1 第五章 资本形成
合集下载
5章-资本形成与经济发展
即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受 到其他许多因素的限制*(有效的劳动力、管理、 技术、企业家精神等要素的配合)
纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了 企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄 能力（实则不小，如中国）*
29
2.3 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论
主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
41
第三，当一个国家处于收入仅够维持生存的最 低均衡水平时，收入如果增加，人们生活条件 改善了，将促使死亡率迅速下降，但人口出生 率并不随之下降，反而可能有所上升，结果是 人均收入水平并无提高。因此，必须通过大量 投资，使收入增长冲破这个障碍。
第四，为了在经济体系中形成一种机制，促使 发展的因素能持续发挥作用，形成持久的发展， 则初期的投资努力就必须达到或超过某一最低 限度。
42
莱宾斯坦认为，发展中国家资本形成的规模 都小于经济起飞所需要的临界最小数量。
莱宾斯坦用提高收入的力量和压低收入的力 量之间的冲突来说明。提高收入的力量是由上一 期的收入水平和投资水平决定的；压低收入的力 量是由上一期的人口增长和投资规模决定的。只 有当收入水平超过人口增长速度时，提高收入的 力量才能大于压低收入的力量，人均收入水平才 会大幅度提高。
如图 在经济增长初期，人均收入增加导致资本
的增加，促进经济增长率提高* 到一定水平后，经济增长率开始下降*(新增
加的收入将主要用于消费,投资的份额相对 减少,国民收入还会增长,但经济增长率下降)
34
低水平均衡陷阱
将两图结合，可以清楚的开出三个变量的 关系
人均收入低于OE时*(人均收入提高) 人均收入超过OE，但低于OF时*(人均收入
年）
日本（1952-2019年） 1.45
纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了 企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄 能力（实则不小，如中国）*
29
2.3 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论
主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
41
第三，当一个国家处于收入仅够维持生存的最 低均衡水平时，收入如果增加，人们生活条件 改善了，将促使死亡率迅速下降，但人口出生 率并不随之下降，反而可能有所上升，结果是 人均收入水平并无提高。因此，必须通过大量 投资，使收入增长冲破这个障碍。
第四，为了在经济体系中形成一种机制，促使 发展的因素能持续发挥作用，形成持久的发展， 则初期的投资努力就必须达到或超过某一最低 限度。
42
莱宾斯坦认为，发展中国家资本形成的规模 都小于经济起飞所需要的临界最小数量。
莱宾斯坦用提高收入的力量和压低收入的力 量之间的冲突来说明。提高收入的力量是由上一 期的收入水平和投资水平决定的；压低收入的力 量是由上一期的人口增长和投资规模决定的。只 有当收入水平超过人口增长速度时，提高收入的 力量才能大于压低收入的力量，人均收入水平才 会大幅度提高。
如图 在经济增长初期，人均收入增加导致资本
的增加，促进经济增长率提高* 到一定水平后，经济增长率开始下降*(新增
加的收入将主要用于消费,投资的份额相对 减少,国民收入还会增长,但经济增长率下降)
34
低水平均衡陷阱
将两图结合，可以清楚的开出三个变量的 关系
人均收入低于OE时*(人均收入提高) 人均收入超过OE，但低于OF时*(人均收入
年）
日本（1952-2019年） 1.45
马原第五章
三，交换价值。商品的交换价值是一种使用价值与另一种使用价值相交换的量的比例关系。价值和交换价值 是内容和形式的关系。价值凝结在商品里面，它要表现出来必须借助交换价值这一形式。决定商品交换比例的， 不是使用价值，而是价值。
四，劳动的二重性。
（一），，商品的二因素是由生产商品的劳动二重性所决定的，即具体劳动和抽象劳动。具体劳动是生产不同商 品的不同性质和不同形式的劳动；马克思也称之为有用劳动。抽象劳动是撇开了劳动的具体形式的无差别的一般 的人类劳动,即人的体力和脑力的消耗。
四，商品经济的特征有：以社会分工为基础、存在交换关系、主要采取扩大再生产的形式以及开放。
五，资本主义经济与商品经济的关系。资本主义经济是发达的商品经济,是由以所有制为基础的小商品经济 发展演化而来的。因此,资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式形成的过程，与商品经济的发展有密不可 分的关系。在资本主义制度下，社会财富通常采取商品的表现形式，商品是资本主义经济的细胞，包含着资本主 义一切矛盾的萌芽。因此，剖析商品，剖析以私有制为基础的商品经济的内在矛盾及其运动规律，就成为揭示资 本主义生产方式本质的历史和逻辑的出发点。
五，价值规律， （一），，价值规律的内容和要求是：其一，商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；其二，商品交 换以价值为基础，遵循等价交换的原则。 （二），，价值规律是商品生产和商品交换的基本规律。 （三），，价值规律的表现形式是价格根据市场供求状况的变化围绕价值上下波动，即：供大于求时价格低于价 值；供不应求时价格高于价值；供求平衡时价格等于价值。 所以，从较长时间看，商品的平均价格与价值是一致的。 （四），，价值规律的作用表现在： 其一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。其 二，自发地刺激社会生产力的发展。其三，自发地调节社会收入的分配。 （5），消极后果。其一，可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步；其二，可能引起商品生产者的两极分化。