的处理措施、法律责任和行政处罚等。
6. 海关合作与交流：包括与其他海关、执法机关和相关部门的合作与交流等。
此外，根据具体的考试要求，还可能涉及到进出口贸易知识、知识产权保护、禁止进出口物品管理等内容。
考试形式可能包括选择题、判断题、案例分析和论述题等。
考试重点是考察考生对海关风险防控相关知识的理解和应用能力。
海关工作人员在海关风险评估和预警中的操作指南
海关工作人员在海关风险评估和预警中的操作指南一、引言海关作为国家的守门人，在国际贸易和海关监管中扮演着关键的角色。
为了有效履行职责，海关工作人员需要掌握风险评估和预警的操作指南，以提高海关监管的精准性和效率。
本文将介绍海关工作人员在海关风险评估和预警中的操作指南。
二、背景随着国际贸易的不断扩大和深化，海关面临的风险与挑战也越来越多。
为了减少非法贸易、打击走私活动以及维护国家安全和经济利益，海关采取了风险评估和预警的手段来提前辨识潜在的风险并采取相应的措施。
三、风险评估1.信息收集：海关工作人员应密切关注国内外贸易动态和相关法规政策，及时收集贸易、企业和个人的数据信息，建立风险评估的数据库。
2.数据分析：基于收集的数据，海关工作人员需要进行数据分析，利用现代技术手段如大数据分析和人工智能等，深入挖掘数据背后的潜在风险因素。
3.风险评估模型：海关工作人员可以建立风险评估模型，通过对数据进行模型训练和优化，实现风险预警的自动化和精准化。
四、风险预警1.风险判定：基于风险评估结果，海关工作人员应对潜在风险进行判定，并确定风险等级和类型。
2.预警机制：海关工作人员需要建立和完善风险预警机制，确保及时、准确地向相关部门和人员发布风险预警信息。
3.应对措施：根据各类风险的不同特点，海关工作人员需要制定相应的应对措施，如增加检查频次、加强现场盘查等，以确保风险的有效防控。
五、风险评估与预警案例分析1.假冒商品：海关工作人员通过风险评估和预警系统，识别出一批入境的涉嫌假冒商品，及时进行调查并扣押相关货物，避免假冒商品流入市场。
2.走私活动：在风险评估中，海关工作人员发现某个港口的走私活动风险较高，通过加大巡查力度和加强与执法部门的合作，成功捣毁了一个走私团伙。
六、总结海关工作人员在海关风险评估和预警中扮演着重要的角色。
他们需要灵活运用现代技术手段，如数据分析和人工智能等，进行风险评估和预警。
同时，他们还需要建立和完善风险预警机制，并制定相应的应对措施。
海关工作人员的业绩考核和奖惩制度
海关工作人员的业绩考核和奖惩制度近年来，海关工作人员在国际贸易和口岸管理等方面发挥着重要的作用。
为了激励海关工作人员的积极性和工作效率，建立健全的业绩考核和奖惩制度显得尤为重要。
本文将探讨海关工作人员的业绩考核和奖惩制度的重要性，并提出一些建议。
一、业绩考核的重要性业绩考核是评价海关工作人员工作表现的重要方式之一。
合理的业绩考核能够客观地反映出他们的工作能力和业务素养。
首先，业绩考核有助于发现和衡量工作人员的优点和不足，帮助他们更好地认识自己，不断提高自身素质。
其次，业绩考核能够为海关部门提供一个参考依据，有助于确定工作人员的岗位分配和晋升。
最后，业绩考核还可以为工作人员提供一个公平、公正的竞争机制，激励他们不断进取，提高工作效率。
二、奖励制度的设计为了激励海关工作人员积极进取，建立科学合理的奖励制度至关重要。
首先，可以设立先进个人奖，对那些在工作中表现突出的员工予以奖励。
这样不仅能够激励他们，还能够起到一种鼓励他人的作用，带动整体工作氛围的向上发展。
其次，可以设立团队奖，鼓励员工之间的合作和协作，提高工作效率。
另外，还可以设立岗位晋升奖励机制，通过晋升奖励来激励工作人员不断提升自己的能力，发挥更大的作用。
