2019年证券从业资格证金融市场基础知识测试题(一)
2019年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（一）
第1题
证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。
A.证券交易所市场
B.OTC市场
C.地方股权交易中心市场
D.A股市场
答案： A
第2题
在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。
A.虚拟货币
B.货币供给
C.名义货币
D.货币需求
答案： B
第3题
下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。
A.A股账户
B.基金账户
C.期权账户
D.B股账户
答案： D
第4题
优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。
A.低于市场价格的任意价格
B.高于市场价格
C.与市场价格相同的价格
D.低于市场价格的某一特定价格
答案： D
第5题
下列不属于股票特征的是( )。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.保本性
答案： D
第6题
对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A.长期稳定
B.中短期
C.中期
D.短期
答案： A
第7题
OTC市场是( )的简称。
A.场内市场
B.场外市场
C.发行市场
D.交易市场
答案： B
第8题
个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得( )个人所得税。
A.可免缴纳
B.应缴纳30%的
C.应缴纳20%的
D.应缴纳16%的
答案： C
第9题
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据()和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.客户分级
B.产品收益
C.客户风险
D.产品规模
答案： A
第10题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
答案： C
第11题
央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。
A.企业债券
B.次级债券
C.金融债券
D.公司债券
答案： C
第12题
会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于( )万元。
A.8 000
B.3 000
C.1 000
D.5 000
答案： A
第13题
资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。
A.专利
B.企业
C.汽车
D.住宅
答案： D
第14题
上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是( )。
A.公开增发
B.可转换公司债券
C.定向增发
D.配股
答案： C
第15题
我国现阶段采取的融资方式是( )。
A.完全直接融资
B.直接融资与间接融资同等地位
C.直接融资为主，间接融资为辅
D.间接融资为主，直接融资为辅
答案： D
第16题
通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。
A.社保年金
B.企业年金
C.社会公益基金
D.证券投资基金
答案： D
第17题
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A.主权财富基金
B.信托投资公司
C.国家开发银行
D.保险公司及保险资产管理公司
答案： A
第18题
港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。
A.欧元
B.人民币
C.美元
D.港元
答案： B
第19题
( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.证券实名制
B.货银对付交收制度
C.分级结算制度
D.净额结算制度
第20题
经济合作与发展组织(经合组织)的主要工作不包括( )。
A.制定有关国际公约
B.为成员国提供基金援助
C.出版有关刊物即统计数据
D.促进妥善管制公共服务及企业行为答案： B。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题一
2019年证券从业《金融市场基础知识》真题一（答案及解析）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是()A、大额报价B、双边报价C、对话报价D、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A、4B、5C、6D、7答案：B解析：可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A、中国信托业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券业协会D、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A、优先股的股息率固定B、优先股股东股息分派优先C、优先股股东表决权受限D、优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
2019年证券从业《金融市场基础知识》考试真题
1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：B参考分析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。
2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。
()2019年证券从业《金融市场基础知识》测试真题A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参考答案：A参考分析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。
②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一测试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。
④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额和累计职业风险基金之和不少于600万元。
⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。
⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。
⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
证券从业资格测试3、从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年参考答案：D参考分析：从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。
2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案文件.doc
2019年1月浙江省学业水平考试化学试题可能用到的相对原子质量：H 1 C 12 O 16 Na 23 S 32 Fe 56 Cu 64 Ba 137一、选择题（本大题共25 小题，每小题 2 分，共50 分。
每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，不选、多选、错选均不得分）1．水的分子式是A ．H2 B．O2 C．H2O D．CO22．根据物质的组成与性质进行分类，MgO 属于A ．氧化物B．酸C．碱D．盐3．仪器名称为“胶头滴管”的是A ．B．C．D．4．冰毒有剧毒，人体摄入后将严重损害心脏、大脑组织甚至导致死亡，严禁吸食。
它的分子式为C10H15N，其中的氮元素在周期表中处于A ．第IIA 族B．第IIIA 族C．第IVA 族D．第VA 族5．萃取碘水中的碘单质，可作萃取剂的是A ．水B．四氯化碳C．酒精D．食醋6．反应2Na+2H 2O=2NaOH+H 2↑中，氧化剂是A ．Na B．H2O C．NaOH D．H27．下列属于弱电解质的是A ．NH3·H2O B．NaOH C．NaCl D．CH3CH2OH8．下列表示不．正．确．的是A ．甲烷分子的比例模型为B．乙烷的结构简式为CH3CH3C．磷原子的结构示意图为D．MgCl 2 的电子式为9．下列说法不．正．确．的是A ．16O 和18O 互为同位素B．金刚石和足球烯互为同素异形体C．C2H6 和C3H6 互为同系物D．C2H5OH 和CH3OCH3 互为同分异构体10．下列说法不．正．确．的是A ．石灰石、纯碱、石英可作为制备水泥的主要原料B．燃煤烟气的脱硫过程可以得到副产品石膏和硫酸铵C．硫酸钡可作高档油漆、油墨、塑料、橡胶的原料及填充剂D．在催化剂作用下，用玉米、高粱为原料经水解和细菌发酵可制得乙醇111．四种短周期主族元素 X 、Y 、Z 和 M 在周期表中的位置如图所示。
