内部控制自我评价工作底稿(模板)
内部控制自我评价工作底稿
内部控制自我评价工作底稿一、背景介绍在企业或组织中，内部控制是保障资产安全、防范风险、提升管理效率的重要工作。
作为负责内部控制的相关工作人员，我根据公司内部控制框架的要求，对内部控制进行了自我评价，并将评价结果整理成以下的工作底稿。
二、各个环节的自我评价及改进措施1.控制目标设定在此环节，我评价了制定的内部控制目标是否与公司战略目标相一致，是否符合法律法规和业内规范，以及是否能满足业务运作的需要。
同时，我发现以下问题：（1）部分控制目标与公司战略目标不一致，需要与相关部门进行沟通和调整；（2）部分控制目标未能考虑到最新出台的法律法规和业内规范，需要进行更新；（3）部分控制目标仅仅是抽象的描述，没有具体的操作指引，需要进一步细化。
改进措施：（1）与相关部门进行沟通，确保控制目标与公司战略目标一致；（2）定期关注法律法规和业内规范的更新，及时更新控制目标；（3）制定具体的操作指引，确保控制目标的具体可操作性。
2.管理责任在此环节，我评价了各个层级的管理人员对内部控制的关注程度和实施情况。
我发现以下问题：（1）部分管理人员对内部控制的重要性认识不足，需要加强宣传教育；（2）部分管理人员在实施内部控制时存在操作不规范的情况，需要加强培训和监督。
改进措施：（1）加强对内部控制的宣传教育，提升管理人员对内部控制的认识；（2）制定培训计划，并对管理人员进行培训，确保他们了解内部控制的操作规范；（3）建立监督机制，对管理人员的内部控制工作进行监督和检查。
3.风险评估在此环节，我评价了公司对风险的识别、评估和应对措施的情况。
我发现以下问题：（1）部分风险识别工作不够全面细致，需要加强风险识别工作的深度和广度；（2）部分风险评估结果没有得到有效的应对措施，需要加强风险应对工作的跟进。
改进措施：（1）制定风险识别工作的指引和流程，确保风险识别的全面性和细致性；（2）建立风险应对的跟进机制，确保风险评估结果得到及时的应对措施。
行政事业单位内部控制自我评价与监督模板
内部控制自我评价与监督
第一节内部控制自我评价概述
第五十六条内部控制自我评价是指由内部控制评价监督机构对单位内部控制的建立健全和有效性进行监督检查和自我评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
第五十七条通过对内部控制的建立与实施的有效性开展监督检查和评价，查找和发现内部控制存在的问题，提出改进建议并督促落实整改，一方面可以防范经济活动风险，及时堵塞管理漏洞；另一方面有利于持续地完善单位内部控制体系，使内部控制在单位内部管理中发挥更大的作用。
第五十八条进行内部监督和评价的主体是纪检监审处，开展学院的内部控制自我评价工作。
其职责包括：
（一）应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议；
（二）监督检查学院贯彻执行党的路线方针政策和决议，遵守国家法律、法规的情况；
（三）监督检查学院领导班子及其成员贯彻落实党风廉政建设责任制和廉政勤政的情况；
（四）督促检查学院反腐倡廉各项工作的落实；
（五）提出改进加强学院党风廉政建设的意见和建议等。
第二节内部控制自我评价内容及报告
第五十九条内部控制评价内容
（一）单位层面内部控制建立和执行情况评价。
行政事业单位内部控制自我评价
行政事业单位内部控制自我评价一、内部控制自我评价综述内部控制自我评价是指由单位负责人负责实施的，对单位内部控制的有效性进行评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。
单位通过内部控制自我评价发现内部控制的高风险点和薄弱环节，有针对性的修补管控过程的漏洞，从而实现内部控制的不断完善。
本手册旨在确保单位内部控制自我评价的有效实施，建立内部控制自我评价制度，明确各有关处室及岗位在内部控制自我评价中的职责权限，并规范相关程序、方法和要求。
本章适用范围：适用于W局及下属行政事业单位。
单位财务处是内部控制自我评价的归口管理部门，负责组织本单位的各职能处室开展内部控制自我评价工作。
各职能处室按照内部控制自我评价要求，配合财务处完成各项工作。
二、内部控制自我评价关注重点1. 单位层面内部控制自我评价的重点（1）内部控制工作的组织情况：重点关注内部控制主管处室是否已经确定、是否建立单位各处室在内部控制中的沟通协调和联动机制，确保风险防范及内部控制体系在组织及人员方面有充分的保障、各相关处室有效的进行协作。
（2）内部控制机制的建设情况：关注单位的经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等、是否建立健全；关注单位的议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
（3）内部管理制度的完善情况：关注单位内部管理制度是否健全、执行是否有效，单位是否建立完善内部管理制度，明确经济活动流程、岗位职责和审批权限，使单位经济活动有据可依、有章可循。
（4）内部控制关键岗位工作人员的管理情况：关注单位对内部控制关键岗位工作人员的管理情况，包括是否建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制，以及工作人员是否具备相应的资格和能力等。
（5）财务信息的编报情况：关注重点财务信息的编报情况，包括是否按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理；是否按照国家统一的会计制度编制财务会计报告；是否能够全面、客观、总括反映单位的所有经济活动。
（6）其他情况：关注单位其他与经济活动风险有关的制度安排和机制设计。
内部控制评价工作底稿_6人力资源管理_修订版
