2012证券投资学期末考题
《证券投资学》期末试卷2及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷二（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.下列哪种证券属于货币市场工具_________。
A.中期国债B.长期国债C.商业票据D.抵押债券2.以下不属于债券的主要特征的是_________。
A.偿还性B.收益性C.流通性D.经营决策的参与性3.以下不属于基础资产或合约标的资产的是_________。
A.利率B.股票C.债券D.基金4.下列哪项不属于证券服务机构_______。
A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构5.一般情况下所说的道·琼斯指数是指_______。
A.工业股价平均指数B.运输业股价平均指数C.公用事业股价平均指数D.股价综合平均数6.下列现象为驳斥半强有效市场假说提供了依据的是_______A.平均说来，共同基金的管理者没有获得超额利润B.在红利大幅上扬的消息公布以后买入股票，投资者不能获得超额利润C.市盈率低的股票倾向于有较高的收益D.无论在哪一年．都有约50%的养老基金优于市场平均水平7.下列不属于垄断竞争型市场特点的是_________。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.生产者对其产品的价格有—定的控制能力8.汽车制造业属于_________。
A.完全垄断型市场B.垄断竞争型市场C.寡头垄断型市场D.完全竞争型市场9.下列不是财政政策手段的是_________。
A.转移支付B.税收C.发行国债D.利率10._________行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型二、多项选择题（从下列各题备选答案中选出所有正确答案。
每小题2分，共10分）1.我国现有的金融远期交易产品包括______。
A.债券远期交易B.远期利率协议C.人民币外汇远期交易D.股票远期交易2.股票发行工作小组除承销商和发行公司外，还包括_______。
证券投资学期末考卷
证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。
（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。
（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。
（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。
（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。
（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。
（）8. 技术分析适用于短期投资决策。
（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。
（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。
四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。
2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。
五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。
证券投资学期末考试试卷（B）
证券投资学期末考试试卷（B）共 4 页，第页1 ⼴东⼯业⼤学华⽴学院考试试卷( B )课程名称：证券投资学年级：专业：考试时间:选择题（共20题，每题1分，总共20分）1、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ B ）。
A.法律特征与经济特征 B ．法律特征与书⾯特征C ．经济特征与书⾯特征D ．经济特征与权益特征2.优先股票的特征不包括( D )。
A.股息率固定B.股息分派优先C ．剩余资产分配优先D ．具有优先认股权3、优先股股息在当年未能⾜额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为____（B ）A 、参与优先股B 、累积优先股C 、可赎回优先股D 、股息率可调整优先股4、证券的风险性来源于______ （D ）A 、可预测的不利变化B 、⽆法预测的变化C 、更⾼的收益可能D 、未来状况的不确定性5.股权分置改⾰是为解决( C )市场相关股东之间的利益平衡问题⽽采取的举措。
A.B 股B.H 股C.A 股D.N 股6、债券按计息⽅式有多种分法，其中按⼀定期限将所⽣利息加⼊本⾦再计算利息，这种债券叫（ B ）。
A ．单利债券B ．复利债券C ．贴现债券D ．累进利率债券7、不是影响债券利率的因素有（ B ）。
A ．筹资者资信B ．债券票⾯⾦额C ．筹资⽤途D ．借贷资⾦市场利率⽔平8、证券投资基⾦通过发⾏基⾦单位集中的资⾦，交由______管理和运作（C ）A 、基⾦托管⼈B 、基⾦承销公司C 、基⾦管理⼈D 、基⾦投资顾问9、证券投资基⾦反映的是投资者和基⾦管理⼈之间的⼀种（ D ）关系。
A ．债权关系B ．所有权关系C ．综合权利关系D ．委托代理关系10.封闭式基⾦的基⾦单位的交易⽅式是( B )。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，⼜可上市D.柜台交易11.基⾦托管费是指基⾦托管⼈为保管和处置基⾦资产⽽向基⾦收取的费⽤。
托管费的来源有( C )。
A．股息 B.利息C.基⾦资产D.投资者缴纳12、以样本股每⽇收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______ （A ）A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数13．道—琼斯股价平均数采⽤( A )来计算股价平均数。
《证券投资学》期末试卷及答案3套
期末测试题一《证券投资学》本科试卷一、单选题…………………………………………………………（15分）（请将答案填至下表，否则不计分；每题1分，共15题，15分）1．按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。
A. 500B. 100C. 1000D. 502．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性3．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券4．证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平B.公开C.公正D.安全5．沪、深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25 6．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货7．行业分析属于一种（）。