三、惩罚制度的设计除了建立奖励制度外，合理的惩罚制度也是必要的。
惩罚措施能够起到警示和约束的作用，避免工作人员出现违纪行为。
首先，可以设立警告制度，对轻微违纪行为进行警告，提醒工作人员遵守相关规定。
其次，对于严重违纪行为，可以采取停职、记过等严厉惩罚措施，以示惩戒。
此外，可以对造成重大经济损失或者恶意违纪的工作人员进行开除处理，维护海关部门的形象和公信力。
四、建立健全的监督机制为了确保业绩考核和奖惩制度的有效实施，建立健全的监督机制至关重要。
首先，可以设立独立的监察部门，负责对工作人员的行为进行监督和检查，确保工作的公正和透明。
其次，可以建立监督举报制度，鼓励公众对工作人员的不端行为进行举报，从而增加对违规行为的发现和处理率。
海关工作人员的绩效考核和激励机制
海关工作人员的绩效考核和激励机制海关作为国家边境管理的重要部门之一，起着保护国家安全、促进国际贸易和社会经济发展的重要作用。
为了提高海关工作人员的工作效率和质量，建立科学有效的绩效考核和激励机制显得尤为重要。
本文将探讨海关工作人员的绩效考核方法和激励机制，以期为海关人员的管理和激励提供一些建议。
一、绩效考核方法1. 工作目标与任务的制定：海关工作人员的工作目标与任务应合理明确，根据岗位职责和工作特点设定相应的指标。
例如，关税征收部门可以考核工作人员的征收金额或征税率；出入境检验检疫部门可以考核工作人员的查验合格率或办理时间等。
2. 绩效评估指标的设定：海关工作人员的工作绩效评估指标应全面客观，并与岗位要求相匹配。
可以从工作效率、工作质量、服务态度等多个维度对工作人员进行评估。
评估指标可以包括案件处理数量、质量评估得分、群众满意度评价等。
3. 考核方式的灵活运用：绩效考核方式既可以采用定期的绩效考核表，也可以结合日常工作表现进行综合评估。
此外，还可以引入360度评估、员工自评和同事评估等方式，提高考核的公平性和客观性。
二、激励机制1. 薪酬激励：根据绩效考核结果，将薪酬和绩效挂钩，实行差异化的薪资激励机制。
优秀的工作人员可以获得更高的薪资回报，激励他们继续为海关工作做出更大贡献。
2. 评级晋升：在评估绩效时，根据工作人员的优秀表现和职业能力，进行评级晋升。
晋升可以包括岗位职级的提升、晋升为领导岗位等。
这样可以为工作人员提供良好的晋升空间和发展机会，进一步激励他们不断进取。
3. 奖励制度：建立针对工作人员的奖励制度，对突出贡献和优秀表现的个人或团队进行奖励，如金字塔奖、荣誉称号等。
奖励既可以是物质奖励，如奖金、旅游等，也可以是精神奖励，如表彰信、表扬会等。
4. 发展培训：为工作人员提供持续的职业培训和发展机会。
通过培训提升工作人员的专业素质和能力水平，让他们能够适应快速变化的工作环境，更好地履行工作职责。
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第六节海关风险管理绩效评估与考核
一、定义
根据风险管理实际水平和海关管理的目标要求，制定统一、实用、科学的风险管理绩效
评估指标体系和标准。
主要是对尽职尽责情况、相互协作情况、风险处置效能情况、主管业
务领域内风险分析开展情况等进行统计、跟踪检查、监督和分析评估，把握风险管理工作的
整体开展状况，为实施科学的奖惩激励提供指导，提升风险布控管理工作的有效性和科学性
，并以此作为各部门进一步调整、改进和完善风险管理工作计划、运行机制、方法措施以及
相关风险指标和参数的重要参考依据。
二、考核内容
（一）风险防范体系的建立情况
建立起科学、有效的风险防控体系是海关全面运用风险管理理念，从整体上主动化解海
关管理风险，构筑有效的防范与控制体系的重要标志。
