2017年上半年山西省证券从业《证券发行与承销》：上网发行资金申购流程考试试题
2017年上半年山西省基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题
2017年上半年山西省基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息2、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则3、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品4、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日5、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24399、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率10、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
山西省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题
山西省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率2、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据3、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪4、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行5、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数6、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普7、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行8、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标10、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业11、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券12、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
山西省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题
山西省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表2.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事3.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务4.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型5. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。
A．1B．1.60C．2D．46. 内幕交易行为不包括__。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等7. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000B．3000C．5000D．60008. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日9. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
2017年山西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题
2017年山西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例2.按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区3.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告4.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制5. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数6. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。
A．2B．3C．5D．77. 在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格9. 证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性10. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整11. 利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题
证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题一、单项选择题1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。
A、代销B、包销C、直销D、传销2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A、10%B、20%C、30%D、40%3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A、估值B、竞价C、投标D、询价4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A、1B、4C、3D、25、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。
A、下限B、平均值C、上限D、以外的范围6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。
A、0．50B、0．45C、0．40D、0．307、沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A、1B、2C、3D、48、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（）有关规定编制上市公告书。
A、证券交易所B、中国证监会C、会计师事务所D、以上均不正确9、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A、1B、2C、3D、610、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A、市盈率B、负债率C、市净率D、利润率11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A、1B、10C、100D、1 00012、发行阶段的后期工作不包括（）A、询价B、股款缴纳C、股份交收及股东登记D、验资及签证13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
2017年山西基金从业资格其他货币场工具考试试题
2017年山西省基金从业资格：其他货币市场工具考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度2.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划4.目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品5.首次公开发行的股票以—方式确定股票发行价格。
A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价6.赎回主要原则包括_。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则7.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。
A. 5B.10C.15D.208.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A.产品8.费率C.渠道D.促销9.承购包销和—等方式。
2017年上半年山西基金从业资格：最优资本结构考试试题
2017年上半年山西省基金从业资格：最优资本结构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易3.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．454.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．105.基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告B .基金财务会计报告C中期基金报告D.年度基金报告6.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．207.下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所8.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B .成功概率法C.二次项法D .夏普指数法9.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系10.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
山西省2017年上半年基金从业资格：资产管理基础考试试卷
山西省2017年上半年基金从业资格：资产管理基础考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元2、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.013、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量5、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费6、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管7、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大8、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券9、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所10、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
2017年上半年山西省基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题
2017年上半年山西省基金从业资格：影响发行股本行为模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识B．基金相关法律法规C．基金产品信息D．基金投资人信息2、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则3、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品4、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日5、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则6、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：2397B：2406C：2431D：24399、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率10、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
2017年上半年山西基金从业资格：最小方差法等考试题
2017年上半年山西省基金从业资格：最小方差法等考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列机构可以参与证券投资的有_。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金2.下列不属于基金市场服务机构的是_。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会3彳衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B .成功概率法C.二次项法D.夏普指数法4.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构5.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查6.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日7.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制8.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用9.基金托管人需要对—出具意见。
A.基金公司财务报告B .基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告10封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_____ 万份。
A.100；100B.1000；500C.500；100D. 500；100010.足额向—支付基金收益。
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2017年上半年山西省证券从业《证券发行与承销》：上网发行资金申购流程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为2、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．3B．5C．10D．153、发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。
A．1；3B．2；5C．3；5D．2：34、投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。
A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司5、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式6、最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。
A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．持股集中度7、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近__年内不存在重大违法违规行为。
A．2B．5C．7D．108、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．159、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利10、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院11、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会12、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1B．2C．3D．413、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是__。
A．两者风险不同，股票的风险要大于债券B．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构14、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则15、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。
A．100元标准券为1手B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C．单笔申报最大数量不超过10万手D．计价单位为每百元资金到期年收益16、以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险17、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务。
A．1B．2C．3D．418、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%19、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息20、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是__。
A．OBV线下降，此时股价上升B．OBV线上升，此时股价下跌C．OBV线与股价都急速上升D．OBV线从正的累积数转为负数21、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构22、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应__。
A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决23、QOII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内24、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A．有价证券B．有价证券及其衍生品C．基金D．股票25、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。
A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、国有股包括__。
A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股2、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金3、在使用技术指标WMS时正确的是__。
A．WMS在盘整过程中具有较高的准确性B．他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。
C．他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D．使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑E．以上都不正确4、（）证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值6、股权分置改革方案应当考虑全体股东的利益，可以采取相应的股价稳定措施有__。
A．控股股东减持股份B．上市公司回购股份C．预设原非流通股股份实际出售的条件D．预设回售价格7、各国资本确定的实现方式以__最具代表意义。
A．法定资本制B．实收资本制C．授权资本制D．折中资本制8、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日9、一般而言，反转突破形态有__。
A．平底(顶)B．三角形底(顶)C．多重底(顶)D．头肩形底(顶)E．圆弧底(顶)10、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。
A．60%B．51%C．50%D．40%11、下列关于ETF的说法正确的是__。
A．ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易B．ETF采用指数化投资策略C．ETF与标的化指数偏离较小D．ETF代表的是一揽子股票的组合E．ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易12、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11:25B．13:30C．14:55D．15:0013、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金14、董事会审议下列__事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．聘请或者更换会计师事务所C．公司管理的基金的季度报告D．资产负债表或有事项15、企业发行企业债券所筹资金可用于（）。
A．房地产买卖B．本企业的生产经营C．股票买卖D．期货交易16、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。
A．最近1期末净资产额的40%B．最近1期末总资产额的40%C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%17、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金18、关于恒定混合策略，下列说法正确的有（）。
A．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变B．适用于风险承受能力较稳定的投资者C．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略D．恒定混合策略比买入并持有策略更为积极19、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门20、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．10B．15C．5D．321、下列调整型资产重组活动中，一般不认为进行了实质性重组的是__。
A．某上市公司与其母公司80%的资产进行了资产置换B．某上市公司将10%的资产进行了剥离C．某上市公司与另一家公司(被并购企业)的全部资产合并在一起D．某上市公司与被并购公司70%的资产进行了股权一资产置换22、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。
A．公司债券的期限在1年以上B．公司股本总额不少于3000万元人民币C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件23、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征__ A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回24、关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金25、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．5B．10C．15D．20。