内部审核技巧培训共50页文档
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内审员审核技巧知识培训
验证技巧
有没有： 不能因为回答得很圆满，审核就到此止步。还要按照标准 要求，验证应具备的文件、计划、记录等是否符合要求； 做没做： 不能因为文件、计划、记录编制得很好、很多，就认为符 合要求了，还要按照文件、计划进行观察、面谈、核查，判断 实际是否做了； 做得怎样： 不能因为已按文件、计划做了，审核到位了，还要检查实 际做的结果是否有效，是否真正进入了受控状态，是否达到了 质量活动规定的目标； 笔记： 在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录，并 让受审核方确认。
根据不合格的程度， 可分为：
严重不合格 轻微不合格
体系性不合格
质量体系文件与选定的标准、合同要求 或有关法规不符
实施性不合格
实际操作与体系文件描述不符
有效性不合格
按规定要求进行实施，但效果未能达到 规定要求
严重不合格
质量体系与约定的质量体系标准或指定的要 求不符
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可 能由多个轻微不合格说明）
质量体系正常运行和改进的需要； 作为一种重要的管理手段； 在第二、三方审核前纠正不足 。
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求 质量管理体系文件和规定 ISO9001标准 法律、法规
末次会议
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
4.0 审核报告的内容
审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布 审核综述 不合格报告
最新内审员审核技巧培训教材
内部审核员审核技巧培训教材质量体系内部审核员培训教材第一章内部审核一名词解释：质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。
A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。
B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。
C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。
D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。
E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。
二质量体系审核的分类：1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。
2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。
3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
第二章内审员一内审员的评选：内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。
二内审员的作用：1 对质量体系的运行起监督作用。
2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。
3 在质量管理方面联系领导和员工。
4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。
5 在外部审核时，起内外接口作用。
三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力1 基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变E学习 F 独立2 工作能力：A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善3 审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神第三章审核的策划和准备1质量体系审核安排的注意事项：1-1领导重视是内部质量体系审核的关键1-2管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。
内部审核技巧培训讲课文档
◇ 从现场记录追溯体系文件的规定；
◇ 从结果找原因。 优点:
◇ 针对性强； ◇ 有利于发现问题。
缺点:
◇ 问题复杂时不易理清；
◇ 对审核员技术要求高。
第十九页，共47页。
4.5 按过程审核
◇ 以过程为中心进行；
◇ 一个过程要涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查。
优点:
◇ 目标明确，易与标准及体系文件对照。 缺点:ຫໍສະໝຸດ 1.2 审核术语之间的关系
审核准则
审核目的
审核
审核证据
审核发现
审核结论
不符合项报告
第四页，共47页。
2、审核类型
➢ 内部审核：也称第一方审核
➢ 外部审核：第二方审核、第三方审核
第五页，共47页。
2.1 审核的一般程序
审核计划
首次会议
现场审核 审核发现 不合格报告
末次会议
内审报告
第六页，共47页。
纠正措施
跟踪验证
N
3、内部审核前的准备工作
制定审核计划
组成审核组 收集并审阅有关文件
编制检查表
通知受审核部门并约定具体的审核时间
第七页，共47页。
3.1 制定审核计划的基本原则
1、依据各部门的管理职能编写；在质量管理体系里面管什么（条款），就查
什么（条款） ？主控条款要详查；
2、专业部门和条款（7.1；7.3；；；以及销售业的7.2；7.4和运输业的的审
缺点:
◇相关过程容易遗漏，（要求事先充分考虑，及时沟通）。
— 参加会议人员签到