A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有8．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量 D．行业大环境9．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表10．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线11．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价12．连接连续下降的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线 C．支撑线D．下降趋势线13．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格14．有甲乙丙三人，均申报买入某股票。
申报价格和时间分别为( )交易的优先顺序为______。
A . 甲乙丙 B. 乙甲丙 C. 甲丙乙 D. 乙丙甲15．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
(完整word版)证券投资学期末复习题
证券投资分析期末综合测试题一、期末考试题型1、填空题（每空2分，计20分)2、单选题（每题2分,计12分)3、多选题（每题2分，计10分）4、简答题（每题10分。
计40分）5、论述题（18分)二、测试题一、填空1.对证券按其性质的不同，证券可分为、、 .2. 证券按所体现的内容不同，有价证券可分为、、。
3．证券的特征中和是证券应当具备的两个最基本特征。
4。
H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
5。
证券市场的交易方式一般实行经纪人，买卖双方不直接见面而是委托经纪人达成交易。
6。
证券市场的自律性组织包括和。
7．证券市场按交易对象可以分为_________、和_______证券市场.8.是公司的常设权力机构，向股东大会负责，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权利机构，是公司的业务执行机关。
9.欧洲债券是以一种以的货币作为面值单位,且发行者所在国、发行市场所在国及票面货币所在国具有不同国籍的国际债券。
10。
影响基金市价波动的基本因素一般包括、和社会心理因素。
11。
证券投资基金的当事人有、和。
12。
.在债券中筹资成本最高的是 .13.普通股获利率。
又称股息实得利率，是指和的百分比。
14.基金持有人与基金管理人的关系实质上是与经营者之间的关系。
15。
光头光脚的阳线开盘价等于________，收盘价等于________.16。
如果某一天某只股票的k线图是光头光脚的大阴线，则表明开盘价远远大于______价。
17.与证券投资相关的所有风险称为总风险。
总风险可分为和两大类.18。
期权合约中唯一的变量是权利金, 就是期权的价格。
19..与证券投资相关的总风险可分为和两大类。
20。
常见的认股权证主要有：和 .二、单项择题1.股份公司发行的股票具有( )的特征.A提前偿还B无偿还期限C非盈利性D股东结构不可改变性2.下列证券投资品种中（）是风险最大的。
A公司债券B国债C普通股票D金融债券3。
证券投资学期末考试综合练习及答案
C、股权托管 D、债券实物保管 27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证 券专业知识和从事证券业务（）以上。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 28、公司的内幕信息不包括（） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理 29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书 30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常 （） A、较高 B、无法预测
35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 36、资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 37．对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？ A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 39、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的 价格是（） A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元
B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险 45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（） A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所 47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数 48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权 利，这种规则通常被称为（）。 A、买入期权 B、卖出期权
《证券投资学》期末考试试卷
《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。
(完整版)证券投资学期末试题
证券投资学期末试卷一、单选题（20*2=40）1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。
A．所有金融资产 B．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。