其三 ， 价值规律自发调节社会资源在社会生产各个部门的配置，可能出现比例失调的状况，造成社会资源的浪费。 (四)，价值形式的发展与货币的产生， 一，价值形式就是价值的表现形式即交换价值。 （二），，价值形式的发展经历过四个阶段：简单的或偶然的价值形式；扩大的或总和的价值形式；一般价值形 式；货币形式。 二，货币， （一），，货币是固定充当一般等价物的特殊商品。 （二），，货币的产生，是商品内在矛盾即使用价值和价值的矛盾推动的结果。 （三），，货币货币的基本职能主要有以下 5 项：价值尺度,流通手段,支付手段, 贮藏手段,世界货币. （四），，货币的产生，使整个商品世界被分化为两极：一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用 价值；一极是货币，它只代表商品的价值。这样就使商品内在的使用价值和价值的矛盾发展成为外在的商品和货 币的矛盾。所以，货币的出现，一方面有利于促进商品交换；另一方面也造成了买卖脱节。所以，马克思把商品 转换成货币，称为“商品的惊险的跳跃”。 (五)，私有制基础上商品经济的基本矛盾， 一，私人劳动与社会劳动的矛盾是商品经济的基本矛盾。私人劳动是指劳动的私人属性，即由于生产资料 归私人所有，所以劳动的过程由私人控制，劳动的成果归私人占有。社会劳动是指劳动的社会属性，即由于存在 社会分工，因而每个商品生产者的劳动都是为了满足社会的需要，是社会总劳动的有机组成部分。 二，私人劳动和社会劳动的矛盾具体表现在：商品生产者的劳动首先是私人劳动，必须通过交换才能转化为 社会劳动，被社会所承认。由于每个商品生产者不可能确切、完全地知道社会的需要，因而他所生产出来的产品 不能或不能全部销售出去，得到社会的认可。 三， 解决这一矛盾的方法，只有通过商品交换。 四，私人劳动和社会劳动的矛盾之所以是私有制商品经济的基本矛盾，理由在于：其一，私人劳动和社会 劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程。其二，私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛 盾的基础。其三，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。 在私有制商品经济条件下， 私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。 在资本主义制度， 下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。 三、马克思劳动价值论的意义马克思劳动价值论是一个严谨的科学理论体系。是否坚持马克思的劳动价值论，是判断是否坚持马克思主 义基本原理的一个标准。 马克思劳动价值论的理论和实践意义表现在：其一，马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点， 为剩余价值论的创立奠定了基础。其二，马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发 展提供了理论指导。 马克思创立劳动价值论的时代，是工业化初期的蒸汽机时代。现在人类进入了世纪，与马克思所处的时 代相比，社会经济条件发生了很大变化。面对新的情况，必须以与时俱进的眼光,深化对马克思劳动价值论的认 识，根据变化了的实践在继承的基础上,有所创新，有所前进,有所发展。 其一，深化对创造价值的劳动种类的认识，对生产性劳动作出新的界定。其二，深化对科技人员、经营管 理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。其三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创 造中作用的认识。其四，深化对价值创造与价值分配关系的认识
四，劳动的二重性。
（一），，商品的二因素是由生产商品的劳动二重性所决定的，即具体劳动和抽象劳动。具体劳动是生产不同商 品的不同性质和不同形式的劳动；马克思也称之为有用劳动。抽象劳动是撇开了劳动的具体形式的无差别的一般 的人类劳动,即人的体力和脑力的消耗。
四，商品经济的特征有：以社会分工为基础、存在交换关系、主要采取扩大再生产的形式以及开放。
五，资本主义经济与商品经济的关系。资本主义经济是发达的商品经济,是由以所有制为基础的小商品经济 发展演化而来的。因此,资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式形成的过程，与商品经济的发展有密不可 分的关系。在资本主义制度下，社会财富通常采取商品的表现形式，商品是资本主义经济的细胞，包含着资本主 义一切矛盾的萌芽。因此，剖析商品，剖析以私有制为基础的商品经济的内在矛盾及其运动规律，就成为揭示资 本主义生产方式本质的历史和逻辑的出发点。
五，价值规律， （一），，价值规律的内容和要求是：其一，商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；其二，商品交 换以价值为基础，遵循等价交换的原则。 （二），，价值规律是商品生产和商品交换的基本规律。 （三），，价值规律的表现形式是价格根据市场供求状况的变化围绕价值上下波动，即：供大于求时价格低于价 值；供不应求时价格高于价值；供求平衡时价格等于价值。 所以，从较长时间看，商品的平均价格与价值是一致的。 （四），，价值规律的作用表现在： 其一，自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。其 二，自发地刺激社会生产力的发展。其三，自发地调节社会收入的分配。 （5），消极后果。其一，可能导致垄断的发生，阻碍技术的进步；其二，可能引起商品生产者的两极分化。其三 ， 价值规律自发调节社会资源在社会生产各个部门的配置，可能出现比例失调的状况，造成社会资源的浪费。 (四)，价值形式的发展与货币的产生， 一，价值形式就是价值的表现形式即交换价值。 （二），，价值形式的发展经历过四个阶段：简单的或偶然的价值形式；扩大的或总和的价值形式；一般价值形 式；货币形式。 二，货币， （一），，货币是固定充当一般等价物的特殊商品。 （二），，货币的产生，是商品内在矛盾即使用价值和价值的矛盾推动的结果。 （三），，货币货币的基本职能主要有以下 5 项：价值尺度,流通手段,支付手段, 贮藏手段,世界货币. （四），，货币的产生，使整个商品世界被分化为两极：一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用 价值；一极是货币，它只代表商品的价值。这样就使商品内在的使用价值和价值的矛盾发展成为外在的商品和货 币的矛盾。所以，货币的出现，一方面有利于促进商品交换；另一方面也造成了买卖脱节。所以，马克思把商品 转换成货币，称为“商品的惊险的跳跃”。 (五)，私有制基础上商品经济的基本矛盾， 一，私人劳动与社会劳动的矛盾是商品经济的基本矛盾。私人劳动是指劳动的私人属性，即由于生产资料 归私人所有，所以劳动的过程由私人控制，劳动的成果归私人占有。社会劳动是指劳动的社会属性，即由于存在 社会分工，因而每个商品生产者的劳动都是为了满足社会的需要，是社会总劳动的有机组成部分。 二，私人劳动和社会劳动的矛盾具体表现在：商品生产者的劳动首先是私人劳动，必须通过交换才能转化为 社会劳动，被社会所承认。由于每个商品生产者不可能确切、完全地知道社会的需要，因而他所生产出来的产品 不能或不能全部销售出去，得到社会的认可。 三， 解决这一矛盾的方法，只有通过商品交换。 四，私人劳动和社会劳动的矛盾之所以是私有制商品经济的基本矛盾，理由在于：其一，私人劳动和社会 劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程。其二，私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛 盾的基础。其三，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。 在私有制商品经济条件下， 私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾。 在资本主义制度， 下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。 三、马克思劳动价值论的意义马克思劳动价值论是一个严谨的科学理论体系。是否坚持马克思的劳动价值论，是判断是否坚持马克思主 义基本原理的一个标准。 马克思劳动价值论的理论和实践意义表现在：其一，马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点， 为剩余价值论的创立奠定了基础。其二，马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发 展提供了理论指导。 马克思创立劳动价值论的时代，是工业化初期的蒸汽机时代。现在人类进入了世纪，与马克思所处的时 代相比，社会经济条件发生了很大变化。面对新的情况，必须以与时俱进的眼光,深化对马克思劳动价值论的认 识，根据变化了的实践在继承的基础上,有所创新，有所前进,有所发展。 其一，深化对创造价值的劳动种类的认识，对生产性劳动作出新的界定。其二，深化对科技人员、经营管 理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。其三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创 造中作用的认识。其四，深化对价值创造与价值分配关系的认识
发展经济学资本的形成
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
跨国商人亚历山大· 德莱塞普从2001年开 始介入小额贷款事业，组织了布卢奥查德金融 公司。该公司管理着一个共同基金，到2003年 8月向全世界20多个穷国的小额信贷机构提供 了约5000万美元的短期贷款。他除了投资哈瓦 那五星级酒店、仰光高档住宅等营利项目外， 还投资于泰国、缅甸等国的孤儿院、产科医院 等非营利项目。当然，他也向零星投资者开放 最低投资额为10000美元的投资贷款。 小额贷款有很大的需求市场，根据布卢奥 查德金融公司统计，全世界小额贷款需求可能 接近30亿美元，但投资小额贷款的基金不足5 亿美元，绝大多数金融机构对穷人仍是不屑一 顾，一些跨国金融机构也存在对中小储户的歧 视。
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
1、家庭储蓄
• 收入水平是决定储蓄倾向的首要因素。 • 一国的收入分配状况也影响到家庭的储蓄水平。 按照绝对收入假说，低收入的人消费倾向高， 高收入的人消费倾向低，因而在经济发展的初 期，可以采取扩大收入差距的办法，提高富人 的收入，提高储蓄率。 • 相反观点：扩大收入差距，会加剧贫困，使社 会消费不足，产生投资引诱减弱。 • 影响家庭储蓄的其他因素： 商品意识、金融体制、政治经济形势、存款 利率等。
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
2、企业储蓄
• 企业储蓄来自于利润，企业的利润可以直接转 化为投资。 • 在发达国家，私人企业投资在全社会的资本积 累中占据很大比重；在发展中国家，国有企业 占较大比重。 • 企业利润转化为投资的前提是什么？ • 国有企业投资弱化的原因主要是什么？
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
二、物质资本对经济增长的作用
1、静态角度看，资本的作用： （1）物质资本的投入，提高劳动的生产力； （2）替代并节约活劳动； （3）改善劳动环境，提高劳动的使用效率 2、从动态角度看，资本的作用： （1）物质资本的增加促进科学技术进步； （2）促进产业结构的合理化； （3）投资的增加有利于就业的增加；
跨国商人亚历山大· 德莱塞普从2001年开 始介入小额贷款事业，组织了布卢奥查德金融 公司。该公司管理着一个共同基金，到2003年 8月向全世界20多个穷国的小额信贷机构提供 了约5000万美元的短期贷款。他除了投资哈瓦 那五星级酒店、仰光高档住宅等营利项目外， 还投资于泰国、缅甸等国的孤儿院、产科医院 等非营利项目。当然，他也向零星投资者开放 最低投资额为10000美元的投资贷款。 小额贷款有很大的需求市场，根据布卢奥 查德金融公司统计，全世界小额贷款需求可能 接近30亿美元，但投资小额贷款的基金不足5 亿美元，绝大多数金融机构对穷人仍是不屑一 顾，一些跨国金融机构也存在对中小储户的歧 视。
