反洗钱题目和答案
反洗钱知识考试题目及答案
反洗钱知识考试题目及答案1、本次反洗钱培训目的是高度关注入口端严控身份的识别，防范监管处罚；提高反洗钱意识，增强自身风险防范能力；合规受理，避免受到公司处罚。
（） [单选题]A、对(正确答案)B、错2、分公司抽查一经发现问题件，则将对该单所属业务员200元/件的处罚、同时对该业务员所属三/四级初审机构初审、电销组长处以20元/件的连带处罚。
[单选题]A、对(正确答案)B、错3、达到反洗钱的标准为“单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险费金额人民币20 万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同” [单选题]A、对(正确答案)B、错4、总公司抽查下发问题件，必须在规定日期（）前整改完毕，逾期未整改完毕将对代理人和初审进行处罚 [单选题]A、次月3日前B.次月7日前(正确答案)C.下发之日起3日内D.下发之日起7日内5、反洗钱处罚聚焦点有以下几个重点：A、客户信息登记错误、缺失；(正确答案)B.投保人职业与年龄不符；(正确答案)C.客户身份资料留存不完善；(正确答案)D.留存的客户身份证件影像模糊难以识别的情况。
(正确答案)6、达到反洗钱标准的保单留存资料包括：A.投保人、被保人身份资料；(正确答案)B.法定继承人（配偶、子女、父母）以外的指定受益人身份证件；(正确答案)C.投保人与被保人关系证明；(正确答案)D.被保人与法定继承人（配偶、子女、父母）以外的指定受益人关系证明。
(正确答案)7、自然人客户的九要素信息包括？A.客户的姓名、性别、国籍、职业；(正确答案)B.客户的住所地、联系方式；(正确答案)C.客户的身份证件种类、号码、有效期；(正确答案)D.客户的收入、邮箱。
8、反洗钱的核心要点为：A.反洗钱是法律要求，是金融从业者应尽的义务；(正确答案)B.反洗钱要做到准确识别客户身份信息并登记；(正确答案)。
反洗钱考试题库及答案
反洗钱考试题库及答案一、选择题1. 反洗钱的定义是什么？A. 指将非法所得的资金通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其看起来像是合法所得的行为。
B. 指通过合法手段增加资金的行为。
C. 指银行对客户资金的监管行为。
D. 指政府对金融市场的调控行为。
答案：A2. 洗钱过程通常分为几个阶段？A. 投放阶段B. 分离阶段C. 整合阶段D. 以上都是答案：D3. 以下哪项不属于反洗钱的国际组织？A. 金融行动特别工作组（FATF）B. 国际货币基金组织（IMF）C. 世界银行D. 国际刑警组织（INTERPOL）答案：D4. 根据反洗钱法规，金融机构在开展业务时应当遵守的基本原则是：A. 客户身份识别B. 交易记录保存C. 大额交易报告D. 所有以上答案：D5. 以下哪种行为是典型的洗钱手段？A. 通过赌博将非法资金转化为看似合法的赌场赢得的资金B. 购买高价值艺术品并声称其为合法所得C. 通过设立离岸公司进行复杂的金融交易D. 所有以上答案：D二、判断题1. 反洗钱工作仅是金融机构的责任。
（错）2. 客户身份识别是防止洗钱的第一道防线。
（对）3. 金融机构在发现可疑交易后可以不予报告。
（错）4. 反洗钱法规要求金融机构对所有客户进行持续监控。
（对）5. 国际合作在打击跨国洗钱活动中并不重要。
（错）三、简答题1. 简述洗钱的三个阶段及其特点。
答：洗钱的三个阶段包括投放阶段、分离阶段和整合阶段。
投放阶段是指将非法所得的资金投入到金融系统中，通常涉及小额现金交易以避免监管。
分离阶段是指通过复杂的金融交易或者非金融交易，使资金的非法来源变得模糊不清。
整合阶段是指将“清洗”过的资金重新投入到经济体系中，使其看起来像是合法所得。
2. 说明金融机构在反洗钱中应履行的主要义务。
答：金融机构在反洗钱中应履行的主要义务包括客户尽职调查，即对客户的身份进行核实和记录；交易监控，即对异常交易进行监测和分析；可疑交易报告，即在发现可能涉及洗钱的交易时向有关监管机构报告；以及记录保存，即保留客户身份资料和交易记录以供审查。
2024年银行业反洗钱培训考试题目答案(纠错版)
2024年银行业反洗钱培训考试题目答案(纠错版)2024年银行业反洗钱培训考试题目答案（纠错版）一、选择题1. 下列哪项不属于反洗钱（AML）的基本原则？A. 客户尽职调查B. 可疑交易报告C. 风险评估D. 不正当获利的洗钱正确答案：D2. 可疑交易报告（STR）的提交时限是多久？A. 3个工作日B. 5个工作日C. 7个工作日D. 10个工作日正确答案：C3. 以下哪个行为可能构成洗钱犯罪？A. 将赃款直接存入自己的银行账户B. 根据法律要求提交STRC. 定期更新客户的KYC资料D. 合法进行跨境资金转移正确答案：A4. 由于商业原因，您接受了一笔金额较大的现金存款。
在此情况下，您应该？A. 接受并将现金存入客户账户B. 联系洗钱报告官员并提交STRC. 先将现金暂存在保险箱中，再寻求法律意见D. 将现金上交给上级管理层决定处理正确答案：B5. 下列哪种情况可能触发金融制裁？A. 客户未按时偿还贷款B. 客户发起国际汇款C. 客户持有合法投资资产D. 客户从银行取款正确答案：B二、填空题1. 请简要解释什么是“受益所有人”（Beneficial Owner）。
答：受益所有人指的是对于一笔资产或公司股份享有实际所有权或经济利益的个人或实体。
2. KYC是什么意思？请写出全称。
