西交《证券法》期末复习题
证券法考试试题
证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。
以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。
（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。
（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。
（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。
（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。
证券法试题练习
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券投资期末复习题(完整版)
证券投资期末复习题（完整版）1.有价证券有哪些类型和特点?按照发行主体的不同，有价证券可分为政府证券，金融证券和公司证券；按照表现内容的不同，有价证券可以分为商品证券，货币证券和资本证券；按是否在证券交易所挂牌交易划分可分为上市证券和非上市证券；按证券的发行方式和范围划分，可分为公募证券和私募证券；特征有:产权性，期限性，收益性，流动性，风险性，价格波动性2.股票的基本特征有哪些?收益性，风险性，流通性，决策性，永久性，价格的波动性，投机性3.股票的种类有哪些?普通股和优先股4.股票的价值形式有哪几种，各有什么意义?股票的票面价值，股票的账面价值。
股票的清算价值，股票的内在价值，股票的市场价值。
5.股票指数有什么作用和类型?1.是反映国民经济运行及其发展趋势的晴雨表，2.是描述股票市场行情的指示器，3.是为投资者进行投资决策提供重要依据，4.是分析，观察企业的主要技术指标；类型:综合指数，成分指数，分类指数6.何谓牛市熊市?所谓“牛市”，也称多头市场，指市场行情普遍看涨，延续时间较长的大升市。
所谓“熊市”，也称空头市场，指行情普遍看淡，延续时间相对较长的大跌市。
7.何为市盈率，市净率?有何作用?a)市盈率=普通股每股市场价格÷普通股每年每股盈利市净率的计算方法是：市净率=股票市价/每股净资产b)市盈率简称PE，指在一个考察期(通常为12个月)内，股票价格和每股收益的比例。
同一行业的上市公司的股票，市场可能赋予不同的估值水平，这一现象可能就隐含了不同企业在盈利能力、产品竞争力、产品定价能力、企业治理等反映企业可持续核心竞争力方面的差异，同时也隐含了市场预期和情绪上的差异。
市净率简称PB，是股票价格与每股净资产的比例。
意义：对上市公司的真实账面价值判断有导向作用。
对于基础性行业如钢铁类行业B值往往是其资产安全的底线，当某家公司的PB值到达1的时候，则表明其现在的股价与本身净资产价值是相等的，而一些高成长性、创新类的企业则往往行业PB值较高。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
1181]《金融证券法》20年最新西南大学考试题库及答案
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1181]《金融证券法》20年最新西南大学考试题库及答案西南大学网络与继续教育学院课程代码： 1181 学年学季：20192单项选择题1、下列不属于中国人民银行的职能的是（）. A. 发行的银行. B. 政府的银行. C. 银行的银行. D. 企业的银行2、根据《证券法》20年最新西南大学考试题库及答案的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，上市，该特定机构是（）. E. 国务院授权的部门. F. 证券交易所.省级人民政府.国务院证券监督管理机构多项选择题3、证券市场有哪些功能（）. j. 评价监督.配置资源.分散风险.筹集资金4、根据证券作成是否依据法定形式，证券可以分为（）.不完全证券.不要式证券.完全证券.要式证券5、根据证券发行主体的不同，证券可以分为（）.国家证券.金融证券.政府证券.企业证券判断题6、存款人和银行之间的存款关系是通过存款合同确定的。
. A.√. B.×7、现金是指具有现实购买力或清偿力的法定货币，我国人民币现金包括铸币人民币和纸币人民币。
. A.√. B.×8、商业银行是指依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的行政法人。
. A.√. B.×9、上市公司丧失公司法规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或者终止上市. A.√. B.×10、混业经营是证券法的基本原则. A.√. B.×11、证券法适用于中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
. A.√. B.×12、信托，即“信任委托”，是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权转移给受托人，受托人按照委托人的意愿以自己的名义. A.√. B.×13、票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利。
. A.√. B.×14、金融信托是金融机构作为受托人，按照委托人的要求或指明的特定目的，收受、经理或运用货币资金、有价证券、其他财产. A.√. B.×。
西安交通大学18年12月补考《证券法》作业考核试题
(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
2022年西安交通大学期末考核《证券法》机考题集汇总
单项选择题《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ B 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？（ A ）1952年中国最后被关闭的证券交易所是（A ）。
1999年11月，国务院颁布（ C ）。
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（C）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A 公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ D）。
按–（C），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
编制股票价格指数的四个步骤依次为（C ）。
采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除持有一个股份有限公司已发行的股份（B）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
当公司的股价低于（C）时，股东最好的选择的解散公司。
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（ D ）。
对公司增加或减少注册资本，应由（B）作出决议。
对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？ D发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ D浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ A ）根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（A ）。
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(单选题)1.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A: 二十
B: 三十
C: 四十
D: 五十
正确答案: B
(单选题)2.（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A: 发行人
B: 上市公司
C: 上市公司的董事、监事、高级管理人员
D: 发行人、上市公司
正确答案: D
(单选题)3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A: 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B: 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C: 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D: 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
正确答案: C
(单选题)4.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A: 发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B: 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长
C: 最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D: 发行后股本总额不少于3000万元
正确答案: A
(单选题)5.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A: 2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B: 2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C: 本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争
D: 2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
正确答案: D
(单选题)6.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A: 设立、收购或者撤销分支机构
B: 变更业务范围或者注册资本
C: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D: 变更公司章程中的一般条款
正确答案: D
(单选题)7.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A: 通知处境管理机关依法阻止其处境
B: 责令其限期改正
C: 责令其转让所持证券公司的股权
D: 限制其股东权利
正确答案: A
(单选题)8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A: 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B: 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C: 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D: 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
正确答案: C
(单选题)9.某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。
该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A: 该债券的期限为2年
B: 该债券的累计发行额为人民币8000万元
C: 筹集的资金投向符合国家产业政策
D: 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
正确答案: B
(单选题)10.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 证券交易所
C: 国务院授权的部门
D: 省级人民政府
正确答案: B
(单选题)11.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A: 2500
B: 2000
C: 1600
D: 500
正确答案: B
(单选题)12.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A: 证券交易所的有关人员
B: 证券监督管理机构工作人员
C: 发行人控股公司的监事
D: 持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案: D
(单选题)13.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A: 设立、收购或者撤销分支机构
B: 变更业务范围或者注册资本
C: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D: 变更公司章程中的一般条款
正确答案: D
(单选题)14.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A: 证券交易所的有关人员
B: 证券监督管理机构工作人员
C: 发行人控股公司的监事
D: 持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案: D
(单选题)15.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A: 纽约
B: 阿姆斯特丹
C: 伦敦
D: 巴黎
正确答案: B
(单选题)16.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，
将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A: 十五
B: 二十
C: 三十
D: 四十
正确答案: C
(单选题)17.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A: 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B: 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C: 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D: 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
正确答案: C
(单选题)18.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A: 经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B: 经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C: 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D: 可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案: C
(单选题)19.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A: 2500
B: 2000
C: 1600
D: 500
正确答案: B
(单选题)20.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B: 应及时公告
C: 应报国务院证券监督管理机构备案
D: 应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案: D。