— 向受审核方介绍审核组成员;
— 宣布审核范围和目的; — 简要介绍实施审核可采用的方法和程序; — 在审核组和受审核方之间建立正式联系;
◇ 从结果找原因。 优点:
◇ 针对性强； ◇ 有利于发现问题。
缺点:
◇ 问题复杂时不易理清；
◇ 对审核员技术要求高。
第十九页，共47页。
4.5 按过程审核
◇ 以过程为中心进行；
◇ 一个过程要涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查。
优点:
◇ 目标明确，易与标准及体系文件对照。 缺点:ຫໍສະໝຸດ 1.2 审核术语之间的关系
审核准则
审核目的
审核
审核证据
审核发现
审核结论
不符合项报告
第四页，共47页。
2、审核类型
➢ 内部审核：也称第一方审核
➢ 外部审核：第二方审核、第三方审核
第五页，共47页。
2.1 审核的一般程序
审核计划
首次会议
现场审核 审核发现 不合格报告
末次会议
内审报告
第六页，共47页。
纠正措施
跟踪验证
N
3、内部审核前的准备工作
制定审核计划
组成审核组 收集并审阅有关文件
编制检查表
通知受审核部门并约定具体的审核时间
第七页，共47页。
3.1 制定审核计划的基本原则
1、依据各部门的管理职能编写；在质量管理体系里面管什么（条款），就查
什么（条款） ？主控条款要详查；
2、专业部门和条款（7.1；7.3；；；以及销售业的7.2；7.4和运输业的的审
缺点:
◇相关过程容易遗漏，（要求事先充分考虑，及时沟通）。
— 参加会议人员签到
— 向受审核方介绍审核组成员;
— 宣布审核范围和目的; — 简要介绍实施审核可采用的方法和程序; — 在审核组和受审核方之间建立正式联系;
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
内审员培训教材-审核技巧
现场审核基本技巧
• 面谈技巧：保持礼貌、友善的态度；说 的少、听得多；选择适当的面谈对象； • 提问技巧：开放式提问（怎么样）；封 闭式提问（是不是）；思考式提问（为 什么）； • 聆听技巧：少讲多问；多问开放式问题； 多鼓励讲话者；善意的态度。
审核的路线和方法：
• 自上而下和自下而上的方法； • 正向和逆向的审核方法； • 按照要素和部门审核的方法；
内审员培训教材----审核技巧
• • • • • 现场审核原则： 审核证据的收集 现场审核记录 现场审核基本技巧 审核的路线和方法：
现场审核原则
• 坚持以“客观证据”为依据的原则。在客观证 据不则或未经验证也不能作为判断不合格项的 证据，客观证据必须以事实为基础，不应含有 任何个人的猜想、推理成分。 • 坚持标准与实际核对的原则。审核员应在审核 准则与审核证据比较核对后才能得出合格与否 的结论，应包括：有没有、做没做、做得怎与受审核方人员的面谈； 查阅文件和记录； 现场观察和核对； 对实际活动及结果的验证； 数据的汇总、分析、图表和业绩指标； 来自其他方面的报告。如顾客反馈。
现场审核记录
• 记录应全面、清楚、易懂、便于查阅、 追溯； • 记录应准确、具体，让别人看得清楚明 白； • 记录应及时、当场记录、尽量避免事后 回忆、追忆。
现场审核原则：
• 坚持独立、公正的原则。审核时应坚决 排除其他干扰因素，包括来自受审核方 的，审核员感情上的影响等。 • 坚持“三要三不要”原则。要讲客观证 据、不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文 件、口头（回答）上面；按照审核计划 如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
内部审核培训技巧
对那些被审核方有意见分歧的项目，可以通过 讨论或重新审核来确定
第九讲 审核报告
报告目的： —将所作的结论通知管理阶层 —对审核发现的结果作出适当的总结 —让管理层作出回应 —讨论必要的纠正措施和跟进日期 —对必要的措施达成协议 —提供合适的审核结论
审核报告的内容
审核的结果 —不符合事项 —观察事项 审核小组对体系与有关文件和质量标准的 符合程度所作的判断
2. 现场审核
留意检查表内容以外的有关不符合事 项的线索 验证通过感官观察或测量记录而获得 的资料
2. 现场审核
检查方法 检查是以随机抽样形式进行，而非100%全检 决定抽样的数量时应考虑 —被审核部门/项目的文件，工作，人员 和记录的数量 —过去的表现
2. 现场审核
抽查的方向不一定需要从头到尾，可以从 任何一点开始 交叉检查 抽查的文件/人员/记录间应有连贯性
1. 审核的定义
审核发现：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核果。
1. 审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工 具； 审核的结果为管理者采取措施提供了信息； 审核的主要目的:确定满足审核准则的程度； 审核准则是审核的依据；
有效使用检查表 使用检查表应注意的问题
第六讲 内部质量审核的实施
1. 首次会议 首次会议的要求 参加首次会议的人员 首次会议的内容
1. 首次会议
介绍审核小组人员 重述审核标准、目的和范围 现场审核计划的确认 解决任何疑问 后勤安排的落实，如办公室、工作时间等 将如何报告发现的不符合事项 介绍末次会议的形式及希望参加人员
第九讲 审核报告
报告目的： —将所作的结论通知管理阶层 —对审核发现的结果作出适当的总结 —让管理层作出回应 —讨论必要的纠正措施和跟进日期 —对必要的措施达成协议 —提供合适的审核结论
审核报告的内容
审核的结果 —不符合事项 —观察事项 审核小组对体系与有关文件和质量标准的 符合程度所作的判断
2. 现场审核
留意检查表内容以外的有关不符合事 项的线索 验证通过感官观察或测量记录而获得 的资料
2. 现场审核
检查方法 检查是以随机抽样形式进行，而非100%全检 决定抽样的数量时应考虑 —被审核部门/项目的文件，工作，人员 和记录的数量 —过去的表现
2. 现场审核