答：KYC即“了解您的客户”（Know Your Customer）。
3. 如何识别可疑交易？请提供至少两个例子。
答：可疑交易的识别可通过以下方式进行：- 客户与账户活动的非正常行为，如频繁的大额转账- 客户提供虚假身份信息或无法提供合理解释的资金来源三、简答题1. 请列举至少三种危害银行系统的洗钱风险，并简要描述其影响。
答：洗钱风险可能对银行系统造成以下危害：- 法律风险：洗钱行为违法，并可能导致银行面临法律处罚和声誉风险。
- 金融风险：洗钱活动可能导致金融市场不稳定，影响国家经济的发展。
- 客户信任危机：如银行未能有效应对洗钱风险，客户可能失去对银行的信任，导致资金流失。
反洗钱题目和答案
反洗钱题目和答案一、1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。
对2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。
复印件。
对4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。
对5、中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法对6、金融机构经评估论证后认定，自行。
结论。
对7、反洗钱和反恐怖融资领域中。
程度错8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。
对39、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。
错10、为了便于反洗钱工作资料。
规范化管理（）对11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的罚金。
错12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。
工作原则对13、对洗钱犯罪“明知”。
综合分析对14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。
错15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。
错16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。
对17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。
资金监测。
对18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会对19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。
对20、客户身份识别的“差异性”是指。
分配资源。
对21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。
错22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。
规范化管理（）错23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。
程度。
错24、埃格蒙特集团是。
银行业协会。
错25、随着洗钱犯罪的集团化。
扩大。
对26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。
错27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20%的罚金。
错28、与洗钱行为不同，洗钱。
的界定。
对29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。
反洗钱知识题库及答案通用版
反洗钱知识题库及答案通用版一、选择题1. 反洗钱（AML）是什么意思？a) 反洗钱是指对非法资金进行清洗的行为b) 反洗钱是指预防和打击洗钱犯罪的一系列措施c) 反洗钱是指洗钱犯罪的一种手段答案：b) 反洗钱是指预防和打击洗钱犯罪的一系列措施2. 何为洗钱？a) 洗钱是指将非法来源的资金转化为合法资金的过程b) 洗钱是指将合法来源的资金转化为非法资金的过程c) 洗钱是指将现金进行清洗的过程答案：a) 洗钱是指将非法来源的资金转化为合法资金的过程3. 反洗钱的目的是什么？a) 防止犯罪分子利用洗钱活动掩盖非法资金的真实来源b) 促进经济发展c) 保护金融机构免受洗钱风险的侵害答案：a) 防止犯罪分子利用洗钱活动掩盖非法资金的真实来源4. 洗钱的三个阶段是什么？a) 放入、装运和回流b) 投入、转移和提取c) 收集、合并和提取答案：b) 投入、转移和提取5. 在反洗钱监管中，高风险客户是指什么？a) 那些可能涉及洗钱活动的客户b) 那些有高资产的客户c) 那些对金融机构有重要影响的客户答案：a) 那些可能涉及洗钱活动的客户二、填空题1. FATF是什么意思？答案：金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）2. KYC是什么意思？答案：了解你的客户（Know Your Customer）3. CDD是什么意思？答案：客户尽职调查（Customer Due Diligence）4. STR是什么意思？答案：可疑交易报告（Suspicious Transaction Report）5. SAR是什么意思？答案：可疑活动报告（Suspicious Activity Report）三、简答题1. 什么是持续监控？答案：持续监控是指金融机构对客户进行定期的风险评估和监测，以确保客户的交易和活动符合反洗钱法规和内部政策。
