政治经济学第十一讲市场机制的缺陷与政府经济职能
政治经济学名词解释
政治经济学名词解释第七讲社会总资本再生产社会（总）资本：相互联系、相互制约所构成的个别资本的总和,就是社会总资本，又叫社会资本。
社会总产品：社会总产品是社会总资本经过一定时期（通常为一年）运动所生产的以物质资料形式所表现的全部成果。
两大部类：第一部类（Ⅰ）即由生产生产资料的部门构成；第二部类（Ⅱ）即由生产消费资料的部门构成。
三次产业：产品直接取自自然界的部门称为第一产业，初级产品进行再加工的部门称为第二产业，为生产和消费提供各种服务的部门称为第三产业。
卖方市场：是指供给小于需求、商品价格有上涨趋势，卖方在交易上处于有利地位的市场。
买方市场：是指供给大于需求、商品价格有下降趋势，买方在交易上处于有利地位的市场。
第八讲资本主义经济制度的演变经济制度：一定社会中居于统治地位的生产关系的总和。
资本原始积累：用暴力的手段剥夺直接生产者，使生产资料与劳动者分离，货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。
雇佣劳动制度：资本主义雇佣劳动制度是人类历史上一种特殊的剥削制度，在资本主义条件下，劳动者与生产资料的结合是以具有人身自由的劳动者向资本家出卖劳动力的方式实现的。
自由竞争：商品生产者为争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。
垄断：指少数大企业，为了获得高额利润，通过协议和联合，对某一部门或若干个部门的生产、销售和价格进行操控和控制的状况。
金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本相互融合或混合生长而形成的一种新型垄断资本。
金融寡头：指掌握着大量金融资本、操纵国家经济命脉、控制国家政权的极少数大垄断资本家或垄断资本家集团。
国家垄断资本主义：是指垄断资本主义和国家政权相结合而形成的一种垄断资本主义形式。
资本主义经济危机：经济危机通常指资本主义经济发展过程中周期性爆发的社会经济的大混乱。
危机的实质是生产相对过剩。
周期包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。
周期性爆发的物质基础是固定资本的更新。
再生产周期：再生产周期就是社会总资本包括每个单个资本能够逐轮循环，稳步增长，不会发生波动。
论市场机制的缺陷与政府的经济职能(一)
论市场机制的缺陷与政府的经济职能(一)摘要外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。
实质上是市场机制的局限。
市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。
因此在市场经济条件下，政府的职责并不是由它自己确定而是由市场来规定的，这就要把研究的视野拓展到政府与市场的关系这一深层次的问题上，以市场有效和市场失效作为研究问题的基点。
关键词外在性市场失灵公共品1市场失灵的外部性分析外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。
实质上是市场机制的局限。
市场机制在外在性与公共品的领域表现出无奈。
经济学在外在性与公共品领域的贡献有相当的差别。
新古典经济学认为，在私有制条件下，完全竞争的市场机制在一定条件下（信息完全且对称、规模报酬不变、分散决策等等）能保证资源配置的最优化，交易瞬间完成，交易费用为零。
在一般性领域，由于市场机制能有效地在长期发挥作用于自发的交易过程中，交易的一些规则与体制实质上已经自发地演化出来了而不是人为设计出来的，经济学的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明，进而揭示人们行为的一般规律。
然而在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁，一般来说，人类的交易活动并不能自发地演进出有效的规则来处理这些问题（只有科斯定理除外,科斯定理可以是对人类自发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结）。
