证券公司名单
1 爱建证券有限责任公司
2 安信证券股份有限公司
3 北京高华证券有限责任公司
4 渤海证券有限责任公司
5 财富证券有限责任公司
6 财通证券经纪有限责任公司
7 长财证券经纪有限责任公司
8 长城证券有限责任公司
9 长江证券承销保荐有限公司10 长江证券有限责任公司11 川财证券经纪有限责任公司12 大通证券股份有限公司13 大同证券经纪有限责任公司14 德邦证券有限责任公司15 第一创业证券有限责任公司16 东北证券有限责任公司17 东方证券股份有限公司18 东海证券有限责任公司19 东莞证券有限责任公司20 东吴证券有限责任公司21 方正证券有限责任公司22 高盛高华证券有限责任公司23 光大证券股份有限公司24 广发华福证券有限责任公司25 广发证券股份有限公司26 广州证券有限责任公司27 国都证券有限责任公司28 国海证券有限责任公司29 国金证券有限责任公司30 国联证券有限责任公司31 国盛证券有限责任公司32 国泰君安证券股份有限公司33 国信证券有限责任公司34 国元证券有限责任公司35 海际大和证券有限责任公司36 海通证券股份有限公司37 航空证券有限责任公司38 航天证券经纪有限责任公司
39 和兴证券经纪有限责任公司40 河北财达证券经纪有限责任公司41 恒泰证券有限责任公司42 红塔证券股份有限公司43 宏源证券股份有限公司44 华安证券有限责任公
司
45 华宝证券经纪有限责任公司(原富成证券经纪有限公司) 46 华创证券经纪有47 华林证券有限责任公司48 华龙证券有限责任公司49 华欧国际证券有限责任公司50 华泰证券有限责任公司51 华西证券有限责任公司52 华鑫证券有限责任公司53 江海证券经纪有限责任公司54 江南证券有限责任公司
55 金元证券股份有限公司(原金元证券有限责任公司) 56 联合证券有限责任公57 联讯证券经纪有限责任公司58 民生证券有限责任公司59 南京证券有限责任公司60 平安证券有限责任公司61 齐鲁证券有限公司62 日信证券有限责任公司63 瑞银证券有限责任公司64 山西证券有限责任公司
65 陕西开源证券经纪有限责任公司66 上海远东证券有限公司67 上海证券有限责任公司68 申银万国证券股份有限公司69 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司70 世纪证券有限责任公司71 首创证券有限责任公司72 太平洋证券股份有限公司73 泰阳证券有限责任公司74 天风证券经纪有限责任公司
75 天源证券经纪有限公司(原三江源证券经纪有限公司) 76 万和证券经纪有限77 万联证券有限责任公司78 五矿证券经纪有限责任公司79 西安华弘证券经纪有限责任公司80 西部证
券股份有限公司81 西藏证券经纪有限责任公司82 西南证券有限责任公司83 厦门证券有限公司84 湘财证券有限责任公司
85 新时代证券有限责任公司86 信泰证券有限责任公司87 兴业证券股份有限公司88 银泰证券经纪有限责任公司89 英大证券有限责任公司90 招商证券股份有限公司
91 浙商证券有限责任公司92 中国国际金融有限公司
93 中国建银投资证券有限责任公司94 中国民族证券有限责任公司95 中国银河证券股份有限公司96 中山证券有限责任公司97 中天证券有限责任公司98 中信建投证券有限责任公司
99 中信金通证券有限责任公司100 中信万通证券有限责任公司101 中信证券股份有限公司102 中银国际证券有限责任公司103 中原证券股份有限公司104 众成证券经纪有限公司
各大证券公司佣金一览表
各证券公司佣金一览(申请加精) 2009年08月11日 各证券公司佣金一览 川财证券：‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上‰至‰，100万元-300万元‰至‰，30万元-100万元‰至‰，15万元-30万元‰，中小散户最低‰，网上交易‰。 国泰君安 根据当地市场情况,对不同资金规模、交易规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于‰；对网上交易客户，原则上不低于‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。 申银万国 各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。
华夏证券 只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。 海通证券 公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。 银河证券 现场交易客户佣金标准为‰；网上交易客户佣金标准为‰。机构大户客户无具体规定,由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价,则按指导价执行。 国通证券 将客户分为A、B、C三类,分别提供不同的收费标准。 