2. 请列举几种常见的洗钱手法。
答案：层层转账、虚假交易、购买高价资产、赌博、黑市交易等。
反洗钱法考试题库及答案
反洗钱法考试题库及答案一、单项选择题1. 反洗钱法规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，并对反洗钱工作的有效性进行（）。
A. 定期评估B. 持续评估C. 随机评估D. 专项评估答案：A2. 根据反洗钱法，以下哪类机构不属于金融机构？（）A. 商业银行B. 证券公司C. 保险公司D. 房地产开发商答案：D3. 反洗钱法规定，金融机构在发现涉嫌洗钱的可疑交易活动时，应当立即向哪个部门报告？（）A. 公安机关B. 反洗钱监测分析中心C. 工商行政管理局D. 税务局答案：B4. 反洗钱法规定，金融机构应当对客户身份进行识别，以下哪项不属于客户身份识别的内容？（）A. 客户的姓名B. 客户的身份证件C. 客户的联系方式D. 客户的信用记录答案：D5. 反洗钱法规定，金融机构在进行大额交易报告时，以下哪项交易不属于大额交易？（）A. 单笔交易金额超过人民币20万元B. 单笔交易金额超过人民币50万元C. 单笔交易金额超过人民币100万元D. 单笔交易金额超过人民币200万元答案：A二、多项选择题1. 根据反洗钱法，以下哪些行为属于洗钱行为？（）A. 提供资金账户B. 协助财产转移C. 协助财产隐匿D. 提供虚假证明文件答案：ABCD2. 反洗钱法规定，金融机构在进行客户身份识别时，应当采取哪些措施？（）A. 核对客户的有效身份证件B. 询问客户的资金来源和用途C. 记录客户的身份信息和交易信息D. 对于高风险客户，采取更为严格的识别措施答案：ABCD3. 反洗钱法规定，以下哪些信息属于金融机构应当保存的客户身份资料和交易记录？（）A. 客户的姓名、地址B. 客户的身份证件信息C. 客户的资金来源和用途D. 客户的联系方式答案：ABCD三、判断题1. 反洗钱法规定，金融机构在进行客户身份识别时，可以不核对客户的有效身份证件。
（）答案：错误2. 反洗钱法规定，金融机构在发现涉嫌洗钱的可疑交易活动时，可以不向反洗钱监测分析中心报告。
反洗钱考试题库及答案
反洗钱考试题库及答案考试题目一：反洗钱的基本概念和意义1. 什么是反洗钱？反洗钱是指对通过非法手段获得的资金或财产进行清洗，使其看起来合法合规的一系列行动和措施。
反洗钱旨在防止和打击犯罪活动的资金来源和洗钱链条，维护金融体系的稳定和安全。
2. 反洗钱的意义是什么？反洗钱意义重大，主要包括以下几方面：- 维护金融系统的稳定和安全，防止洗钱活动对金融机构和经济造成的风险；- 防止犯罪分子通过洗钱手段逃避刑事追究；- 减少恐怖分子和其他非法组织的资金来源，维护国家安全；- 建立清洁、透明的金融市场，促进经济的健康发展。
考试题目二：反洗钱的法律框架和监管要求1. 反洗钱法律框架是什么？反洗钱法律框架通常由以下部分构成：- 国际反洗钱组织（如金融行动工作组）发布的国际标准和合作机制；- 国家制定的相关法律（如《洗钱防治法》）；- 监管机构发布的反洗钱指导方针和规则。
2. 反洗钱监管要求有哪些？反洗钱监管要求通常包括以下内容：- 金融机构需建立合规体系，包括设立合规部门、任命合规负责人等；- 进行客户身份识别与尽职调查，确保客户信息的准确性和完整性；- 进行交易监控，及时发现和报告可疑交易行为；- 进行员工培训，提高员工的反洗钱意识和操作能力；- 向监管机构报送反洗钱相关报告和信息，配合监管部门的检查和审核。
考试题目三：反洗钱合规措施1. 反洗钱合规措施有哪些？反洗钱合规措施主要包括以下几个方面：- 建立合规制度和流程，确保公司内部在反洗钱方面的工作有规可循；- 确立客户风险评估模型，对不同风险等级的客户采取相应的尽职调查措施；- 建立交易监控系统，及时发现和报告可疑交易行为；- 加强员工培训，提高员工的反洗钱意识和技能；- 定期进行内部审计和风险评估，发现并纠正潜在的风险问题。
2. 如何确保反洗钱合规措施的有效性？确保反洗钱合规措施的有效性，可以采取以下方案：- 加强内部监管和审计，建立内部合规评估机制；- 密切关注反洗钱领域的发展和法规变化，及时更新合规措施；- 加强与监管机构的沟通和合作，及时了解监管要求；- 不断提高员工的合规意识和专业能力；- 建立与其他金融机构和合作伙伴的信息交流渠道，共同应对洗钱风险。
反洗钱题库含答案
反洗钱题库含答案一、选择题1. 下列关于反洗钱（AML）的定义，错误的是：A. 反洗钱是一种通过明确的法律和法规，以预防和打击洗钱和恐怖融资活动的手段。
B. 反洗钱是指将非法获取的资金通过一系列交易掩盖其来源，使其看上去合法的过程。
C. 反洗钱是一种社会问题，需要政府、金融机构和社会各界共同参与解决。
D. 反洗钱是指将黑钱变成白钱的过程。
答案：D2. 根据《反洗钱法》，金融机构应建立并执行反洗钱内控制度，以下哪一个属于内控制度的要求：A. 设立独立的反洗钱合规部门，负责反洗钱相关工作的监管和执行。
B. 确保合规人员进行必要的培训，提高员工对反洗钱工作的认识和意识。
C. 执行客户尽职调查，并进行客户可疑交易报告的提交工作。
D. 定期进行内部审计，确保反洗钱措施的有效性。
答案：A、B、C、D3. 在反洗钱工作中，以下哪个属于反洗钱的目标：A. 防止出现恶意洗钱和恐怖融资活动。