C-6.8.4
根据员工及薪酬的变动信息，员工信息文档应 请选择 当定期（至少每年一次）经过人力资源部门适 当管理层审核，确认员工信息文档的准确性。
薪酬福利管 理
C-6.6.5
业绩考核的结果应与薪酬、奖励、人员任免、 请选择 职等升降等挂钩，对业绩考核不合格者，必要 时可予以调整职位或解除劳动合同。
C-6.6.6
公司应建立绩效考核档案管理，绩效考核文件 请选择 和考核结果，由人力资源部门存档，并按照公 司档案管理规定进行保管。
C-6.7.1
应对工资总额进行严格管理，按照上级管理部 请选择
C-6.7.5 C-6.7.6 C-6.7.7
工资明细表（包括各项福利及个人所得税）应 请选择 当由人力资源部门领导及相关管理层审核其准 确性，审核发现错误应当及时予以更正。
工资的支付申请应当经过人力资源部门、财务 请选择 部门等相关管理层的审核。财务部门对工资的 计提和支付及时进行账务处理，记账凭证须经 不相容岗位人员稽核。 不得以现金形式发放工资，如特殊情况需要支 请选择 付现金，应当经过适当管理层审核，并取得员 工的签收记录。
加强员工职业生涯管理，强化对绩优员工的激 请选择 励，建立优秀人才保留机制。 公司应将全部员工纳入绩效考核的范围，绩效 请选择 考核的文件应在考核年度前公布，其内容应包 含考核指标名称、任务目标、考核标准、分值 权重、数据来源、考核结果等项目。 在考核期内，考核人应根据工作目标的完成情 请选择 况，对被考核人进行绩效反馈与辅导。考核人 应定期（至少每年一次）与被考核人进行一次 绩效辅导和沟通。 如公司业务发展计划、组织结构、市场外部环 请选择 境等发生重大变化，绩效考核指标应在执行过 程中按规定程序审批后进行修改或调整。 被考核人、考核人的岗位发生变动时，应对考 核文件进行及时修改或调整。
内部控制自我评价底稿第11号：工程项目
项目论证与评审的专家、点内容、机构
组织规划、工程、技术、财会、法律等部门的专家对项目建议书和可行性研究报告进行充分论证和评审，出具评审意见。重点关注项目投资方案、投资规模、资金筹措、生产规模、投资效益、布局选址、技术、安全、设备、环境保护等方面，核实相关资料的来源和取得途径是否真实、可靠和完整。企业可以委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行评审，出具评审意见。从事项目可行性研究的专业机构不得再从事可行性研究报告评审。
8
开标、评标和定标
依法组织，接受有关部门的监督。组建评标委员会，由企业的代表和有关技术、经济方面的专家组成。对所提出的评审意见承担责任。保证评标在严格保密的情况下进行。
9
招投标纪律
不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况，不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处。
工程项目自我评价底稿
评价单位（盖章）：
序号
控制事项
控制标准
是否
适用
制度与流
程名称
执行中是否
存在缺陷
缺陷
描述
改进
措施
备注
1
建立和完善工程项目各项管理制度
规范工程立项、招标、造价、建设、验收等环节的工作流程，明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策、概预算编制与审核、项目实施与价款支付、竣工决算与审计等不相容职务相互分离，强化工程建设全过程的监控，确保工程项目的质量、进度和资金安全。
18
工程监理
委托经过招标确定的监理单位进行监理。依照国家法律法规及相关技术标准、设计文件和工程承包合同，对承包单位在施工质量、工期、进度、安全和资金使用等方面实施监督。
19
工程监理人员的职业操守
部门内控自评报告范文
部门内控自评报告范文部门内控自评报告范文以下内容由职场收录，希望能为大家提供帮助。
一、 2022年度设研所内部控制体系建立本年度内部控制制度体系设计是分组进展工作，共分为3个小组，由组长进展分组管理体系建立，小组根据各自工程分工开展各自工作。
内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会理解各个小组的工作开展情况。
内部控制体系建立包括以下几个方面：(1)进展内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描绘、业务流程等内容。
形成重制度、重程序的良好工作气氛。
(2)研发组织建立关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值表达、职业生涯规划、团队文化五个方面，进展明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工可以各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目的。
(3)技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为工程管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。
(4)研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、工程管理、技术开发管理、流程管理等进展贯穿，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩大和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。