1 A类客户:在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户:不占用固定座位或大户室,且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户:只使用国通场外交易方式(如电话委托和网上交易),并不占用公司任何其他资源(如不占用专线、不赠送电脑等)、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。 注:上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外,其余均为国通证券公司净收费标准,交易所经手费、监管费及风险金另计收。 中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。 南方证券：由各营业部根据实际情况自定。 大鹏证券：交易方式，非现场交易为‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为‰，最高为‰。
25家融资融券试点券商名单
25家融资融券试点券商名单 2012-07-30 08:22:11 来源: 网易财经综合有1人参与 0 1、首批6家券商（2010年3月19日） 国泰君安证券中信证券国信证券海通证券光大证券广发证券 2、第二批5家券商（2010年6月8日） 申银万国证券东方证券招商证券华泰证券银河证券 3、第三批融资融券试点券商名单（2010年11月25日） 宏源证券国元证券长江证券兴业证券安信证券 平安证券国都证券中信建投证券中投证券方正证券 长城证券齐鲁证券西南证券中金公司
转融通试点初期或仅有数家券商入围750亿资金待入市 2012年07月30日01:04 来源：中国证券报－中证网作者：蔡宗琦 字号:T|T 1人参与0条评论打印转发 转融通业务推出已“箭在弦上”。中国证券金融公司27日透露，“启动转融通试点的准备工作已基本就绪，推出转融资和转融券业务的条件基本成熟”。其中，转融资规模可达750亿元。转融通业务开闸对证券行业的积极作用毋庸置疑。券商人士预测，转融通业务开闸后融资融券业务空间巨大，全年两融业务对行业收入的贡献有望突破100亿元。不过，初期或仅有数家券商有望获得转融通试点资格。 750亿资金待入市 尽管证金公司并未透露转融通推出的具体时间，但多位市场人士预计，准备就绪和基本成熟意味着转融通业务推出在即。按目前证金公司75亿元的注册资金计算，预计其转融资可达750亿元，这在一定程度上将为市场持续注入流动性。不过，对于这一资金规模，也有券商认为暂时不会对两融市场造成冲击。 WIND数据显示，截至7月26日，沪深两市融资余额高达631亿元，仅略微次于7月24日的历史最高点。事实上，由于目前开展融资融券业务的券商只能动用自有资金，每家券商都在账户上拨付了大量预备资金供客户随时融入资金。其中，2010年率先获得试点资格的11家券商的预备资金规模就已达700亿元，两年的试点中，先后数十家券商开展两融业务，预备资金规模以千亿计。券商人士透露，不少券商仍有大量沉淀资金趴在账上待用，“如果自己的钱都花不完，又怎么可能多花利息去证金公司借钱？短期来看，转融通推出对融资融券业务来说，最大的意义是卖空标的物的大大扩展。” “钱景”诱人 虽然750亿元资金入市暂时影响可能有限，但各家券商看好转融通业务前景。分析人士认为，转融通一旦推出，将对证券行业贡献可观业绩。 从总量来看，方正证券[4.47 -1.54% 股吧研报]在此前发布的研报中预计，2012全年整个行业融资融券业务收入有望突破100亿元。目前，日本和中国台湾地区证券市场的两融交易额占比达到近20%，与此相比，A股融资融券业务刚刚起步，发展前景巨大；两融业务的兴起，也将为证券行业带来巨额收入，自有资券供给能力雄厚的大型券商在面对不断开发的客户需求时更具有竞争力。 不过值得关注的是，目前开展融资融券业务的数十家券商中，初期或仅有数家获得转融通试点资格。“开展融资融券试点时，第一批只有6家券商，第二批只有5家，最后又加上14家券商，试点一段时间后才将融资融券业务转常规。对于放大卖空性质的转融通业务，监管层一向谨慎，不排除会参照之前的步骤分批开放试点。”券商人士预计，最早“尝鲜”转融通的券商将有望从最初获得试点资格的11家券商中出现，而这将拉大券商在创新业务上的差距
证券公司所有职务一览表
下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发 一、经纪业务类 任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。 经纪业务部业务主办 任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。 证券分析师 任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。 高级客户经理 任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。 营业部信息技术员 任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。 营业部客户服务人员 任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。
证券公司笔试大全