B. 积极配合相关部门对可疑交易的调查和追踪。
C. 保护金融机构的声誉、合规性和利益。
D. 提高金融机构的盈利能力和市场竞争力。
答案：A、B、C4. 以下哪个不是反洗钱（AML）风险评估的核心要素：A. 顾客承受能力和交易行为是否合规的评估。
B. 顾客身份识别和真实性验证的方式和手段。
C. 可疑交易模式和行为的分析和判断。
D. 反洗钱合规人员的工作态度和责任意识。
答案：D5. 在反洗钱合规工作中，以下哪一个实施措施属于尽职调查的要求：A. 根据《反洗钱法》的规定，对可疑交易进行报告和上报。
B. 根据顾客风险等级，确定适用的客户尽职调查程序。
C. 定期审查和更新客户身份信息和资料。
D. 加强内部人员培训和意识教育。
答案：B、C二、判断题1. 根据《反洗钱法》，金融机构应当主动向反洗钱执法部门提供客户可疑交易情况，判断是否属实。
答案：正确2. 反洗钱风险评估是一项定性和量化相结合的工作，判断是否属实。
答案：正确3. 反洗钱合规人员只需要完成一次培训即可，不需要定期更新和管理，判断是否属实。
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反洗钱题目和答案一、1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。
对2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。
复印件。
对4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。
对5、中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法对6、金融机构经评估论证后认定，自行。
结论。
对7、反洗钱和反恐怖融资领域中。
程度错8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。
对39、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。
错10、为了便于反洗钱工作资料。
规范化管理（）对11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%的罚金。
错12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。
工作原则对13、对洗钱犯罪“明知”。
综合分析对14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。
错15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。
错16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。
对17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。
资金监测。
对18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会对19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。
对20、客户身份识别的“差异性”是指。
分配资源。
对21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。
错22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。
规范化管理（）错23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。
程度。
错24、埃格蒙特集团是。
银行业协会。
错25、随着洗钱犯罪的集团化。
扩大。
对26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。
错27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额20%的罚金。
错28、与洗钱行为不同，洗钱。
的界定。
对29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。
真实。
错30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。
对31、反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化。
错32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险等级。
错33、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可判20年有期徒刑。
错34、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。
错35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
对36、2003年6月，金融行动特别工作组扩展、。
上游犯罪。
错37、在我国，法人机构无法构成洗钱罪的犯罪主体。
错38、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委员会。
