上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度,重大涉诉案件是指

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上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度,重大涉诉案件是指

篇一：上海市银行业金融机构重大事项及重要信息报告制度(4)

附件一：

上海市银行业金融机构重大事项

及重要信息报告制度

第一条为进一步提高人民银行金融管理服务水平，增强人民银行维护金融稳定的能力，推动上海市银行业健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等法规和《中国人民银行关于进一步做好银行业金融机构重大事项报告有关工作的通知》（银发

[20xx]23号），制定本制度。

第二条本制度所称的重大事项是指可能对银行业金融

机构（含分支机构）经营发展、区域金融稳定或全国金融稳定造成重大影响的风险或事件。重要信息是指反映银行业金融机构经营稳健状况的重要信息资料。

第三条在沪的商业银行、城市信用合作社、农村信用合

作社、村镇银行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行适用本制度。在沪的金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构，适用本制度对银行业金融机构的规定。

第四条各银行业金融机构应明确专门负责重大事项及重要信息报告的部门及负责人，并指定联络员（两名）。人民银行上海分行金融稳定部门负责重大事项及重要信息报告的接收和汇总工作。

第五条发生下列重大事项时，银行业金融机构应当在事件发生或发现之日起5个工作日内报告。

（一）机构名称或地址变更；

（二）重大重组、改制活动；

（三）高级管理人员变更；

（四）总股本5%以上（含5%）的股权变更；

（五）总股本5%以上（含5%）的对外投资；

（六）违规经营和投资失误；

（七）受到银行监管部门、行政执法部门、纪检监察部门和司法部门处罚；

（八）新设立或撤并分支机构；

（九）人民银行上海分行要求报告的其他事项。

第六条发生下列重大事项时，银行业金融机构应当在事

发3小时内以《重大突发事件报告》（见附件）的形式报告，并根据事件进展报告后续情况。在事件平息或结束后，应及时对事件过程、原因、处置措施以及教训等进行总结，并形成重大突发事件风险处置报告，以正式公文形式上报人民银行上海分行。

（一）新闻媒体负面报道，可能对正常经营或金融稳定产生影响；

（二）发生诈骗、抢劫、盗窃、窃（泄）密以及计算机网络犯罪等事件；

（三）受到银行监管部门、行政执法部门、纪检监察部门和司法部门调查的案件；

（四）发生重大涉诉事件；

（五）境外母公司（行）出现经营危机；

（六）发生集体上访、投诉、静坐等可能对正常经营或金融稳定产生影响的事件。

第七条发生下列重大事项时，银行业金融机构应当在事发1小时内以《重大突发事件报告》的形式报告，并根据事件进展报告后续情况。在事件平息或结束后，应及时对事件过程、原因、处置措施以及教训等进行总结，并形成重大突发事件风险处置报告，以正式公文形式上报人民银行上海分行。

（一）出现流动性困难；

（二）发生挤提事件；

（三）因it系统故障导致金融业务中断的事件；

（四）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发无法正常经营的事件。

第八条《重大突发事件报告》内容应要素齐全，包括但不限于事件的基本情况，事件的起因、时间、地点、当前情况、涉及人数及财产、损失情况（含人员、财产等）、风险蔓延情况、已采取或拟采取的措施、事态发展预测、造成或可能造成的影响以及事件本身性质等。

第九条为做好金融风险监测、评估工作，各银行业金融机构应按照要求及时报送以下信息资料。

（一）月度、季度及年度经营情况报告和年度财务报表；

（二）金融机构金融改革政策落实情况、成效及存在的问题；

（三）各类交叉性金融产品与业务创新情况；

（四）人民银行上海分行要求报送的其他信息资料。

第十条重大事项及重要信息报告实行问责制。

（一）人民银行上海分行将按季度对各银行业金融机构重大事项及重要信息报告进行分类考评；本季度未发生重大事项的，银行业金融机构须在下季度开始的5个工作日内进行零报告。

（二）银行业金融机构出现不报、漏报、迟报、瞒报和

错报等行为的，人民银行上海分行将视情节采取责令改正、约见谈话和通报批评等措施。

第十一条各银行业金融机构应建立重大事项及重要信

息报告专项档案，并进行跟踪管理。

第十二条本制度由人民银行上海分行负责解释和修订。第十三条本制度自发布之日起施行。

附件：

重大突发事件报告

［201*年］第**期

关于***情况的报告

人民银行上海分行：

年月日联系人：***联系电话：***

篇二：银行业金融机构案防知识试题库

银行业金融机构案件防控知识试题

目录

一、单选题................................................. ................................................... ................................................... ..2

二、多选题.................................................

................................................... ................................................... ..4

三、判断对错................................................. ................................................... . (8)

四、填空题................................................. ................................................... ...................................................

10

五、简答题................................................. ................................................... ...................................................

11

一、单选题

1、案防制度制定和执行的第一责任人是（b）

a董事长b行长（或总经理）c监事长d合规总监

2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（d）报告。

a股东大会b董事会c专门委员会d银监会或其派出机

构

3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估

情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并

在每年（d）月底前报送银行业监督管理机构。

a1b2c3d4

4、银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工

作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（b）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行

抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。

a10%b15%c20%d30%

5、监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（c）为“黄牌”。

a75分（含）以上90分以下b75分（含）以上85分以

下c70分（含）以上85分以下d70分（含）以上80分以下

6、涉案金额等值人民币(c)万元以上的属于重大、恶性案件。

a一百b五百c一千d五千

7、根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百

万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（c）（含）以上处分；

a警告b记过c记大过d降级

8、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予

案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（a）（含）以上处分。

a降级b撤职c留用察看d开除

9、案件责任人员被撤职后，（b）内不得安排担任同职（级）及以上职务。

a一年b二年c三年d五年

10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（c）个月内对案件责任人员做出处理决定，

a1b2c3d6

11、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在（c）（）万元以上的涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉。

a一b五c十d二十

12、商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在

(d)万元以上的，应予刑事案件立案追诉：

a五b十c二十d三十

13、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（d）万元以上的，应予刑事案件立案追诉：a十b二十c五十d一百

14、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在（b）万元以上的，应予刑事案件立案追诉。

a一b二c五d十