摘要中信证券资产证券化部笔经 国泰君安笔试 东北证券投行笔试及面试 华泰证券笔试归来 11月15日华泰证券笔试归来 华泰联合证券笔经新鲜出炉 华泰联合证券笔试_2009。11。01 华泰人寿笔试归来 华泰证券笔试经验+一面经历 12-20东方证券笔试回忆 申银万国笔试题目
中信证券资产证券化部笔经 中信证券是分部门进行笔试的，不同的部门笔试题目各不相同，我参加的是资产证券化部的笔试，其实当时对证券公司这些部门都是干什么的根本没概念，所以就乱投了一个。 笔试两个小时，笔试内容如下： 1、资产支持证券与一般债券的主要区别是什么？ 2、个人住房信贷支持证券（MBS）面临的主要风险和解决机制。 3、CDS的基本原理和定价机制。 4、英译中（资产证券化） 5、中译英（资产证券化） 6、给定一个离散变量，用最大似然法估计。 国泰君安笔试 我是12。18晚上在厦门营业部笔试的，笔试的内容：五道选择题，三道论述题。 选择题前两道是关于数学运算，第三道是图形推理，后面两道是语言表达及理解方面，选择题类似公务员考题，不难。 论述题 1、假如你在以后证券从业过程中由于自身的原因遇到挫折，你认为最重要的因素有哪些(请具体列举出三个)？这些因素导致的后果是什么？ 2、举例说明一个家庭的金融决策。 3、论述证券经纪业务发展的状况及将来发展的趋势。
东北证券投行笔试及面试 笔试题目，说难不难，说简单也不简单。因为招人部门是投资银行管理部，所以呢，考试内容主要是投资银行学的内容，捎带考了一些证券法的内容。题型：单选、多选、简答。单选和多选就不说了。简答题两道，共50分。第一道，根据你对国内外投资银行发展现状，提出你对国内投资银行发展的看法或建议。第二题，你认为一个成功的投资银行人士应当具有哪些素质。幸亏在考试前一天，我抱着本《投资银行学》猛啃了一通，要不然真是一窍不通。 华泰证券笔试归来 笔试内容分为三个部分：行测+专业+论述 行测主要就是数字推理、段落总结、图表计算、逻辑判断等几部分，让我清楚的看到了自己的缺乏点，确实还是很有收获的；专业题我就是蒙的，主要就是一些基础知识吧，但是我没有看过书，类似宏观调控的手段、债券面值的计算、固定收益率的计算、有效与无效市场的区分、市场导向与政策导向适用的不同国家、给出简单的现金流量表计算支出的周转周期、最后一题是转换关系，但是我不知道净资产收益率的基本概念，于是就是瞎猜的，我觉得只要知道一般的经济基础概念，后面的都不难，可惜我是外行，^_^ 以前两部分都是单项选择题，最后一部分是二选一的论述题，题目分别是节能环保对我国经济持续发展的重要意义与波特模型下的影响市场竞争激烈的5大因素。 附波特五力
中国证券公司名单
金融公司名单A-G ?国泰君安 ?国信证券 ?国元证券 ?东莞证券 ?北京证券 ?渤海证券 ?财达证券 ?财富证券 ?国都证券 ?国海证券 ?国联证券 ?国盛证券 ?东方证券 ?长城证券 ?长江证券 ?广东证券 ?广发证券 ?广州证券 ?光大证券 ?东北证券 ?国金证券 ?诚浩证券 ?川财证券 ?东海证券 ?东吴证券 ?第一证券 ?大同证券 ?大通证券 ?德邦证券 ?德恒证券 ?国际金融 H-J ?海通证券 ?恒泰证券 ?恒信证券 ?华宝证券 ?信泰证券 ?金新证券 ?巨田证券
?航空证券?财达证券?宏源证券?华安证券?华创证券?久联证券?金元证券?华西证券?中信建投?华鑫证券?红塔证券?华弘证券?华林证券?华泰证券?华龙证券?江南证券?中信金通?浙商证券?广发华福 K-S ?世纪证券?申银万国?首创证券?平安证券?齐鲁证券?山西证券?民族证券?理想证券?洛阳证券?南方证券?南京证券?辽宁证券 T-Z ?泰阳证券?上海证券?中山证券?中信证券?中银国际?天一证券
?银河证券?招商证券?英大证券?西部证券?兴业证券?新疆证券?西南证券?湘财证券?厦门证券?中信金通 香港证券公司 ?大福证券?富泰证券?国兴证券?金利丰证券?中润证券?周生生证券?道亨证券?东亚证券?信诚证券?富昌证券?张氏证券 台湾证券公司 ?北城证券?大华证券?德信证券?福邦证券?富顺证券?富隆证券?摩根富林明?环华证券?永丰金证券?日盛证券?太平洋证券?统一证券?高桥证券?康和证券?网路证券
管理机构名单 ?中国证券业协会 ?代办股份转让信息披露 ?国家外汇管理局 ?国家发展和改革委员会 ?上海证券交易所 ?深圳证券交易所 ?香港证券交易所 ?中国登记结算有限公司 ?中国国家统计局 ?中国商务部 ?中国证券监督管理委员会 ?中国人民银行 ?中国保险监督管理委员会 ?国有资产监督管理委员会 ?中国国债协会 ?银行业监督管理委员会期货网站 ?新浪期货 ?和讯期货 ?中国期货网 ?期货_搜狐财经 ?期货吧 ?99期货网 ?中国金融期货网 ?大连商品期货交易所 ?上海期货交易所 ?郑州商品交易所 ?中国期货业协会 ?北京期货商会 ?中国期货保证金监控中心?中华粮网《粮油期货》?中国石油期货网 ?中粮期货 ?良茂期货 ?创元期货 ?大华期货 ?格林期货
证券公司部门职责大全