因此，在这一领域,经济学的主要任务不是理论总结和说明，而是理论设计，原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标的交易活动没有演进出这类规则，这些规则与体制有待于设计。
于是科斯提出了这样的问题：既然自由价格机制已经被公认为最有效率的协调和指导配置资源的工具，为什么还有企业的存在呢？这说明进入市场是要付出代价的，因此，用企业来代替价格机制可以减少交易费用，这就是交易费用的提出。
所谓外部性是指某个人的效用函数的自变量中包含了别人的行为。
外部性包括外在费用和外在收益，即从事一项经济活动的私人成本与社会成本或私人收益与社会收益不一致。
市场失灵与政府的经济职能
２. 逆向选择 adverse selection
逆向选择： 消费者掌握的信息不对称时，出现违背需求定理的现象；
价格下降，需求量减少。 生产者掌握的信息不对称时，出现违背供给定理的现象；
价格上升，供给量减少。
“逆向选择”的存在低质量产品把高质量产品逐出市场。 意味着市场的低效率和市场的失灵。
市场出清主要是通过实物形式的调节机制，即商品数量
的调整。
13
信息不对称 Asymmetric information
信息不对称：不同经济主体拥有的信息量存在差异，不相 等或不平衡。
信息不对称，至少有一个当事人的信息不完全。
信息不对称会严重降低市场运行效率，在极端情况下甚 至会造成市场交易的停顿。
分工、专业化和获取信息需要成本，使社会成员之间的信 息差别日益扩大。
•消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。 吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
5
生产者的负外部性：
MSC MC = S
Costs and benefits
P
D
External cost
O
Q2
Q1
Social optimum
fig
Quantity
Costs and benefits
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响， 而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树， 保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养 花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人 予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利 影响。
第三章市场失灵与政府经济职能
第三章市场失灵与政府经济职能在人类经济发展史上，每个社会都必须面对三个相同问题：生产什么产品？如何生产？为谁生产？但在不同历史时期，这些问题的解决方式不尽相同。
在部落社会里，人们以原始计划体制（或者说“宗法模式”1）来解决多数经济问题。
各个部落的首领（或行政机构）依据宗法习惯或传统来配置资源，组织经济活动，维持社会秩序，促进人类的发展和延续。
这是一种低生产力水平下组织社会经济活动的方式，它把单个居民组织成强大的群体力量，大大增强了人类对自然界的征服能力。
作为组织社会经济活动的核心依据——宗法习惯或传统——往往基于部落精英们对实践经验的简单总结，而且常常具有天然的保守性，从而限制了人的发展，窒息了社会的创新和活力。
因此，这种原始计划体制对人类社会发展的边际贡献呈现出递减趋势，并最终成为阻碍生产力发展的因素。
随着人类商品交换的发展，市场经济——一种主要由家庭和企业决定生产和消费的经济制度——逐渐取代原始计划体制，日益成为组织经济活动的重要模式。
在市场经济体制下，企业决定雇佣谁和生产什么，家庭决定为哪家企业工作及用自己的收入购买什么，企业和家庭在市场上自由交换，价格和个人利益引导着他们决策，并很好地解决了人类面临的多数经济问题。