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
1、家庭储蓄
• 收入水平是决定储蓄倾向的首要因素。 • 一国的收入分配状况也影响到家庭的储蓄水平。 按照绝对收入假说，低收入的人消费倾向高， 高收入的人消费倾向低，因而在经济发展的初 期，可以采取扩大收入差距的办法，提高富人 的收入，提高储蓄率。 • 相反观点：扩大收入差距，会加剧贫困，使社 会消费不足，产生投资引诱减弱。 • 影响家庭储蓄的其他因素： 商品意识、金融体制、政治经济形势、存款 利率等。
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
2、企业储蓄
• 企业储蓄来自于利润，企业的利润可以直接转 化为投资。 • 在发达国家，私人企业投资在全社会的资本积 累中占据很大比重；在发展中国家，国有企业 占较大比重。 • 企业利润转化为投资的前提是什么？ • 国有企业投资弱化的原因主要是什么？
SIAS UNIVERSITY 发展经济学
二、物质资本对经济增长的作用
1、静态角度看，资本的作用： （1）物质资本的投入，提高劳动的生产力； （2）替代并节约活劳动； （3）改善劳动环境，提高劳动的使用效率 2、从动态角度看，资本的作用： （1）物质资本的增加促进科学技术进步； （2）促进产业结构的合理化； （3）投资的增加有利于就业的增加；
《马克思主义政治经济学概论(第二版)》第五章 资本主义生产
三、剩余价值率
1.剩余价值率 必要劳动是社会存在的基础剩余劳动则是人类发展的物质条件。 现实经济生活的复杂性源于剩余产品运动的复杂性和多样性。 劳动者在剩余劳动时间内创造的超过劳动力价值部分的价值叫剩 余价值。剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率。 2.剩余价值率的三种表示方法
第三节 剩余价值生产的两种形式
简单商品流通的公式是： 资本流通公式是： 运动形式不同：
以卖为起点，以买为终点，起点与终点都是商品，货币是整个过程的 媒介。
以买为起点，以卖为终点，起点与终点都是货币，商品是整个过程的 媒介。
价值所处的地位不同：
WGW
使用价值是运动主体，货币（价值）是媒介，获得使用价值后运动结 束。
价值是运动主体，商品和货币只是价值的存在形式，运动无止境。
三、资本主义工资数量的变动趋势
名义工资与实际工资 名义工资：是劳动者实际得到的一定数量的货币工资。 实际工资：是劳动者用货币工资所能买到的消费资料的数量。 名义工资和实际工资有着密切的联系。在其他条件不变的情况下，两 者的变动是一致的，即名义工资越高，实际工资也就越高，反之亦然。 但两者也常常不一致，即名义工资虽然不变甚至提高，实际工资却可 能降低。
生产资料价值 （24元）
预
付
资
本
价
劳动
值
劳动力价值 （3元）
具体劳动
创造使用价值
转移生产资料的 旧价值
24 元
劳动过程
创造新价值
抽象劳动 6
元 劳动力价值 和剩余价值
价值增殖过程
价值增殖过程
价值 增殖 过程 （30元）
工人的劳动时间 = 必要劳动时间 + 剩余劳动时间 必要劳动时间：再生产劳动力价值的时间 剩余劳动时间：为私人、集体或国家生产剩余价值的时间 剩余价值：由劳动者创造的超过劳动力价值的那部分价值
大一政治经济学第五章 资本主义生产ppt课件
1．资本总公式：G—W—G’。 2．货币是资本的最初表现形式，但货币本 身并不是资本。只有当货币能够带来剩余价值 时，它才转化为资本。 3．资本是能够带来剩余价值的价值。
（三）解决资本总公式矛盾的条件
1．资本总公式的矛盾是：经过两次交换后 资本价值发生了增值，这与价值规律要求的 等价交换原则在形式上是矛盾的。
第五章 资本主义生产
本章重点：资本总公式及其矛盾、价值 增殖过程、不变资本与可变 资本、生产剩余价值的两种 方法、工资的本质及形式
.
1
故事一则
兄弟两人从父亲那里分别得到了10万元的 遗产。老大用这10万元购置了一整套家具， 不久就把钱花完了；老二则用这10万元租了 一个店面，从温州批发了一批皮鞋进行经营， 不久，10万变成了20万、40万······
.
7
二．劳动力成为商品
（一）劳动力成为商品的基本条件
1．劳动力是指人的劳动能力，是存在于人 的身体中的体力和脑力的总和 。
2．劳动力成为商品必须具备的两个条件：
（1）劳动者在法律上要有人身自由 （2）劳动者丧失了一切生产资料和生活资料
.
8
（二）劳动力商品的价值
1．劳动力商品的价值，是由生产和再生 产这种特殊商品所需要的社会必要劳动时间 决定的。
.
5
2．解决资本总公式矛盾的关键在于说 明剩余价值是怎样产生的。
（1）剩余价值的产生不在流通中。等价交 换不可能产生价值增值；不等价交换中，一方 之所得，正是另一方之所失，也不可能产生价 值增值。
（2）剩余价值产生又离不开流通。离开流 通，商品生产者只同自己的劳动产品发生关系， 劳动产品是用来满足自己的需要而不是用来交 换，资本也就无从实现价值增殖。
.
（三）解决资本总公式矛盾的条件
1．资本总公式的矛盾是：经过两次交换后 资本价值发生了增值，这与价值规律要求的 等价交换原则在形式上是矛盾的。
第五章 资本主义生产
本章重点：资本总公式及其矛盾、价值 增殖过程、不变资本与可变 资本、生产剩余价值的两种 方法、工资的本质及形式
.
1
故事一则
兄弟两人从父亲那里分别得到了10万元的 遗产。老大用这10万元购置了一整套家具， 不久就把钱花完了；老二则用这10万元租了 一个店面，从温州批发了一批皮鞋进行经营， 不久，10万变成了20万、40万······
.
7
二．劳动力成为商品
（一）劳动力成为商品的基本条件
1．劳动力是指人的劳动能力，是存在于人 的身体中的体力和脑力的总和 。
2．劳动力成为商品必须具备的两个条件：
（1）劳动者在法律上要有人身自由 （2）劳动者丧失了一切生产资料和生活资料
.
8
（二）劳动力商品的价值
1．劳动力商品的价值，是由生产和再生 产这种特殊商品所需要的社会必要劳动时间 决定的。
.
5
2．解决资本总公式矛盾的关键在于说 明剩余价值是怎样产生的。
（1）剩余价值的产生不在流通中。等价交 换不可能产生价值增值；不等价交换中，一方 之所得，正是另一方之所失，也不可能产生价 值增值。
（2）剩余价值产生又离不开流通。离开流 通，商品生产者只同自己的劳动产品发生关系， 劳动产品是用来满足自己的需要而不是用来交 换，资本也就无从实现价值增殖。
.