考核各层级、各部门、各环节的风险
管理工作状况，首先要考核是否已按照《建立海关风险管理体系框架方案》的要求建立起有
效的风险防控体系。
（二）风险管理的效果情况
要对处置结果反馈情况进行深入分析，包括查验查获情况、实际补征税款情况、提高通
关效率情况、社会各界的反馈情况等，通过对有关部门风险管理的实际效果进行考评，结合
记录的风险分析和处置过程，认真总结风险管理的成功经验和教训，完善或修正有关风险识
别的特征、方法和处置途径。
（三）风险管理的协作情况
通过对各层级、各部门、各环节各尽其责和分工协作的调查反馈，对有关部门在风险管
理中的协作情况进行考核。
（四）风险信息管理情况
对各关风险信息采编数量和质量，风险信息加工数量和处置成效
进行考核。
三、职能分工
（一）总署稽查司负责制定全国海关业务风险管理工作绩效考核实施办法；制定、调整
业务风险管理工作考核指标；组织、指导直属海关开展风险绩效考核工作；分析、通报全国
海关业务风险管理工作绩效考核情况。
（二）直属海关风险管理部门应当参照本办法，结合本关区实际，组织实施本关区
风险管理工作绩效考核。
四、考核原则
按照“客观公正、量质并举”的原则，以风险防控的实际效果为依据，对各部门、各岗
位风险管理工作绩效作出客观、公正的评价，并对考核结果实行
计分排名和通报制，为推动
现代海关制度第二步发展战略规划（以下简称“‘二战’规划”）总体目标实现，以及提高
业务风险管理整体效能发挥积极作用。
五、考核指标
（一）指标内容
风险布控绩效考评内容主要涉及布控率和布控有效率两个方面。
目前主要包括直属海关
风险布控率、风险管理部门风险布控率、直属海关风险布控有效率、风险管理部门风险布控
有效率和直属海关风险管理部门分析结果稽查采用占比、风险管理部门分析结果专项稽查查
发问题率六项指标。
随着业务的发展，将实现对各参数分中心的布控率、布控有效率的考核。
（二）指标定义
1、布控率系布控报关单数占布控率报关单基数的比率。
其中布控率报关单基数，即统计时间段（以报关单申报时间为准）内报关单和删除报关
单数之和，但形式报关和集中申报的报关单除外。
布控报关单数，即统计时间段（以报关单
申报时间为准）内，在布控率报关单基数中被参数式（C、D）、情报式（M）、预定预警式
（K、P）、即决式以及紧急布控（L）指令捕中且有处置结果的报关单数。
2、布控有效率系布控有效报关单数占布控有效率报关单基数的比率。
其中布控有效率报关单基数，即在统计时间（以报关单申报时间为准）范围内，布控报
关单数排除预警布控（P）、指导性参数式布控（D）和以惩戒、随机布控、必查必验、风险
测量为目的的K、C、L指令命中的报关单数；布控有效报关单数是指，在统计时间（以报关
单申报时间为准）范围内，布控有效率报关单基数列表中布控处理结果代码＞02的报关单数。
3、直属海关风险布控率指考核年度内被风险布控指令捕中且有处置结果的报关单数占关
区申报报关单总数的比例。
4、直属海关风险管理部门风险布控率指在考核年度内风险管理部门自行加工下达的风险
布控指令捕中且有处置结果的报关单数占关区申报报关单总数的比例。
5、直属海关风险布控有效率指被风险布控指令捕中且删、改、退和移送缉私、法规部门
的报关单数占被布控指令捕中且有处置结果报关单数的比例。
6、直属海关风险管理部门风险布控有效率指风险管理部门自行加工下达的布控指令捕中
且进行删、改、退和移送缉私、法规部门的报关单数占被布控指令捕中且有处置结果的报关
单数的比例。
已移送缉私、法规部门的报关单，不再计入删、改、退报关单统计。
7.风险管风险管理部门分析结果稽查采用占比指在考核年度内关区办结风险部门来源的专项稽查企业数占关区办结专项稽查企业数的比例。