下列说法正确的是A ．原子半径（ r ）：r(X)>r(Z)B ．元素的非金属性： Y>MC ．Y 元素的最高化合价为 +7 价D ．Z 的最高价氧化物的水化物为强酸12．下列方程式不 ．正．确．的是△ChemPas C t O e ↑r +2SOA ．碳与热的浓硫酸反应的化学方程式：C+2H 2SO2+2H 2O4（浓）第 11 题图 点燃B ．乙炔燃烧的化学方程式：2C 2H 2 +5O 24CO +2H OChemPaster22C ．氯化氢在水中的电离方程式：HCl=H + - +Cl+ +NH +H O NH 3· H 2O +H ChemPasterD ．氯化铵水解的离子方程式：4213．下列实验操作对应的现象不符．合．．事实的是A ．用铂丝蘸取 NaClB ．将少量银氨溶液C ．饱和食盐水通电一D ．将胆矾晶体悬挂 溶液置于酒精灯火 加入盛有淀粉和硫酸段时间后， 湿润的 KI-于盛有浓 H 2SO 4 的 焰上灼烧， 火焰呈黄 的试管中，加热，产密闭试管中， 蓝色晶淀粉试纸遇 b 处气体色生光亮的银镜变蓝色体逐渐变为白色14．下列说法不．正．确．的是A ．苯与溴水、酸性高锰酸钾溶液不反应，说明苯分子中碳碳原子间只存在单键B ．煤是由有机物和无机物所组成的复杂的混合物C ．天然气的主要成分是甲烷，甲烷可在高温下分解为炭黑和氢气D ．乙烯为不饱和烃，分子中 6 个原子处于同一平面15．下列说法不．正．确．的是A ．油脂是一种营养物质，也是一种重要的工业原料，用它可以制造肥皂和油漆等B ．饱和 Na 2SO 4 溶液加入蛋白质溶液中，可使蛋白质析出C ．碱性条件下，葡萄糖与新制氢氧化铜混合、加热、生成砖红色沉淀D ．每个氨基酸分子中均只有一个羧基和一个氨基16．为了探究反应速率的影响因素，某同学通过碳酸钙与稀盐酸的反应，绘制出收集到的 CO 2 体积与反应时间的关系图（ 0-t 1、t 1-t 2、t 2-t 3 的时间间隔相等）。
2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题1.doc
2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题12019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题11.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。
A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.开立证券账户应坚持()原则。
A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。
那么四位投资者交易的优先顺序为()。
A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是()。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案(卷一)
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷一）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”3.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是( )。
A.申购B.认购C.购买D.赎回5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。
A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务6.股份公司只能以( )支付红利。
A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是( )。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是( )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50 万元B.净资产不低于1000 万元的单位C.金融资产不低于200 万元的个人D.最近2 年年均收入不低于50 万元的个人9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(1)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。
1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。
4.下列不属于债券的基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。
(2)债券是一种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。
A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。
2019年《金融市场基础知识》真题及答案
金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之 间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交 易的场所。 10.1987 年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行（）。 A.国家建设债券 B.基本建设债券 C.国家重点建设债券 D.长期建设国债 【答案】C 【解析】选项 C 正确：1987 年为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行国家重点建设 债券，共发行 54 亿元。 11.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的（）。 A.30% B.15% C.20% D.25% 【答案】C 【解析】选项 C 正确：融资融券业务集中度控制：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。 12.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额 为（）。 A.9383 B.9380 C.10000
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金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：1952 年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资 决策中最优化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定最优化的投资比例。 VaR 与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为 VaR 约束下的马 科维茨均值一方差模型的最优化投资决策问题就自然被人们加以利用。 24.集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项 B 正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 25.（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理 行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项 D 正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地 的分行、附属行或代理行。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。 存券银行作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 26.存托凭证首先由（）首创。 A.凯恩斯 B.摩根
2019年7月金融市场基础知识考试真题及答案精选(1) (1)
注意：本次真题来源于考友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一 场次试题顺序和题序不一样。真题仅供参考。
1、下列不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A. 合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格 B. 未经客户委托，假借客户名义买卖证券 C. 利用传播媒介误导投资者的信息 D. 未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 答案：A
5、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无 须取得证券自营业务资格。 A. 证券投资基金 B. 上市股票 C. 国债 D. 权证 答案：C
6、在不采用信用交易的情况下，投资者（ ）。 A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券 B.可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信 C.可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓 D.必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券 答案：D
9、股票发行监管制度包括（ ）。 Ⅰ.审批制 Ⅱ.审定制 Ⅲ.核准制 Ⅳ.注册制 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：B
10、在西方货币政策传导机制理论中，托宾 q 理论的传导机制基本思路是（ ）。 Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本 Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本 Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 答案：B
7、无限售条件股份包括（ ）。 Ⅰ.境内上市外资股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ.境外上市外资股 Ⅳ.国有法人持股 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B
8、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参 与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D