2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。

A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B2、基金托管人（），充分履行其职责。

A.应防止基金财产被基金管理人挪作他用，基金交割需根据基金管理人和基金投资人的共同指令办理B.对于基金产品的托管可不保存期基金托管业务活动的报表C.对于同一基金管理人管理的不同基金可以建立统一账户进行监管，但托管资金应与基金托管机构自有财产严格分开D.应对基金财产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值与会计核算的真实性和准确性【答案】 D3、关于基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任【答案】 B4、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10B.3C.5D.15【答案】 A5、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A6、以下说法错误的是（）。

A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】 A7、关于基金管理人登记与基金产品备案的基本要求，以下说法错误的是()。

A.基金产品开始募集后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案B.基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C.自然人不能登记为基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企业形式【答案】 A8、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。

A.内容、方式、频度B.内容、方式、时间C.格式、方式、频度D.格式、方式、时间【答案】 A9、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D10、以下不属于登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A11、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。

A.禁止恶意贬低同行B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】 C12、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）A.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易B.目标企业在于股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触C.目标企业发行新股或可转换债券时，股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】 C13、(2017年)基金必然的当事人不包括（）。

A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】 B14、根据《私募投资基金信息披露管理办法》,信息披露义务人不应向投资者披露的是（）。

A.该基金的投资业绩预测B.涉及该基金托管业务的重大泥公、仲裁C.该基金的资产负债情况D.该基金的招募说明书【答案】 A15、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D16、关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。

A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】 D17、（2019年真题）某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。

A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】 A18、（）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。

A.业务B.财务C.法律D.资源【答案】 A19、在强制锁定期内，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。

A.1年内B.半年内C.3个月内D.10个月内【答案】 A20、根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。

A.公司名称和住所B.股东的出资方式、出资额和出资时间C.公司的机构及其产生办法D.股东的住址【答案】 D21、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D22、2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。

股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D23、股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。

B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。

D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B24、（2018年真题）境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】 D25、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。

A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】 C26、股权回购的流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B27、（2016年真题）已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】 A28、在股权投资基金募集阶段，管理人向投资者进行风险提示过程中，下列选项正确的是（）。

A.基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件B.同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同C.基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示D.管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露【答案】 D29、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）。

A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】 B30、（）是以股权投资基金为主要投资对象的基金。

A.股权投资母基金B.股权投资基金C.衍生证券投资基金D.衍生产品【答案】 A。