第五章：资本主义发展的历史进程
25、与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：（1）资本主义将科学技术转变为强大的生产力；（2）资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展；（3）资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步。
6、金融资本：由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
金融寡头：操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家正确的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
参与制：金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。
金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
7、国家垄断资本主义是国家正确和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分变质，标志着资本主义发展进入新的阶段。
13、国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量筒垄断组织力量相结合在一起的垄断资本主义。
国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。
14、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：第一，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；第二，将部分非要害的技术装，以取得在别国的垄断优势，掠取高额垄断利润；第三，争夺商品销售市场；第四，确保元瓷阿廖和能源的可靠来源。
15、垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：第一，接待资本输出；第二，生产资本输出；第三，商品资本的输出。
16、对于资本输出国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用，但也给发展中国家带来了一定的不利影响，主要是：付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价：产业调整合布局有可能受制于外资的投资战略：外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权：债务负担加重，影响经济的持续稳定发展：对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。
6、金融资本：由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
金融寡头：操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家正确的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
参与制：金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。
金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。
7、国家垄断资本主义是国家正确和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分变质，标志着资本主义发展进入新的阶段。
13、国家垄断资本主义在本质上是资产阶级国家力量筒垄断组织力量相结合在一起的垄断资本主义。
国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。
14、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：第一，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；第二，将部分非要害的技术装，以取得在别国的垄断优势，掠取高额垄断利润；第三，争夺商品销售市场；第四，确保元瓷阿廖和能源的可靠来源。
15、垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种：第一，接待资本输出；第二，生产资本输出；第三，商品资本的输出。
16、对于资本输出国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用，但也给发展中国家带来了一定的不利影响，主要是：付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价：产业调整合布局有可能受制于外资的投资战略：外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权：债务负担加重，影响经济的持续稳定发展：对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。
第五章资本主义的发展及其趋势
其优点和长处，以更好地适应时代发展的需要。
对待资本主义的正确态度
客观认识资本主义的历史地位和作用
既要看到资本主义在历史上曾起到的积极作用，也要认识到其存在的问题和弊端。
积极应对资本主义的挑战
对于资本主义面临的挑战和问题，应积极采取措施加以应对和解决，而不是回避或否认。
推动资本主义与其他社会形态的交流和借鉴
05
资本主义的历史地位与未来 发展
史上曾极大地促进了社会生产力的发展，创造 了巨大的物质财富。
促进了世界市场的形成
资本主义的发展推动了世界市场的形成，加强了各国之间的经济联 系和交流。
推动了科学技术的进步
资本主义制度下，竞争机制促使企业不断追求技术创新和进步，从 而推动了整个社会的科学技术发展。
应积极推动资本主义与其他社会形态之间的交流和借鉴，以促进各自的发展和进步。同时，也要尊重各 国根据自身国情选择适合的社会制度和发展道路的权利。
感谢您的观看
THANKS
18世纪中后期开始的工业革命极大地提高了生产力水平，推动了资本主义的快速发展。 同时，工业革命也加速了城市化进程和人口流动，为资本主义的扩展提供了有利条件。
02
民族资本主义的初步发展
民族资本主义的产生背景
外国资本主义的入侵
19世纪末20世纪初，随着外国资本主义的入侵，中国自然经济逐渐解体，为民族资本 主义的产生提供了商品市场和劳动力市场。
新兴的重工业部门如钢铁、石油、化 学等迅速崛起，成为资本主义经济的 重要支柱。
垄断组织的形成与特点
垄断组织的形成
随着资本主义经济的快速发展，生产 和资本越来越集中，垄断组织逐渐形 成。这些组织通过控制生产、市场和 价格等手段，获取高额利润。
发展经济学高教版武汉大学郭熙保ppt课件