A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A．吸引消费者 B．安抚股东C．抵消债务 D．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指（ D ）A．凭证证券 B．货币证券C．货物证券 D．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）A．短期债券 B．中期债券C．长期债券 D．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A．较高 B．无法预测C．处于中等水平 D．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。
A．国民生产总值 B．CPIC．失业率 D．PMI指数10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元11、道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。
A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。
A.人民币B.美元C.港元D.日元13、影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素14、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯15、判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数16、以下被称为“金边债券”的是（ A ）A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券17、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称指数债券的是（ C ）A.附息债券B.贴价债券C.浮动利率债券D.零息债券18、由于（ C ）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
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广州市旅游商贸职业学校校外办学点
江门市杜阮华侨中学
2008-2009学年度第一学期高二级财会班《证券投资学》期末考试题学号：班级：姓名：成绩：
注：1、本试卷为A卷，考试为开卷考试，考试时间为90分钟
2、本试题为6大题，37小题。
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1．上影线是（）。
A、最高价与阳线开盘价之间连线B．最高价与阳线收盘价之间连线
C．最高价与阴线收盘价之间连线D．最高价与阴线开盘价之间连线
2．阳线+下影线表示（）。
A．多方力量强大，股价可能上升B．多方力量强大，但股价上升受到阻力
C．空方力量强大，股价可能上升D．空方力量强大，但股价下降受到阻力
3．企业债券收益要征收（）个人收入调节税
A．5% B．10%C．15% D．20%
4．上影线+阳线表示（）
A．多方力量强，但股价上升有阻力B．多方力量强大，股价上升没有阻力
C．空方力量强，股价上升有阻力D．空方力量强大，股价上升没有阻力
5．我国法律不允许发行无面额的股票，目前股票每股的面额为（）
A．1元B．100元C．5元D．10元
6．真实、完整、及时、易得是反映证券交易的（）原则
A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．知青者回避原则7．股票交易采用以手为单位，即1手就是1 个交易单位，1手是指。
A．面额为1元的股票100股B．任何100股股票
C．任何1000股股票D．面额为100元的1股股票
8．投资者在多头市场中，可购买
A．0<B<1的股票B．B=0的股票C．B=1的股票D．B>1的股票9．下列经济活动中属于证券投机行为的是（）
A．买卖外汇B．赌博C．买空、卖空D．买进债券到期兑付
10、以竞价方式进行股票竞争买卖的交易过程应遵循
A时间优先原则B价格优先原则C量大优先原则D机构投资者优先原则
E、散户优先原则
二、多项选择题：（每题3分，共30分）
1．下列证券中属于资本证券的是（）
A．汇票B、认股权证C．信用卡D．国库券E、股票2．投资基金的当事人组成主要是由（）
A．基金持有人B．基金公司C．基金托管人D．基金管理人E基金操作人3．证券流通市场分为（）。
A．证券交易所B．场外交易市场C．第三交易市场D．场内交易市场4．发起人和初始股东可以（）等作价入股。
A．现金B．工业产权C．专有技术D．土地使用权
5．阳线表示（）。
A．股价下降B．股价上升C．收盘价高于开盘价D．收盘价低于开盘价6．十字线表示（）
A．收盘价与开盘价不同B．收盘价与开盘价相同
C．红十字线表示开盘价高于昨日收盘价D．黑十字线表示开盘价高于昨日收盘价7．证券交易所中交易出价方式有（）。
A．市价B．最高价C．最低价D．限价E、委托价
8．下列属于证券交易主要原则的有（）。
A．公开原则B．时间优先原则C．知情回避原则D．真实原则E、价格优先原则9．下列属于货币证券的是（）。
A．本票B．存款单C．信用证D．债券E、支票
10．证券交易费用主要有（）。
A．保证金B．佣金C．准备金D．交易费E、设施使用费
三、判断题（每题1分，共10分）
1．社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。
（）
2．股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
（）
3．股份公司注册资本就是实收资本（股本）。
（）
4、上影线表示股价先降后升。
（）
5、期限在10年以上的债券称为长期债券。
（）
6、股票是股东对股份公司享有权利的依据。
（）
7、基金和债券交易无需交纳印花税。
（）
8、资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。
（）
9、债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。
（）
10、阳线+下影线表示股价先涨后跌。
（）
2007-2008学年第一学期
广州市商贸旅游职业学校（杜阮分教点）
《证券投资实务》期末考试题
班别: 学号: 姓名：成绩：
1．股票是股份公司为筹集______ ___而公开发行的一种有价证券。
2．投资基金按照_______ __和___________方式分为封闭式基金和开放式基金。
封闭式基金终止运行时，按照____ ___清盘归还所有者。
3．证券交易所组织形式有__________和__________。
我国上海和深圳证券交易所是__________。
4．K线图形也称______________，当收盘价较开盘价低时，称为_______；当收盘价较开盘价高时，称为。
五、计算题（每题10分，共20分）
1．一张面额为100元，年利率为8%的债券，目前市价为95元，那么该债券本期收益率是多少？
2、某股票的市价为16元，每股盈余为0.4元，该股票的市盈率为多少？
六、实务操作题（10分）
价格
1610
11月14日15日16日17日18日19日20日21日日期。