抽查的方向不一定需要从头到尾，可以从 任何一点开始 交叉检查 抽查的文件/人员/记录间应有连贯性
1. 审核的定义
审核发现：将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核果。
1. 审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工 具； 审核的结果为管理者采取措施提供了信息； 审核的主要目的:确定满足审核准则的程度； 审核准则是审核的依据；
有效使用检查表 使用检查表应注意的问题
第六讲 内部质量审核的实施
1. 首次会议 首次会议的要求 参加首次会议的人员 首次会议的内容
1. 首次会议
介绍审核小组人员 重述审核标准、目的和范围 现场审核计划的确认 解决任何疑问 后勤安排的落实，如办公室、工作时间等 将如何报告发现的不符合事项 介绍末次会议的形式及希望参加人员
内审技巧(内审员培训课件资料)
案例四：某公司生产流程审计案例
总结词
生产流程审计关注生产过程中的质量控制、 安全和效率。
详细描述
该案例对某公司的生产流程进行审计，检查 生产过程中的质量控制、安全和效率等方面 是否存在问题。审计过程中对生产计划、工 艺流程、设备维护和安全措施等进行了全面 审查，以确保生产流程的合规性和效率性。 同时，审计结果也为公司管理层提供了改进 生产流程的建议和措施。
内审技巧(内审员培训课 件资料)
目 录
• 内审概述 • 内审员的角色与职责 • 内审技巧与方法 • 内审案例分析 • 内审发展趋势与展望
内审概述
01
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织的管理体系、 过程和产品进行客观、系统的评 估和验证，以确保其符合规定要 求的活动。
目的
通过内审，发现管理体系、过程 和产品存在的问题和不足，提出 改进建议，促进组织持续改进和 提高管理水平。
内审员的职责与工作范围
职责
内审员负责对组织的各项活动进行审查和评估，以确保其符合法律法规、行业标 准和组织内部政策的要求。
工作范围
内审员的工作范围涵盖了组织的各个领域，包括财务、人力资源、采购、生产、 销售等。
内审员的工作态度与能力
工作态度
内审员应保持客观、公正、独立的态度，不受任何外部干扰 和压力的影响，始终以组织的利益为出发点。
评估问题的严重性和影 响范围，为后续整改提
供依据。
提出整改建议
针对识别出的问题，提 出切实可行的整改措施
和建议。
跟踪整改落实
监督整改措施的执行情 况，确保问题得到有效
解决。
审计报告的撰写与汇报
01
02
03
04
内部审核员培训(上传)
审核的目的和范围
审核目的
---第三方认证 ---调查重大不合格的原因 ---外部的检查 ---定期的审核
审核范围
---全公司范围 ---某一个或几个部门 ---标准的部分条款要求 ---公司部分质量文件的要求
2019/11/23
深圳亿思通管理咨询有限公司
30
审核实施计划的内容
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
22
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份
2019/11/23
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23
年度内部审核进度计划（集中式）
月份 部门
管理部 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
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1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
●
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2019/11/23
深圳亿思通管理咨询有限公司
21
分散式审核的进度安排
将各部门应完成的审核内容分布在不同的时 间段完成或各部门分批审核
所有相关部门在年度内至少完成一次完整的 审核
各部门在规定的时间内完成规定的审核次数 对计划进行滚动修改
2019/11/23
深圳亿思通管理咨询有限公司
2019/11/23
深圳亿思通管理咨询有限公司
17
审核准备 审核实施 审核报告 审核跟踪
审核程序
2019/11/23
深圳亿思通管理咨询有限公司
18
年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式（或滚动式）审核的进度安排
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1
0
、
倚
南
窗
以
寄
傲
，
审
容
膝
之
易
安
。
1、最灵繁的人也看不见自己的背脊。——非洲 2、最困难的事情就是认识自己。——希腊 3、有勇气承担命运这才是英雄好汉。——黑塞 4、与肝胆人共事，无字句处读书。——周恩来 5、阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根
内部审核技巧Байду номын сангаас训
6
、
露
凝
无
游
氛
，
天
高
风
景
澈
。
7、翩翩新 来燕，双双入我庐 ，先巢故尚在，相 将还旧居。
8
、
吁
嗟
身
后
名
，
于
我
若
浮
烟
。
9、 陶渊 明（ 约 365年 —427年 ），字 元亮， （又 一说名 潜，字 渊明 ）号五 柳先生 ，私 谥“靖 节”， 东晋 末期南 朝宋初 期诗 人、文 学家、 辞赋 家、散
文 家 。汉 族 ，东 晋 浔阳 柴桑 人 （今 江西 九江 ） 。曾 做过 几 年小 官， 后辞 官 回家 ，从 此 隐居 ，田 园生 活 是陶 渊明 诗 的主 要题 材， 相 关作 品有 《饮 酒 》 、 《 归 园 田 居 》 、 《 桃花 源 记 》 、 《 五 柳先 生 传 》 、 《 归 去来 兮 辞 》 等 。