罗斯托起飞理 论
1960年。要实现经济起飞，必须具备三个条件，一是要具有10 ％以上的投资增长率，二是要建立主导产业部门，三是工农业 要平衡增长。第一个条件是首要的。
在1943年提出
罗森斯坦一罗 认为基础设施和需求的不可分性，微小投资根本无法启动停滞 丹大推进理论 的经济。
投资必须一次性的达到一个较大的规模，而且要对国民经济各 个部门同时进行投资，才能实现工业化。
发展中国家，对经济增长贡献最大的是劳动和资本投入量的增 加，其中主要是劳动投入量的增加；
而且，资本投入对经济增长贡献，发展中国家大于发达国家。
武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授
10
眼睛是心灵的窗户，是人体中最宝贵 的感觉 器官， 可很多 孩子对 眼睛的 重要性 不重视 。在每 学期的 视力测 查中情 况都不 容乐观
22个发展中国家和地区在1950—1965年的15年间，经济增长率 平均为5.55％，
其中劳动对经济增长的贡献是35％，资源配置效率对经济增长 的贡献是10％，而资本对经济增长的贡献为55％。
1971年把影响经济增长的因素分为四大类：劳动投入、资本投 入，全要素生产率以及资源流动对全部要素生产率的贡献。
武汉大学经济发展研究中心 郭熙保教授
4
二、资本积累在经济发展中的作用 眼睛是心灵的窗户，是人体中最宝贵的感觉器官，可很多孩子对眼睛的重要性不重视。在每学期的视力测查中情况都不容乐观 早期发展经济学家几乎都强调资本积累的决定性作用。
（一）资本决定论的几种观点
哈罗德－多马 增长模型
经济增长取决于储蓄率与资本－产出比。资本－产出比被假定 是稳定的，经济增长唯一决定于储蓄率。储蓄率被假定全部转 化为投资。
纳夫齐格（
E.Wayne Nafziger）
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
20
正循环积累因果运动
通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革， 实现收入平等，增加穷人的消费，以提高投资引 诱，同时增加储蓄以促进资本形成，使生产率和 产出水平大幅度提高，从而提高发展中国家的人 均收入。 一旦人均收入提高，便可得到一个“正的循环积 累因果运动”，即
“高人均收入——人口和劳动力素质提高——劳 动生产率提高——产出水平提高——人均收入进 一步提高”。
0.05
1.10 0.20 0.95 -1.05 0.55
11
纳迪里（Nadirl，M.）的类似研究：
纳迪里把影响经济增长的因素分为4大类：劳动投 入、资本投入、全部要素生产率、资源流动对全 部要素生产率的贡献。 发展中国家中，对经济增长贡献最大的因素是投 入量（资本和劳动）的增加，其中主要是劳动投 入量的增加。 全部要素生产率增长对经济增长的贡献要明显小 于要素投入量增加所做的贡献。 共同结论是，资本形成是发展中国经济发展的主 要源泉，是影响经济发展的最重要的因素。
天才的经济学家和哲学家——马克思对其进行了空
前绝后的分析，其不朽名著《资本论》在逻辑上的 严密性和分析上的精辟，至今还足以给我们以思想 上的启迪。
2
现代西方发达国家，经济增长的普遍规律是：
比较早的实现了资本积累。尤其是在现代人类文明发展初
期，不少国家都利用残酷的掠夺性的原始积累方法，如在国 内对农民进行剥夺，对工人进行剥削，在国外抢占殖民地， 掠夺资源和拓展市场。这样的办法容易很快的形成发展的资 本。 在当代社会，由于国际国内条件的变化，一个国家要获得 资本积累，不可能再使用野蛮的手段形成资本积累，所依赖 的是各种类型的社会储蓄资源。 闲散的、似乎没有多大数量的民间资金转变为资本后，其 巨大的生命力便能够显现出来。 资本是其他要素发挥作用的载体，已经成为社会运行的细 胞。要发展经济，快速的形成资本成为一条必经之路。
10%。
资本投入增长对经济增长的贡献在发展中国家要大于发达国家； 资源配置效率的增长对经济增长的贡献在发达国家要大于发展 中国家。
对发展中国家来说，资本投入的增加是经济增长最重要的源泉。
10
1950～1965年部分地区的经济增长分析（%）
地区 阿根廷 巴西 哥伦比亚 印度 经济增长率 3.20 5.20 4.70 3.50 人力资源增长 1.05 2.35 1.80 2.35 资本增长 2.80 3.05 2.90 2.30 资源配置效率 -0.65 -0.20 -0.10 -1.20
3
本章提要
资本形成在经济发展的初期阶段具有不可替代的 重要作用。 本章首先界定了资本形成的内涵及其对经济发展 的贡献，并进行了实证考察， 然后重点介绍了有关资本形成理论。 最后，本章对资本形成的来源、储蓄及其构成、 以及投资决策等相关问题进行了分析。
4
第一节 资本形成的作用
资本一般分为三种形式。 物质资本（Physical Capital） 金融资本（Financial Capital） 人力资本（Human Capital）
从资本的供给方面看：
打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，增加储 蓄、扩大投资，在许多行业同时大规模的投资， 形成各行业之间的相互需求，扩大市场容量，以 保证投资成功。
16
二、纳尔逊陷阱[美国（Nelson，R.R.） ]
OA为维持生计的最低收入水平。 在A、B之间的任何一点，人口增 长率大于国民收入增长率。收入 增长被较高的人口增长所抵消， 人均收入水平退回到维持生存的 水平上，并且固定不变，形成低 水平陷阱。 当人均收入超过OB后，国民收入 的增长超过人口增长，人均收入 会相应增加。 要跳出低水平陷阱，达到OB以上 的人均收入，必须使人均收入有 一个大幅度增加。
（1）美国经济学家麦迪逊（Maddison，A.）将影响经济增 长的因素分为人力资源、资本和资源配置效率三大类。 所考察的发展中国家和地区经济平均增长率为5.55%，其中
人力资源平均增长率为1.94%，对经济增长的贡献为
35%；
资本平均增长率为3.06%，对经济增长的贡献为55%；
资源配置效率平均增长率为0.55%，对经济增长的贡献为
24
第三节 资本形成的来源
25
一、储蓄及其构成
1. 储蓄。 储蓄是指一国在一定时期内（一般指1年）国民收 入中扣除消费后的剩余，是放弃现期消费的结果。 如果用Y表示国民收入，C表示消费，S表示储蓄， I表示投资，那么用公式来表示就是 S＝Y-C 如果国民收入处于均衡状态，那么S＝I。即 I＝Y-C
马来西亚
墨西哥 秘鲁
3.50
3.70 5.60
2.08
1.70 1.20
1.80
1.85 3.40
-0.35
0.15 1.00
菲律宾
南朝鲜 泰国 土耳其 委内瑞拉 平均
5.00
6.20 6.30 5.20 6.70 5.55
2.40
2.90 2.70 1.70 3.10 1.94
2.55
2.20 3.40 2.50 4.65 3.06
斯密早就已经认识到资本积累与经济增长率成正比； 凯恩斯主义肯定投资与经济增长的正比关系； 哈多模型作为论述增长与资本形成的关系的简单方法，
已广泛应用于发展中国家。 罗斯托的起飞理论认为，要顺利实现经济起飞，即初 始的经济发展，资本积累率必须达到10%以上。