对39、在我国，若是上游犯罪查证属实，。
审判。
对40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。
过程。
错41、上游犯罪分子“自洗钱”指的是。
其收益。
对42、在美国遭到“9.11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融资作为一项与反洗钱并列的工作达成了共识。
对43、反洗钱监管和反洗钱调查。
积极配合。
对44、金融机构及其工作人员应当。
提供。
对45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。
机构报告。
错46、按照《》规定，金融机构及其工作人员应当对。
个人提供。
对47、中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。
对48、随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。
对49、金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。
对50、中国人民银行在。
不予提供。
错51、义务机构对原《》（。
发布）规定的异常交易标准。
监测标准。
对52、证券期货业金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子，不可能涉及恐怖融资错53、中国人民银行在反洗钱。
不予提供。
错54、将洗钱犯罪的主观方面限定于故意的立法模式是国际立法的主要趋势。
对55、一般来讲，国家机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公开程度都会比较高。
对56、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。
错57、根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权对58、推行客户身份识别制度重要的。
资金安全。
对59、可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。
错60、交易纪录包括关于每笔交易的数据信息、。
其他资料。
对61、金融机构破产或者解散时，应当将。
的机构。
错62、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港。
统一罪名。
对63、对于高风险客户或者高风险账户持有人，。
和用途。
对64、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，。
原因。
错65、金融机构在制度中明确。
权限。
对66、反洗钱现场检查，是指。
监管方式。
对67、国务院反洗钱行政主管部门为履行。
提供。
对68、国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接。
纪录处分。
错69、根据《金融机构客户身份识别和。
》，保存的原则可以用。
概括。
错70、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构发现。
可疑交易报告。
对71、在配合对某可疑交易主体开展调查过程中，证券期货业。
的原因。
错72、通过贩毒、走私、。
唯一来源。
错73、中国人民银行违法进行调查或者采取强制措施，。
提起行政诉讼等。
对74、按照《》规定，金融机构应当在按本机构。
5个工作日内提交可疑交易报告。
对75、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体对76、客户洗钱风险等级必须划分为高、中、低三类错二、1、客户在证券期货业机构进行资金交易时，。
由（）向中国。
交易报告。
A2、证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）A3、下列关于洗钱的危害性的说法中，错误的是（） D4、持以下身份证件的客户，哪些客户的洗钱风险相对较低？ B5、《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》由（）发布A6、证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（）B7、下列关于证券期货业机构信息交流的说法错误的是（） C8、公安部2003年12月15日。
C9、（）是第一部关于反恐怖融资的国际公约。
A10、金融行动特别工作组秘书处设在（）A11、我国关于洗钱犯罪的主观要件的规定，下列说法正确的是（）C12、我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（）A13、国际刑警组织于（）年成立。
A14、金融行动特别工作组发布首份《四十项建议》是在B15、证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（）开户业务。
B16、金融行动特别工作40项建议最初发布于（）年A17、证券期货业机构在与客户建立业务关系时，首先应该进行（）D18、2001年，（）组织发布《》，这个文件。
原则规定。