二、本部门内部控制评价的根据本自评报告旨在根据财政部等五部委结合发布的《企业内部控制根本标准》及《企业内部控制评价指引》的要求，根据总厂《内部控制评价暂行方法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目的，对本部门截至2022年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进展评价。
三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委结合发布的《企业内部控制根本标准》及《企业内部控制评价指引》的要求，根据总厂《内部控制评价暂行方法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目的，对本部门截至2022年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进展评价。
内部控制评价工作底稿_21
C-21.2.3.14 在远期交割或承兑汇票到期日前，结算业务经 营单位应检查成员单位用以交割的收汇或承兑 款项是否到位，如资金不足，应通知成员单位 及时准备。
c-21.2.4.1 内部结算系统能正确地计算利息和手续费。 请选择
业务经营单位按担保比例扣划担保单位账户资
金。
c-21.2.3.1 结算业务经营单位办理结算业务必须得到五矿 请选择 股份成员单位的明确指令。
c-21.2.3.2 结算业务经营单位办理成员单位结算业务必须 请选择 对结算凭证进行审查，确认委托人收、付款指 令的正确性和有效性，并按指定的方式、时间 和账户办理资金划转手续。
c-21.2.3.3 结算业务经营单位办理结算业务必须遵守“恪 请选择 守信用、履约付款；谁的钱进谁的账，由谁支 配；结算业务经营单位不垫款”的原则。申请 付款的成员单位必须在结算业务经营单位内部 结算账户中有足额款项。
c-21.2.1.2 结算业务经营单位必须制定统一的各类结算的 请选择 管理办法，明确规定各项业务的办理条件，包 括标准、期限、利率、收费、担保、审批权限 、申报资料、款项划转内部处理程序等具体内 容。
c-21.2.1.3 结算业务经营单位应从五矿股份大局和长远利 请选择 益出发，认真梳理现有资产状况，分析短期目 标和长期目标的可行性，二者是否存在冲突。
业务实施
c-21.2.3.4 结算业务经营单位应对收到的信用证进行审 请选择 核，若发现开证行或信用证条款问题，应及时 通知成员单位业务人员。
c-21.2.3.5 结算业务经营单位对于成员单位收到的托收单 请选择 据应做一般性审核，对于明显的单据错误或不 符点，应及时通知成员单位业务人员。
银行内部控制自我评价工作方案模版
银行内部控制自我评价工作方案模版附件一内部控制自我评价工作方案（模板）为全面施行财政部、证监会等五部委发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，进一步规范银行内部控制，提升本行管理水平和风险防控能力，现结合本行实际，制订内部控制自我评价工作方案如下:（一）内部控制评价工作内容及范围内部控制的内容包括内部控制的五要素内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
银行内部控制评价工作的重点领域为XX条线、XX条线、……。
银行内部控制评价工作的范围为XX分行、XX分行、……。
（二）内部控制评价工作任务内部控制评价工作主要包括综合运用个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验和抽样等多种方法，充分搜集被评价机构及部门内部控制设计和运行是否有效的证据，按照评价的具体内容，如实填写内部评价工作底稿，研究分析内部控制缺陷等。
（三）内部评价工作的组织领导本行内部控制自我评价工作的扎口管理部门为风险合规部，重要参与者有村镇银行稽核团队、总行及支行内部控制评价小组和相关总行及分支机构业务与管理部门。
1、总行内部控制评价小组组长XXX成员XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、……2、XX支行内部控制评价小组组长XXX成员XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、……（四）内部评价工作的具体时间安排1、控制矩阵评估时间2、总行、支行评价小组对内控有效性评价时间3、风险合规部门审阅时间4、稽核团队独立评价时间5、部门整改时间6、总行及支行评价小组第二轮控制测试时间（仅就从上次控制测试之后有变化，以及未通过的部分）7、稽核团队第二轮独立评价时间（可以偏向于从上次控制测试之后有变化，以及未通过的部分）8、汇总并出具内部控制自我评价报告时间（五）费用预算□本次内控评价，本行抽调内部相关人员开展内部控制自我评价工作，评价人员差旅费预计XXXXX元。
□本次内控评价，除抽调内部相关人员开展内部控制自我评价工作外，拟聘请XXXXX机构开展辅导/辅助工作，外部评价人员薪酬或服务报酬预算为XXXXX元。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部控制自我评价工作底稿
索引号：共页第页
自我评价单位名称
国际工程公司商务管理部
自我评价事项
工程造价
内部控制自我评价基准时间
2017年1月1日至2017年12月31日
自
我
评
价
过
程
记
录
1.参与国际工程项目投标工作中造价计算部分。
2.参与国际工程项目编标工作。
自我评价结论或者自我评价查出问题摘要及其依据
1.参与国际工程公司投标造价套用程序，完成国际工程投标过程中项目所在国的人材机价格、核对。
2.按照项目所在国别颁布法律法规及政策收集，确定投标中税费、汇率以及其他名目费用的取用问题。
自评人员
编制日期
部门日期
支撑材料：xx份