其中“关区办结风险部门来源的专项稽
查企业数”指本年度关区内已办结的专项稽查作业中稽查事由为风险部门分析结果的稽查企
业数。
8、风险管理部门分析结果专项稽查查发问题率指在考核年度内关区风险部门来源的专项稽查移送涉嫌走私、违规和稽查追补税企业数占关区办结风险部门来源的专项稽查企业数的
比例。
（三）指标计分
对各直属海关风险管理部门业务风险管理工作考核实行分项计
分。
具体计分标准：
1、关区风险布控率4%以上的，风险布控率评估分计100分；风险布控率4%以下的，每降
低0.01％，扣0.25分。
2、风险管理部门风险布控率达到2%以上的，风险管理部门布控
率评估分计100分；风险
管理部门布控率2%以下的，每降低0.01％，扣0.5分。
3、关区风险布控有效率达到15%以上的，风险布控有效率评估分值计100分；风险布控有效率15%以下的，每降低0.01％，扣0.06分。
4、风险管理部门风险布控有效率达到15%以上的，风险管理部门布控有效率评估分计100
分；风险管理部门布控有效率15%以下的，每降低0.01％，扣0.06分。
5、风险管理部门分析结果稽查采用占比达到50％以上的海关计
100分；50％以下的，每降低0.01％扣0.02分。
6、风险管理部门分析结果专项稽查查发问题率达到40%以上的海关计100分；40%以下的，每降低0.01%扣0.025分。
六、考核结果通报
总署稽查司于每年2月10日前将上一年度直属海关风险管理部门绩效考核结果下发各直属
海关。
直属海关风险管理部门业务风险管理工作绩效考核实行年
度考核制度。
七、结果利用
（一）总署和直属海关风险管理部门利用计算机程序对一定时期全国或关区风险处置情况，包括风险处置方式（如查验、化验、验估、重点审核、专业认定等）以及执行结果等数据进行汇总，按部门分别统计作业量、有效率和移交立案率、经济效益等，提交各业务职能
部门和业务现场。
（二）总署、直属海关风险管理部门在综合各部门评估分析报告和建议的基础上，参考统计、缉私部门收集的境外有关数据、国内相关管理或执法部门、有关行业协会的相关信息
和数据，以及情报调研结果，结合定性和定量考评方式，对全国或关区风险管理工作的绩效
进行研究分析，分析各业务领域和各业务作业环节的漏洞和薄弱环节，对有关风险识别和分
析方法、处置方式以及工作重点的完善和调整建议进行汇总研究，形成全国（关区）风险管
理工作阶段性评估分析报告，按规定程序和要求报送有关决策机
构（风险管理委员会）。
（三）总署和直属海关风险管理决策机构向风险管理部门、各业务领域主管部门和业务现场反馈风险管理绩效评估结果，督促各有关部门研究调整风险评估的标准、指标和风险特征，调整相关的监管模
式、处置方式等。
五、有关文件
（一）海关总署关于下发《建立海关风险管理体系框架方案》的通知（署调发〔2002〕2
38号）
（二）海关总署关于印发风险管理平台应用管理相关制度规范的
通知（署调发〔2004〕110号）
（三）海关总署关于印发《建立健全风险管理机制总体框架》的通知（署厅发〔2005〕5
1号）
（四）海关总署关于印发《直属海关风险分析监控中心建设工作指导意见》的通知（署
调发〔2005〕114号）
（五）风险管理平台数据质量监控管理工作规范（署稽发〔2006〕
16号）
（六）海关总署关于深入开展风险管理试点工作有关事项的通知（署稽发〔2006〕30号
）
（七）稽查司关于下发〈海关风险管理部门工作绩效考核实施办法〉（试行）的通知（稽查函〔2009〕186号）
（八）稽查司关于明确风险布控系统授权和绩效考评工作若干事项的通知（稽查函〔2009〕255号）。