与宗法习惯相比，市场经济具有开放性特点，它否定了传统规则或精英思想作为社会行为准则的唯一性和强制性，强调人性的自由发展及其在市场利益诱导下的合意化，鼓励市场竞争和社会创新，从而实现全社会经济福利最大化。
在《国民财富的性质和原因的研究》中，亚当·斯密清楚地阐述了市场经济如何引导人们实现合意的社会结果。
“……他所盘算的也只是他自己的利益。
在这场合，象在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。
也并不因为事非出于本意，就对社会有害。
他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。
2”在斯密看来，家庭和企业在市场上自由地相互交易，“看不见的手”会指引他们自觉地实现社会经济福利最大化。
【宏观经济学】我国现阶段的市场失灵及政府的经济职能
我国市场失灵及政府的经济职能【摘要】市场失灵与政府干预及其关系一直是经济学理论界争论不休的一个话题。
虽然市场经济使我国经济发生了巨大变化，但其自身也存在缺陷，因为市场是一种分散决策的自然形成。
本文从市场失灵的含义入手，借助房地产的市场失灵，剖析其失灵的主要原因，并针对这些原因提出了政府干预与其经济职能。
【关键词】市场失灵；房地产问题；政府干预；市场经济；计划经济；宏观调控改革开放后，市场经济给我国经济的发展带来了生机与活力，是不是引入市场机制后，就一切都依靠市场、价格来配置资源呢？是不是有了市场调节后，政府就无所作为了呢？市场经济也不是万能的，市场经济也有其自身的缺陷，即存在市场失灵问题。
正确发挥市场机制——“看不见的手”和政府干预——“看得见的手”的积极作用，是我国从计划经济向市场经济体制转型的必然选择。
在我国经济体制转型期，市场失灵的表现更具特殊性。
正确认识并理顺我国现阶段市场失灵与政府干预的关系，让市场机制与政府干预互为补充，共同推动我国经济的有序发展也就成为亟待解决的现实问题。
一、市场失灵释义市场失灵也叫市场失败、市场无效或市场失效。
这一词源于西方经济学，是指在垄断、外部性公共产品、信息不对称等场合或领域，市场机制丧失了有效配置资源的功能。
萨缪尔森在《经济学》一书中把它定义为“在一个价格体系中阻碍资源有效配置的不完全性。
”在完全竞争和不存在市场失灵的情况下，市场将会使用其可利用的资源尽可能地生产出有用的物品和劳务。
但是，在存在垄断、污染或相似的市场失灵的地方，市场无法有效率地分配商品和劳务，无法满足公共利益，政府看不见的手的效率可能遭受破坏。
二、现阶段市场失灵的主要表现在自由竞争市场下。
利益最大化是每个人的追求。
所以不能保证其经济行为不影响社会整体利益。
我国已出现收入与财富分配不公、外部负效应问题、竞争失败和市场垄断的形成、失业问题、公共产品供给不足、公共资源的过渡使用等问题。
市场经济并非尽善尽美，其运作效率是建立在一些假设条件之下的，当条件不能满足或不完善时，就会出现市场失灵的问题。
论市场经济中的政府职能——兼评“政府万能”和“政府缺陷”理论
即允 许 干 什 么
,
,
不允 许 干 什 么
从 而 约 束企 业
,
、
金 融 机 构和 个人 另一
。
例如
不 许独 家垄 断
,
制 定 工 人 的 最 低工 资制 和 最 多 劳 动 小 时法
制定食 品 和 药 品 法等
方 面 表 现 为 对 违 反政 府规 定 的 企 业 和 个 人 进 行 惩罚
2
例 如 排 污 量 超 过 限 度对 企 业 进 行 罚 款等
:
但是
比较 一 致 的 看 法 是政 府在 克 服
市场 失 效 方 面 必 须 承 担 以下 职 能
1
政府直接控制
,
在 市场 机 制起 主 导 作用 时
。 ,
政 府 直 接控制的 程度 一 直在 增 长
,
。
直 接 控 制表 现 在 两个方 面
,
:
一 方 面 表现 为
。
通 过 制 定 法 律 规 章 条 例 直 接 规 范 经 济行为 的 经济 活 动
《 国 富论 》一 书 中
,
认为 在 市 场 机 制 这 只
:
看 不 见 的手
的引 导 之 下
;
,
生产者的
”
生 产 物 的价值 达 到 最 大 程
76
”
度
小