9
2. 资本形成作用的实证分析
12
1950～1965年发展中地区的经济增长因素分析（%）
地区 年代 收入增长 率 劳动投 入 资本投 入 全部要 素生产 率 资源流 动
阿根廷 巴西 智利 哥伦比亚 墨西哥 秘鲁 委内瑞拉 希腊 印度 菲律宾
1950～1962 3.19 1950～1962 5.49 1950～1962 4.20 1950～1962 4.79 1950～1962 5.97 1950～1962 5.63 1950～1962 7.74 1951～1961 5.29 1950～1960 4.4突破
纳克斯循环命题：一国穷是因为它穷。
（A
country is poor because it is poor）
两个恶性循环：
“低收入——低储蓄—— 低资本形成——低生产规模——低收入” 。 从资本的需求方面看：“低收入——低购买力—— 投资诱致不足——低资本形成——低收入” 。
比较：中国的大跃进是不是大推进？
23
五、莱宾斯坦临界 [美国（Leibenstein，H.）]
莱宾斯坦认为，发展中国家长期处于低收入水平 的循环中，其国民经济的内在推动力量过小。 低下的收入水平决定了他们即使不断增加投资， 也难以超越收入水平低下的束缚，资本形成的规 模难以达到经济起飞所需要的临界最小数量。 发展初期，只有通过大规模的投资，才能迅速突 破莱宾斯坦临界最小努力，以巨大的投资力量推 动经济走出低收入与贫困的恶性循环，才能使发 展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。
称为资本积累。 从国民收入均衡公式I=S来看，由于储蓄全部转化为 投资，因此投资过程就是资本积累过程。
资本形成应该是净投资或净资本形成。 但是宏观分析中通常使用总资本形成（Gross Capital Formation）的概念。 资本形成与资本积累或投资的概念相通。
8
二、资本形成的作用
1. 资本形成对于经济发展的贡献 资本形成率越高，未来潜在总产出增长率就越高。 在一定条件下，资本形成的大小决定着经济发展 水平的高低，因而成为促进经济发展的关键因素 或约束条件。
17
结论
发展中国家人口过快增长是阻碍人均收入 迅速提高的陷阱。 只有进行大规模的资本投资，使投资和产 出的增长超过人口增长，才能冲出陷阱， 从而实现人均收入的大幅度提高和经济增 长。 强调资本稀缺对经济增长的障碍，说明资 本形成的重要性。
18
三、缪尔达尔循环[瑞典 （Myrdal，G.）]
在一个动态的社会经济 发展过程中，各种因素 相互联系和影响，互为 因果，呈现一种循环累 积的发展态势： 一个因素的变化，会引 起另一个因素的相应变 化，产生第二级变化， 强化原先的因素，导致 经济发展过程沿着原先 的因素发展，这种发展 关系是不均衡的。
第五章 资本形成
1
引子 资本的优势
资本社会之所以超越了封建社会，是因为与土地 相比，资本具有不可比拟的优越性。资本先天就 是平等的。 贵族容易覆灭，世家也会败落，人情产生腐败， 制度经常变革。只有金钱的作用，为其他东西所 不能替代。 当金钱形成资本时，就具有了无限增殖的潜力。 资本先是一种物，实实在在的物质，如商品、货 币等。但是在商品社会中，资本产生了物的异化， 具有了能够决定物的超自然的力量。
第二节 资本形成理论
14
一、纳克斯循环[美国（Nurkse，R.）]
（Vicious Circle Of Poverty） 发展中国家的长期贫困，不是因为国内资源不足， 而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循 环集。 其中最重要的是低水平资本积累的循环集，发展 中国家资本缺乏，资本形成不足。 发展中国家形成贫困恶性循环的原因是人均收入 低，人均收入低的原因是资本稀缺，而资本稀缺 的根源又在于人均收入低。
22
要摆脱贫穷落后面貌，实现经济发展，只有在整个国民经 济各部门中同时进行大规模投资，通过各部门之间相互配 合、相互支持的全面发展才能达到。 小量的投资不能从根本上解决发展中国家的贫困问题，只 有全面地、大规模地在各个工业部门投入资本，通过这种 “投资的大推动”，来冲破经济停滞的困境，推动整个工 业部门的全面、迅速地发展，从而达到经济增长。
投资（即资本形成）过程的最终结果，在很大程度上
代表着本期、即现有的生产能力； 同其他互补性生产要素结合，代表未来时期的生产能 力。
7
2. 资本形成
通常综合地考察储蓄、投资和资本积累的过程。 资本的来源是储蓄，即一国在一定时期内的国民 收入减去消费后的余额。
正循环积累因果运动
通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革， 实现收入平等，增加穷人的消费，以提高投资引 诱，同时增加储蓄以促进资本形成，使生产率和 产出水平大幅度提高，从而提高发展中国家的人 均收入。 一旦人均收入提高，便可得到一个“正的循环积 累因果运动”，即
“高人均收入——人口和劳动力素质提高——劳 动生产率提高——产出水平提高——人均收入进 一步提高”。
0.05
1.10 0.20 0.95 -1.05 0.55
11
纳迪里（Nadirl，M.）的类似研究：
纳迪里把影响经济增长的因素分为4大类：劳动投 入、资本投入、全部要素生产率、资源流动对全 部要素生产率的贡献。 发展中国家中，对经济增长贡献最大的因素是投 入量（资本和劳动）的增加，其中主要是劳动投 入量的增加。 全部要素生产率增长对经济增长的贡献要明显小 于要素投入量增加所做的贡献。 共同结论是，资本形成是发展中国经济发展的主 要源泉，是影响经济发展的最重要的因素。
天才的经济学家和哲学家——马克思对其进行了空
前绝后的分析，其不朽名著《资本论》在逻辑上的 严密性和分析上的精辟，至今还足以给我们以思想 上的启迪。
2
现代西方发达国家，经济增长的普遍规律是：
比较早的实现了资本积累。尤其是在现代人类文明发展初
期，不少国家都利用残酷的掠夺性的原始积累方法，如在国 内对农民进行剥夺，对工人进行剥削，在国外抢占殖民地， 掠夺资源和拓展市场。这样的办法容易很快的形成发展的资 本。 在当代社会，由于国际国内条件的变化，一个国家要获得 资本积累，不可能再使用野蛮的手段形成资本积累，所依赖 的是各种类型的社会储蓄资源。 闲散的、似乎没有多大数量的民间资金转变为资本后，其 巨大的生命力便能够显现出来。 资本是其他要素发挥作用的载体，已经成为社会运行的细 胞。要发展经济，快速的形成资本成为一条必经之路。
10%。
资本投入增长对经济增长的贡献在发展中国家要大于发达国家； 资源配置效率的增长对经济增长的贡献在发达国家要大于发展 中国家。
对发展中国家来说，资本投入的增加是经济增长最重要的源泉。
10
1950～1965年部分地区的经济增长分析（%）
地区 阿根廷 巴西 哥伦比亚 印度 经济增长率 3.20 5.20 4.70 3.50 人力资源增长 1.05 2.35 1.80 2.35 资本增长 2.80 3.05 2.90 2.30 资源配置效率 -0.65 -0.20 -0.10 -1.20
3
本章提要