证券公司部门职责大全 一.营业部总经理 岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支 持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、 推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公 司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工 作； 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管 理经验。 二.营业部营销总监
岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据 市场情况对营销计划进行适时的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力， 具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任 感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基 础。 三.营业部营运总监 岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、 考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招 聘评价工作；
4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求： 1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽； 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通； 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从 业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试； 4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制 度，未有违法乱纪行为； 5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗
证券公司实习计划大全
20xx证券公司实习计划大全 篇一 20xx年x月x日至20xx年x月x日我到xxxx证券有限公司xx营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。 一、公司介绍 xx证券股份有限公司前身为xx证券有限责任公司，是在原xx证券有限责任公司、xx市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。 20xx年x月x日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。 公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业
精神和“客户至上、服务”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。 二、证券交易流程 投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。 (一)开立证券帐户 不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。 1、证券帐户的分类 上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。 2、开立证券帐户的地点 ①各大证券公司营业部及营业网点 ②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
银行间交易商协会承销商名单
非金融企业债务融资工具主承及承销机构名单主承销商（43家） A类主承销商（34家） 中国工商银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 国家开发银行股份有限公司 中国进出口银行 招商银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 光大银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 广发银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 恒丰银行股份有限公司 渤海银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 上海银行股份有限公司 南京银行股份有限公司 浙商银行股份有限公司 中信证券股份有限公司 中国国际金融有限公司 国泰君安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 银河证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 东方证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 B类主承销商（9家） 江苏银行股份有限公司 天津银行股份有限公司 徽商银行股份有限公司 北京农村商业银行股份有限公司 上海农村商业银行股份有限公司 杭州银行股份有限公司 宁波银行股份有限公司 大连银行股份有限公司 广东顺德农村商业银行股份有限公司 承销商（36家） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 汇丰银行（中国）有限公司 盛京银行股份有限公司 广州农村商业银行股份有限公司 哈尔滨银行股份有限公司 成都银行股份有限公司 中国农业发展银行 汉口银行股份有限公司 广州银行股份有限公司 重庆农村商业银行股份有限公司 长沙银行股份有限公司 厦门银行股份有限公司