”Байду номын сангаас
,
从而
“
使 他 能 比在 真 正 出 于 本 意 的情 况 下 更有 效 地 促 进社 会 的利 益 一是 国 防
,
他在
17
年的
。
提 出 了政府 的三 点车 用
政府
关于市场经济中政府的经济职能
市场经济中政府的经济职能关于国家与市场关系的讨论是经济学的一个永恒的话题。
纵观资本主义市场经济发展的各个历史阶段，相对应的产生了不同的市场经济理论，在这其中，政府在市场经济中所充当的角色也在不断的演变，随之而变的当然还包括政府的经济职能。
一、重商主义时期政府的经济职能（16世纪下半期到17世纪晚期）在资本主义生产方式确立初期，即资本的原始积累时期，资本主义生产关系开始萌芽，资产阶级的经济实力比较弱，需要国家的保护和扶植。
与此同时，随着商业资本的发展壮大，为了鼓励输出，重商主义者需要国家来不断的消除封建割据，扩大国内分工，建立起市场秩序，以开辟广阔的海外市场。
因此，他们主张国家干预经济，倡导政府要限制输入，奖励输出，并主张国家以武力进行殖民扩张，以掠夺财富，积累资本。
此时政府经济职能的限度主要在流通领域，干预的程度较深。
具体来讲主要包括两个方面：1. 对内建立和保护新生的市场经济新秩序；2. 对外保护本国利益，扩大国外市场，实现“贸易出超”，以增加金银输入和国内货币(资本) 的供给。
二、自由经济时期政府的经济职能（18世纪中叶到20世纪30年代）到18世纪，随着市场的扩大、需求的增加、机器的革命，商业资本开始向工业资本转变，资产阶级也已完全有能力通过自己的力量来发展经济，而此时国家对经济生活的干预开始约束资本主义企业的自由发展。
与之相适应的，是国家干预向自由放任转变，标志是1776年亚当·斯密出版的《国富论》。
自由经济时期，代表性的经济学家有亚当·斯密、萨伊、马歇尔等，他们对政府经济职能限度的讨论也从流通领域发展到了分配领域。
（一）亚当·斯密关于政府经济职能的观点《国富论》从增进国民财富，实现社会资源最优配置的要求出发，首次系统的提出和分析了自由放任的市场经济理论，即“看不见的手”理论。
他主张对私人经济活动，不加任何干预，采取自由放任的态度，任其自由竞争，自由发展，并且通过市场机制的调节就可以有效的达到资源的最优配置，反对国家干预经济的政策。
市场失灵与政府经济职能
市场失灵是指市场无法有效配置资源以实现效率和公平，需要政府干预来解 决一些经济问题。
市场失灵的定义称
3 公共产品问题
市场无法实现资源的最优分 配，导致资源浪费。
卖方和买方之间的信息不平 衡导致市场无法有效运作。
市场无法提供公共产品，如 道路建设和国防安全。
市场失灵的原因
1 外部性
2 垄断力量
3 不完全竞争
市场无法考虑到外部效应， 如环境污染和公共卫生。
当市场由少数几个大公司控 制时，可能导致市场失灵。
市场出现信息不对称和隐性 垄断时，也容易发生市场失 灵。
政府经济职能的定义
1 制定政策
2 维护公平
3 提供公共产品
政府负责制定经济政策，以 保证市场的正常运行。
政府监管市场，以确保公平 竞争和消费者权益。
政府负责提供无法由市场提 供的公共产品和服务。
政府干预的目的和方式
目的
政府干预的目的是修复市场失灵，实现经济的效率和 公平。
方式
政府可以通过税收、补贴、监管和公共投资等方式来 干预市场。
政府对市场失灵的应对措施
1
外部性问题
政府可以通过征税或补贴来纠正市场上的外
垄断力量
2
部性问题。
政府可以通过监管和反垄断法来限制垄断力
量。
3
信息不对称
政府可以制定信息披露政策，以提高市场的 透明度。
政府间接影响市场的手段
监管
税收
政府通过监管规定来影响市场行为。 政府通过税收政策来调节市场。
补贴
政府提供补贴来促进特定产业的发 展。
市场失灵与政府经济职能的反馈关系
互相影响
市场失灵会导致政府的干预，而政府干预也会影响市场的运行。
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公共产品：其消费具有非竞争性和非排他性的产品。
财政政策：政府为实现宏观经济调控的目标而制定的财政收入政策和财政支出政策。