资本形成在经济发展的初期阶段具有不可替代的 重要作用。 本章首先界定了资本形成的内涵及其对经济发展 的贡献，并进行了实证考察， 然后重点介绍了有关资本形成理论。 最后，本章对资本形成的来源、储蓄及其构成、 以及投资决策等相关问题进行了分析。
4
第一节 资本形成的作用
资本一般分为三种形式。 物质资本（Physical Capital） 金融资本（Financial Capital） 人力资本（Human Capital）
从资本的供给方面看：
打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，增加储 蓄、扩大投资，在许多行业同时大规模的投资， 形成各行业之间的相互需求，扩大市场容量，以 保证投资成功。
16
二、纳尔逊陷阱[美国（Nelson，R.R.） ]
OA为维持生计的最低收入水平。 在A、B之间的任何一点，人口增 长率大于国民收入增长率。收入 增长被较高的人口增长所抵消， 人均收入水平退回到维持生存的 水平上，并且固定不变，形成低 水平陷阱。 当人均收入超过OB后，国民收入 的增长超过人口增长，人均收入 会相应增加。 要跳出低水平陷阱，达到OB以上 的人均收入，必须使人均收入有 一个大幅度增加。
（1）美国经济学家麦迪逊（Maddison，A.）将影响经济增 长的因素分为人力资源、资本和资源配置效率三大类。 所考察的发展中国家和地区经济平均增长率为5.55%，其中
人力资源平均增长率为1.94%，对经济增长的贡献为
35%；
资本平均增长率为3.06%，对经济增长的贡献为55%；
资源配置效率平均增长率为0.55%，对经济增长的贡献为
24
第三节 资本形成的来源
25
一、储蓄及其构成
1. 储蓄。 储蓄是指一国在一定时期内（一般指1年）国民收 入中扣除消费后的剩余，是放弃现期消费的结果。 如果用Y表示国民收入，C表示消费，S表示储蓄， I表示投资，那么用公式来表示就是 S＝Y-C 如果国民收入处于均衡状态，那么S＝I。即 I＝Y-C
马来西亚
墨西哥 秘鲁
3.50
3.70 5.60
2.08
1.70 1.20
1.80
1.85 3.40
-0.35
0.15 1.00
菲律宾
南朝鲜 泰国 土耳其 委内瑞拉 平均
5.00
6.20 6.30 5.20 6.70 5.55
2.40
2.90 2.70 1.70 3.10 1.94
2.55
2.20 3.40 2.50 4.65 3.06
斯密早就已经认识到资本积累与经济增长率成正比； 凯恩斯主义肯定投资与经济增长的正比关系； 哈多模型作为论述增长与资本形成的关系的简单方法，
已广泛应用于发展中国家。 罗斯托的起飞理论认为，要顺利实现经济起飞，即初 始的经济发展，资本积累率必须达到10%以上。
9
2. 资本形成作用的实证分析
12
1950～1965年发展中地区的经济增长因素分析（%）
地区 年代 收入增长 率 劳动投 入 资本投 入 全部要 素生产 率 资源流 动
阿根廷 巴西 智利 哥伦比亚 墨西哥 秘鲁 委内瑞拉 希腊 印度 菲律宾
1950～1962 3.19 1950～1962 5.49 1950～1962 4.20 1950～1962 4.79 1950～1962 5.97 1950～1962 5.63 1950～1962 7.74 1951～1961 5.29 1950～1960 4.4突破
纳克斯循环命题：一国穷是因为它穷。
（A
country is poor because it is poor）
两个恶性循环：
“低收入——低储蓄—— 低资本形成——低生产规模——低收入” 。 从资本的需求方面看：“低收入——低购买力—— 投资诱致不足——低资本形成——低收入” 。
比较：中国的大跃进是不是大推进？
23
五、莱宾斯坦临界 [美国（Leibenstein，H.）]
莱宾斯坦认为，发展中国家长期处于低收入水平 的循环中，其国民经济的内在推动力量过小。 低下的收入水平决定了他们即使不断增加投资， 也难以超越收入水平低下的束缚，资本形成的规 模难以达到经济起飞所需要的临界最小数量。 发展初期，只有通过大规模的投资，才能迅速突 破莱宾斯坦临界最小努力，以巨大的投资力量推 动经济走出低收入与贫困的恶性循环，才能使发 展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。
称为资本积累。 从国民收入均衡公式I=S来看，由于储蓄全部转化为 投资，因此投资过程就是资本积累过程。
资本形成应该是净投资或净资本形成。 但是宏观分析中通常使用总资本形成（Gross Capital Formation）的概念。 资本形成与资本积累或投资的概念相通。
8
二、资本形成的作用
1. 资本形成对于经济发展的贡献 资本形成率越高，未来潜在总产出增长率就越高。 在一定条件下，资本形成的大小决定着经济发展 水平的高低，因而成为促进经济发展的关键因素 或约束条件。
17
结论
发展中国家人口过快增长是阻碍人均收入 迅速提高的陷阱。 只有进行大规模的资本投资，使投资和产 出的增长超过人口增长，才能冲出陷阱， 从而实现人均收入的大幅度提高和经济增 长。 强调资本稀缺对经济增长的障碍，说明资 本形成的重要性。
18
三、缪尔达尔循环[瑞典 （Myrdal，G.）]
在一个动态的社会经济 发展过程中，各种因素 相互联系和影响，互为 因果，呈现一种循环累 积的发展态势： 一个因素的变化，会引 起另一个因素的相应变 化，产生第二级变化， 强化原先的因素，导致 经济发展过程沿着原先 的因素发展，这种发展 关系是不均衡的。
第五章 资本形成
1
引子 资本的优势
资本社会之所以超越了封建社会，是因为与土地 相比，资本具有不可比拟的优越性。资本先天就 是平等的。 贵族容易覆灭，世家也会败落，人情产生腐败， 制度经常变革。只有金钱的作用，为其他东西所 不能替代。 当金钱形成资本时，就具有了无限增殖的潜力。 资本先是一种物，实实在在的物质，如商品、货 币等。但是在商品社会中，资本产生了物的异化， 具有了能够决定物的超自然的力量。
第二节 资本形成理论
14
一、纳克斯循环[美国（Nurkse，R.）]
（Vicious Circle Of Poverty） 发展中国家的长期贫困，不是因为国内资源不足， 而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循 环集。 其中最重要的是低水平资本积累的循环集，发展 中国家资本缺乏，资本形成不足。 发展中国家形成贫困恶性循环的原因是人均收入 低，人均收入低的原因是资本稀缺，而资本稀缺 的根源又在于人均收入低。
22
要摆脱贫穷落后面貌，实现经济发展，只有在整个国民经 济各部门中同时进行大规模投资，通过各部门之间相互配 合、相互支持的全面发展才能达到。 小量的投资不能从根本上解决发展中国家的贫困问题，只 有全面地、大规模地在各个工业部门投入资本，通过这种 “投资的大推动”，来冲破经济停滞的困境，推动整个工 业部门的全面、迅速地发展，从而达到经济增长。
投资（即资本形成）过程的最终结果，在很大程度上
代表着本期、即现有的生产能力； 同其他互补性生产要素结合，代表未来时期的生产能 力。
7
2. 资本形成
通常综合地考察储蓄、投资和资本积累的过程。 资本的来源是储蓄，即一国在一定时期内的国民 收入减去消费后的余额。