证券公司名单
1 爱建证券有限责任公司 2 安信证券股份有限公司 3 北京高华证券有限责任公司 4 渤海证券有限责任公司 5 财富证券有限责任公司 6 财通证券经纪有限责任公司 7 长财证券经纪有限责任公司 8 长城证券有限责任公司 9 长江证券承销保荐有限公司10 长江证券有限责任公司11 川财证券经纪有限责任公司12 大通证券股份有限公司13 大同证券经纪有限责任公司14 德邦证券有限责任公司15 第一创业证券有限责任公司16 东北证券有限责任公司17 东方证券股份有限公司18 东海证券有限责任公司19 东莞证券有限责任公司20 东吴证券有限责任公司21 方正证券有限责任公司22 高盛高华证券有限责任公司23 光大证券股份有限公司24 广发华福证券有限责任公司25 广发证券股份有限公司26 广州证券有限责任公司27 国都证券有限责任公司28 国海证券有限责任公司29 国金证券有限责任公司30 国联证券有限责任公司31 国盛证券有限责任公司32 国泰君安证券股份有限公司33 国信证券有限责任公司34 国元证券有限责任公司35 海际大和证券有限责任公司36 海通证券股份有限公司37 航空证券有限责任公司38 航天证券经纪有限责任公司 39 和兴证券经纪有限责任公司40 河北财达证券经纪有限责任公司41 恒泰证券有限责任公司42 红塔证券股份有限公司43 宏源证券股份有限公司44 华安证券有限责任公
司 45 华宝证券经纪有限责任公司(原富成证券经纪有限公司) 46 华创证券经纪有47 华林证券有限责任公司48 华龙证券有限责任公司49 华欧国际证券有限责任公司50 华泰证券有限责任公司51 华西证券有限责任公司52 华鑫证券有限责任公司53 江海证券经纪有限责任公司54 江南证券有限责任公司 55 金元证券股份有限公司(原金元证券有限责任公司) 56 联合证券有限责任公57 联讯证券经纪有限责任公司58 民生证券有限责任公司59 南京证券有限责任公司60 平安证券有限责任公司61 齐鲁证券有限公司62 日信证券有限责任公司63 瑞银证券有限责任公司64 山西证券有限责任公司 65 陕西开源证券经纪有限责任公司66 上海远东证券有限公司67 上海证券有限责任公司68 申银万国证券股份有限公司69 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司70 世纪证券有限责任公司71 首创证券有限责任公司72 太平洋证券股份有限公司73 泰阳证券有限责任公司74 天风证券经纪有限责任公司 75 天源证券经纪有限公司(原三江源证券经纪有限公司) 76 万和证券经纪有限77 万联证券有限责任公司78 五矿证券经纪有限责任公司79 西安华弘证券经纪有限责任公司80 西部证
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测验
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测验 一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 公司董事会 B. 合规部门 C. 风险控制部门 D. 公司监事会 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。 A. 控制名单 B. 限制名单 C. 传言名单 D. 观察名单 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。 A. 限制名单 B. 观察名单 C. 控制名单 D. 传言名单 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。 A. 控制名单 B. 观察名单 C. 传言名单 D. 限制名单