A19、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处（）A20、证券期货机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。
A21、国际保险监督官协会成立于（）年B22、我国反洗钱行政主管部门是（）B23、《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权。
C24、证券期货业机构应当将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，。
考核指标A25、FATF于（）年公布了《没收和资产追回最佳实践报告》。
A26、客户身份识别完整性原则是指（）B27、客户身份识别差异性原则是指（）B28、FATF的（）是国际反洗钱领域中最著名。
指导作用。
A29、FATF通过公布（），促进所有国家和地区执行反洗钱国际标准。
B30、以下哪个行业不属于现金密集行业。
A31、下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）D32、金融机构客户身份识别应遵循的原则中不包括D33、（）年，FATF《四十项建议》规定，将洗钱行为规定为犯罪。
C34、客户先前提交的身份证或身份证明文件已过有效期限的。
金融机构应该（）C35、（）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在北京召开。
C36、以下说法错误的是（）A 证券期货业机构可以。
调查工作37、反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是（）C38、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》颁布日期为（）A39、国际刑警组织于（）年成立了预防犯罪行动基金工作组，。
流动。
A40、金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议。
B41、中国人民银行于（）成立了中国反洗钱监测分析中心。
A42、证券期货业机构与客户建立业务关系时，应按照客户的特点。
划分客户（）等级。
A43、FATF于（）年公布了《没收和资产追回最佳实践报告》。
A44、亚太反洗钱组织成立于（）年。
B45、2001年10月，金融行动特别工作组为防范。
提出了（）项特别建议。
C46、以下哪些情况符合反洗钱现场检查程序要求。
（）B47、证券期货业金融机构严格识别和。
哪项原则要求。
（）B48、按照《金融机构大额交易。
》规定，以下哪项说法不正确（）A49、《反腐败公约》由（）发布A50、加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组成立于（）年B51、2003年12月27日，修改后《》规定未包含（）D52、证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户资料，属于落实（）的要求。
B53、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的施行时间是（）54、反洗钱调查的客体不包括（）D55、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，。
金融机构应当（）B56、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构。
交易报告。
C57、境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内。
金融机构应当（）B58、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）D59、金融机构保存的客户身份资料和。
足以再现（）C60、《反洗钱法》规定，中国人民银行或者。
（）报案。
C61、根据实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（）B62、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是（）D63、下列客户身份识别说法不对的（）D64、对被检查单位执行反洗钱法规情况。
叫做（）。
A65、证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取（）。
B66、持以下身份证件的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低? B67、义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是（）C68、（）是第一部关于反恐融资的国际公约。
A69、涉恐资产冻结名单由（）发布B70、证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、。
制度。
B71、下列客户身份识别说法不对的（）D72、由我国参与创立的区域性反洗钱组织是（）A73、专门负责大额交易和可疑交易报告信息的手机、分析工作的机构是B74、在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（）D75、进针对反洗钱工作的某个方面（）。
叫做（）B76、从多国破获的案件来看，目前。