货币政策：国家（一般由中央银行代行职责）制定的关于货币供应和货币流通组织管理的政策，由信贷政策、利率政策、汇率政策构成。
市场机制的作用有哪些缺陷？
市场机制作用的缺陷，包括两个方面：
1市场失灵：市场机制在进行资源配置时运作失效，造成资源配置的低效率或无效率，即市场机制不起作用。
2市场机制在发挥资源配置作用的同时带来的负面性效果：
市场机制的自发作用会造成收入差距的扩大；市场机制的自发作用最终会导致宏观经济总量失衡。
（供求失衡，经济周期性波动因为盲目性滞后性逐利性）
微观规制（反垄断行为√对总需求的管理×）
含义：政府利用国家强制权对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预，其目标是克服市场失灵，实现社会福利的最大化。
方式
1、政府直接供给：直接介入生产过程，在市场失灵的领域进行资源配置。
（1）采取政府直接生产方式（纯公共产品和自然垄断性很高的准公共品领域）
（2）采取政府间接生产方式：指政府利用财政预算安排和其他政策安排形成某种经济刺激，诱导私人企业参与公共品生产：第一，与私人签订生产合同，如养老服务；第二，政府授权经营，如供水、新闻等；第三，政府资助，如高新技术研发等；第四，政府参股，如基础设施供给等。
2、政府公共政策：通过公共政策弥补市场失灵缺陷，为市场机制作用的发挥创造条件。
（1）市场准入规制；（2）价格规制；（3）数量、质量规制；（4）资源环境规制。
宏观调控
含义：中央政府运用经济政策对国民经济的总量进行调节与控制，促进总需求与总供给的基本平衡，以实现经济的平稳增长。
目标：（总供给与总需求趋于平衡，国民经济运行状态趋于稳定的预期目标）
经济增长稳定物价增加就业国际收支平衡
手段：
1、经济政策：政府制定的用以调整各种经济主体利益关系，以指导影响经济活动的规章制
度、法令等的总称。
包括财政政策、货币政策、收入分配政策（国民收入初次分配与再分配进行调节）。
2、计划手段：政府依据和运用经济规律，在发挥市场机制作用的基础上，通过各种指导性
计划和必要的指令性计划形式，对社会经济活动进行指导、协调、控制和监督。
（1）有利于从整体上促进生产要素的合理配置；
（2）有利于协调政府各职能部门的行动，使各种经济杠杆的运用相互配合；
（3）影响经济主体的决策预期，使之与宏观经济发展目标相衔接。
3、法律手段：指依靠立法和执法机构，通过各种法规、条例来管理经济的手段。
运用法律手段管理经济主要有两大方面的内容：经济立法和经济司法。
4、行政手段：政府凭借国家机关的权威，通过发布命令、指示、决定、政策、指令性计划等具有约束力的手段，直接管理和干预社会经济活动。
政府失灵
含义：政府的政策措施和干预行动没有达到纠正市场失灵的目的，甚至带来了比市场失灵更坏的结果。
表现：公共政策失误、公共品供给的低效率、寻租行为。
原因
政府所有行为能够达到其最优目标需要三个前提，但这在现实中往往不是同时具备的。
政府政策完美的三个前提假设：
（1）市场自发运行容易发生无效率或不公平，市场存在缺陷。
（2）政府规制是应社会或公众的要求做出的无成本、低成本、有效率的反应。
（3）政府是公正无私的、仁慈的、无所不知、无所不能的，能够实现社会福利的最大化。
现实阻碍以上前提的事实：
（1）社会福利的抽象性（2）信息不完备（3）政府追求私利（4）微观主体的对策性反应。
试分析现阶段我:中国政府经济职能改革的现状，改革的目标与制度安排
随着计划体制向市场体制的转变原有的政府职能也应转变
在微观经济领域，政府直接干预范围缩减；政府逐步从竞争性行业退出，企业日益成为微观经济活动的主体；政府开始重视在公共品领域的供给职责
在宏观经济领域，政府从对国民经济的直接计划控制向间接调控转变；以政策调节取代计划主导型调节
改革目标：构建服务型政府：为社会提供基本而有保障的公共产品与服务，以不断地满足广大社会成员日益增长的公共需求和公共利益的诉求，并在此基础上形成政府治理的制度安排政府（政府的公共服务职能，政府履行职能的方式是服务）
制度：政企分开、政资分开、政事分开、政社分开，建设职能科学、结构优化，廉洁高效的服务型政府；坚持依宪施政、依法行政，政府工作要严格在法治轨道上进行。