5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 中登公司 D. 中国证监会 二、多项选择题 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。（本题有超过一个的正确选项） A. 经营管理 B. 各业务部门 C. 董事会 D. 分支机构 7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司内的一般工作人员 B. 履行管理职责需要的工作人员 C. 存在合理业务需求的工作人员 D. 公司的安保人员 8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。（）（本题有超过一个的正确选项） A. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日 B. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日 C. 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日 D. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日 三、判断题
全国证券公司在各城市分布一览
全国证券公司在各城市分布一览 （据中国证监会2004年6月30日公布的资料整理） 全国证券公司在各城市分布一览 序号城市证券公司证券公司名称 1 深圳 18个大鹏证券国信证券中信证券长城证券第一创业证券平安证券南方证券国都证券华鑫证券汉唐证券世纪证券深圳金中证券众成证券蔚深证券招商证券联合证券巨田证券中山证券 2 上海申银万国证券光大证券东方证券国泰君安证券上 海证券爱建证券北方证券中富证券上海远东证券华欧国际证券长江巴黎百富勤证券 3 北京 11个银河证券北京证券中关村证券中国民族证券中国科技证券民生证券新时代证券航空证券中国国际金融公司华夏证券首创证券 4 广州 5个广发证券广东证券广州证券万联证券广东民安证券 5 成都 5个成都证券四川天凤证券和兴证券川财证券华西证券 6 杭州 5个金通证券金信证券方正证券天和证券财通证券 7 长沙 4个泰阳证券恒信证券财富证券湘财证券 8 西安 4个西部证券健桥证券陕西开源证券西安华弘证券 9 南京 3个华泰证券信泰证券南京证券 10 福州 3个闽发证券兴业证券广发华福证券 11 哈尔滨 3个兴安证券天元证券江海证券 12 海口 3个金元证券万和证券海南证券 13 沈阳 3个沈阳诚浩证券辽宁证券德邦证券 14 合肥 2个国元证券华安证券 15 武汉 2个长江证券武汉证券 16 南昌 2个江南证券国盛证券 17 重庆 2个西南证券德恒证券 18 乌鲁木齐 2个宏源证券新疆证券 19 石家庄 2个河北证券河北财达证券 20 呼和浩特 2个恒泰证券内蒙古日信证券 21 天津 2个渤海证券天津一德 22 苏州 2个东吴证券中期证券（原恒远证券） 23 兰州 2个华龙证券甘肃证券 24 西宁 2个昆仑证券三江源证券 25 昆明 2个红塔证券太平洋证券 26 长春 2个东北证券长财证券
【职晓】汇总丨证券公司总部一栏表
汇总丨证券公司总部一栏表 华东： 上海：海通证券、国泰君安、申银万国、东方证券、中银国际、长江承销、海际大和、摩根士丹利华鑫、德邦证券、华信证券、华宝证券、爱建证券 江苏南京：华泰证券 江苏苏州：东吴证券 江苏无锡：国联证券、华英证券 江苏常州：东海证券 浙江杭州：中信浙江、浙商证券、财通证券 山东济南：齐鲁证券 山东青岛：中信山东 福建福州：兴业证券、华福证券 福建厦门：厦门证券 安徽合肥：国元证券、华安证券 江西南昌：中航证券 华南： 广东广州：广发证券、广州证券、万联证券 广东深圳：中信证券、招商证券、国信证券、中投证券、华泰联合、安信证券、长城证券、第一创业、平安证券、华鑫证券、英大证券、中山证券、银泰证券、五矿证券、世纪证券广东东莞：东莞证券 广西桂林：国海证券 海南海口：金元证券 华北： 北京：银河证券、中信建投、国开证券、中金证券、高华证券、东兴证券、华融证券、国都证券、高盛高华、瑞银证券、瑞信方正、信达证券、新时代证券 天津：渤海证券 河南郑州：中原证券 山西太原：山西证券 山西大同：大同证券 辽宁沈阳：中天证券 吉林长春：东北证券、恒泰长财 黑龙江哈尔滨：江海证券 华中和华西： 职晓改变你成就你https://www.360docs.net/doc/564437851.html,
重庆：西南证券 四川成都：国金证券、华西证券、川财证券 湖南长沙：方正证券、湘财证券、财富证券 湖北武汉：长江证券、天风证券 云南昆明：红塔证券、太平洋证券 贵州贵阳：华创证券 陕西西安：西部证券、开源证券、中邮证券 甘肃兰州：华龙证券 新疆乌鲁木齐：宏源证券 西藏拉萨：同信证券 职晓改变你成就你https://www.360docs.net/doc/564437851.html,
青岛地区证券公司排名
鉴于字数原因只公布国内前四十名的券商名单，仅供交流学习 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司
22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东海证券有限责任公司 34中原证券股份有限公司 35 东北证券股份有限公司 青岛地区股票开户可以去国信证券，大公司，实力强，服务也不错，对新股民而言能帮助很大，可以联系他们的客户经理。百度网页中搜索“国信证券于经理”，可以找到他的联系方式。我就是找他开户的。对我的帮助很大。每日都有飞信和EMAIL的发送给我股票信息。 其他理财上，他都可以帮你，他会合理的教你进行一些搭配理财，不纯粹的教你股票投资，还会教你充分利用闲钱，比如周五的时候他会教你购买国债逆回购，充分利用好周末的时间，让你的资产升
2011证券公司分类评级及统计
关于证券公司分类评级的说明 在2007年首次引入分类监管概念以来，2009年，证监会正式发布了完善后的《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》）。从2007年算起，证券公司实施分类评级已经进入第4个年头，不过，在前3年中，券商的“星级标准”评定结果一直秘而不宣。 仅仅知道，2009年，A类券商数量仅有30家，其中AA级券商9家，A级券商21家。具体是哪些证券公司通过公开网络无法得知。 （https://www.360docs.net/doc/564437851.html,/money/roll/20100716/2413599.shtml） https://www.360docs.net/doc/564437851.html,/question/109524558.html这里给出的名单与上述信息不吻合，而且没有华创证券在里面，所以可信度不高。 2010年证券公司分类结果（按公司名称拼音顺序排列）
注：今年106家公司中，有8家证券公司与其母公司合并评价，即华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）。母公司分类结果适用于子公司。（http: //https://www.360docs.net/doc/564437851.html,/pub/zjhpublic/G0*******/201007/t20100714_182487.htm） 2011年证券公司分类结果 根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2011年证券公司分类结果。 证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。 证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
全国证券公司在各城市分布一览
全国证券公司在各城市分布一览 全国证券公司在各城市分布一览 (据中国证监会2004年6月30日公布的资料整理) 全国证券公司在各城市分布一览 序号城市证券公司证券公司名称 1 深圳 18个大鹏证券国信证券中信证券长城证券第一创业证券平安证券南方证券国都证券华鑫证券汉唐证券世纪证券深圳金中证券众成证券蔚深证券招商证券联合证券巨田证券中山证券 2 上海 16个海通证券申银万国证券光大证券东方证券国泰君安证券上海证券中银国际证券亚洲证券爱建证券北方证券中富证券上海远东证券上海久联证券富成证券华欧国际证券长江巴黎百富勤证券 3 北京 11个银河证券北京证券中关村证券中国民族证券中国科技证券 民生证券新时代证券航空证券中国国际金融公司华夏证券首创证券 4 广州 5个广发证券广东证券广州证券万联证券广东民安证券 5 成都 5个成都证券四川天凤证券和兴证券川财证券华西证券 6 杭州 5个金通证券金信证券方正证券天和证券财通证券 7 长沙 4个泰阳证券恒信证券财富证券湘财证券 8 西安 4个西部证券健桥证券陕西开源证券西安华弘证券 9 南京 3个 华泰证券信泰证券南京证券 10 福州 3个闽发证券兴业证券广发华福证券 11 哈尔滨 3个兴安证券天元证券江海证券 12 海口 3个金元证券万和证券海南证券 13 沈阳 3个沈阳诚浩证券辽宁证券德邦证券
14 合肥 2个国元证券华安证券 15 武汉 2个长江证券武汉证券 16 南昌 2个江南证券国盛证券 17 重庆 2个西南证券德恒证券 18 乌鲁木齐 2个宏源证券新疆证券 19 石家庄 2个河北证券河北财达证券 20 呼和浩特 2个恒泰证券内蒙古日信证券 21 天津 2个渤海证券天津一德 22 苏州 2个东吴证券中期证券(原恒远证券) 23 兰州 2个华龙证券甘肃证券 24 西宁 2个昆仑证券三江源证券 25 昆明 2个红塔证券太平洋证券 26 长春 2个东北证券长财证券 27 太原 1个山西证券 28 珠海 1个第一证券 29 大连 1个大通证券 30 青岛 1个万通证券 31 无锡 1个国联证券 32 宁波 1个天一证券 33 东莞 1个东莞证券 34 南宁 1个国海证券 35 银川 1个西北证券 36 郑州 1个中原证券 37 江门 1个华林证券 38 常州 1个东海证券 39 大同 1个大同证券 40 锦州 1个广发北方证券 41 贵阳 1个华创证券 42 拉萨 1个西藏证券 43 厦门 1个厦门证券 44 惠州 1个联讯证券 45 洛阳 1个洛阳证券
各证券公司佣金一览
各证券公司佣金一览
各证券公司佣金一览(申请加精) 2009-08-11 各证券公司佣金一览 川财证券：0.27‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上2.58‰至2.78‰，100万元-300万元2.48‰至2.68‰，30万元-100万元2.38‰至2.58‰，15万元-30万元2.38‰，中小散户最低2.28‰，网上交易1.00‰。 国泰君安 根据当地市场情况,对不同资金规模、交易
规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于1.5‰；对网上交易客户，原则上不低于1.5‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。 申银万国 各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率；
2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。 华夏证券 只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。 海通证券 公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。 银河证券
最新证券公司排名
2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司
36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司
投行与券商工资水平一览表与职业发展毕业季力推
投行与券商工资水平一览表与职业发展毕业季 力推 Document number【SA80SAB-SAA9SYT-SAATC-SA6UT-SA18】
投行与券商工资水平一览表与职业发展 现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。 券商工资水平： 中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。 中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。 国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。 银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。 海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。 齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。 安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。 申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。
各家证券公司佣金对比
各家证券公司佣金对比
各家证券公司佣金对比 各家证券公司佣金对比，各家证券公司佣金明细，具体详细内容请看以下报道。 川财证券：0.27‰，限电话委托交易。400元开通费。 宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易（电话委托、网上交易、远程交易）中小散户实施。 金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。 山西证券：300万元以上2.58‰至2.78‰，100万元-300万元2.48‰至2.68‰，30万元-100万元2.38‰至2.58‰，15万元-30万元2.38‰，中小散户最低2.28‰，网上交易1.00‰。 国泰君安 根据当地市场情况，对不同资金规模、交易规模的客户，对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准，原则上不低于1.5‰；对网上交易客户，原则上不低于1.5‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。 新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场
1 A类客户：在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户：不占用固定座位或大户室，且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户：只使用国通场外交易方式（如电话委托和网上交易），并不占用公司任何其他资源（如不占用专线、不赠送电脑等）、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。 注：上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外，其余均为国通证券公司净收费标准，交易所经手费、监管费及风险金另计收。 中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。 南方证券：由各营业部根据实际情况自定。 大鹏证券：交易方式，非现场交易为1.5‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为1.6‰，最高为 2.8‰。 联合证券：公司总部制定的佣金标准范围为1‰-3‰，具体执行由各地营业部根据实际情况自定，同时报备。 长城证券：公司总部制定的佣金标准范围为1‰-3‰，具体执行由每个营业部根据实际情况自定，同时报备。 平安证券：机构为1.8‰，大户2.2‰，网上交易1.5‰，银证通1.5‰。