内部监督管理办法
内部监督管理制度
内部监督管理制度XX公司一、总则为了加强对公司内部业务和人员的监督管理，确保公司的正常运行以及防止各类违规行为的发生，特制定本内部监督管理制度。
二、监督管理机构公司设立监督管理委员会，负责制定公司内部监督管理制度、监督公司内部各项业务的执行情况，并对发现的问题进行调查和处理。
监督管理委员会由公司董事会成员、高级管理人员以及法务和审计部门的代表组成。
三、监督范围本监督管理制度适用于公司内所有业务活动和员工行为，并包括但不限于以下方面：1. 公司财务管理，包括预算管理、资金管理、报销和费用审查等；2. 内部控制和风险管理，包括对公司业务流程进行评估和改进、内部控制制度的建立和执行，以及风险防控等；3. 人事管理，包括招聘、任免、晋升和绩效考核等；4. 合规管理，包括法律法规合规、反腐败和反贿赂等；5. 信息安全和保护，包括对公司重要信息的保密和防范信息泄露等。
四、监督方法本公司采取多种监督方法，确保监督管理的全面和有效：1. 审计检查：定期或不定期对公司各相关部门进行审计检查，发现问题及时处理；2. 内部报告：鼓励公司员工向监督管理委员会报告违规行为或潜在风险，保护举报人的合法权益；3. 监督检查：监督管理委员会组织针对公司某一业务或特定岗位的监督检查，发现问题并及时采取纠正措施；4. 培训教育：向公司员工进行监督管理知识的培训，提高员工的法律法规意识和纪律观念。
五、监督责任和追究公司内部监督管理不仅仅是监督者的责任，更是全体员工共同参与的重要工作。
公司将建立健全内部激励和惩戒机制，明确责任和追究的程序和措施，对发现的问题及时采取相应的纠正和处理措施，确保整个监督管理过程的严肃和公正。
六、保密与公示公司内部监督管理工作涉及到公司的核心业务和敏感信息，所有与内部监督管理有关的文件、资料和信息均属于机密范围。
公司将严格遵守保密制度，确保相关信息不被泄露。
同时，公司也将定期公示内部监督管理工作的总体情况和重要信息，接受公司股东和相关部门的监督和评价。
内部执法监督管理制度
内部执法监督管理制度一、总则为加强内部执法监督管理，提高内部执法工作的规范性、效率性和公正性，确保内部执法工作的合法性和权威性，特制定本制度。
二、监督管理的基本原则1. 法律原则：内部执法监督管理应当依法进行，严格依照法律法规和规章制度执行。
2. 公正原则：内部执法监督管理应当严格遵守公正、公平原则，保障执法对象的合法权益。
3. 专业原则：内部执法监督管理应当依托专业性强的管理人员和技术手段，确保执法工作的专业性和科学性。
4. 民主原则：内部执法监督管理应当注重民主参与，接受社会监督和民意监督。
5. 主动原则：内部执法监督管理应当主动、及时地进行监督和管理，发现问题及时进行整改。
6. 效率原则：内部执法监督管理应当提高工作效率，确保执法工作的及时性和高效性。
三、内部执法监督管理的内容1. 内部执法监督管理范围：本内部执法监督管理制度适用于所有内部执法工作，包括对于正常执法活动的监督，以及对于执法人员的行为监督。
2. 内部执法监督管理的方式：内部执法监督管理主要采取内部自查、外部督察、信息公开、社会监督等方式，相互配合、协调一致。
3. 内部执法监督管理的对象：内部执法监督管理对象为所有从事执法工作的工作人员、涉及内部执法工作的部门和单位。
4. 内部执法监督管理的重点：内部执法监督管理重点对象为内部执法工作中存在行为违法、执法不公、滥用职权、渎职等违法违纪行为的执法人员、部门和单位。
四、内部执法监督管理的具体措施1. 内部执法监督管理的内部自查（1）建立健全内部执法工作自查制度，定期进行内部自查和检查。
（2）明确内部自查的具体内容和标准，对执法工作的合规性、程序性、规范性进行自查和检查。
（3）建立内部自查的报告制度，将自查结果及时报告给上级主管部门和领导。
（1）建立外部督察机构或委员会，负责对内部执法工作进行督察。
（2）外部督察机构或委员会应当对内部执法工作进行定期抽查和检查，发现问题及时提出整改意见。
内部监督管理制度
内部监督管理制度第一章总则第一条目的和依据根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及公司内部管理需求，制定本内部监督管理制度（以下简称“本制度”）。
第二条适用范围本制度适用于公司内部所有职工、管理人员及其他相关人员。
公司内部各部门、项目组、分支机构和子公司应当依据本制度制定具体实施办法，并且确保其有效执行。
第二章职责和权限第三条总经理办公会总经理办公会是公司的最高监督机构，在公司内部负有全面监督的职责。
总经理办公会有权制定公司内部监督政策，并监督各部门的执行情况。
第四条内部监督部门公司设立内部监督部门，负责具体执行监督管理任务。
内部监督部门具有独立性和中立性，对公司内部各部门的行为进行监督，并及时报告总经理办公会。
第五条部门经理各部门经理在本部门内负责落实和执行公司内部监督政策，确保部门内规范的运作和监督管理的落实。
第六条员工责任所有员工应当遵守公司的各项规章制度，自觉接受内部监督，并主动配合内部监督部门进行审查、调查和其他工作。
第三章监督措施第七条内部审计公司按照内部监督部门的工作计划进行内部审计，对公司各项业务进行检查和监督，并及时汇报检查结果、发现问题和提出改进建议。
第八条投诉处理公司设立投诉处理机构，接收内部员工的投诉和举报。
投诉处理机构对投诉内容进行核实和调查，并及时采取必要的行动，对举报人的隐私信息予以保护。
第九条监控措施公司在必要时可以采取相应的监控手段，对办公场所、设备设施和涉及资产安全的场所进行监控，以确保公司内部秩序和资产安全。
第四章成员义务第十条保密义务公司内部所有成员在履行工作职责的同时应当保守公司的商业秘密和相关保密信息，未经公司许可不得泄露给任何第三方。
第十一条遵守规章制度公司内部成员应当严格遵守公司的各项规章制度，自觉接受内部监督和管理。
第十二条不正当竞争禁止公司内部成员不得从事与公司业务相冲突的行为，不得从事以不正当手段谋取个人利益的行为。
内部监督管理制度
内部监督管理制度概述内部监督管理制度是指为了保障组织的合规运营和规范行为，建立起的一套内部监督机制和管理流程。
通过内部监督管理制度，可以有效监督和管理组织内部各个层面的行为，确保员工以合规的方式履行职责，提升组织的透明度和规范性。
一、目的和范围内部监督管理制度的目的是为了规范组织内部行为，保证组织能够按照相关法律、法规和规章制度开展工作。
该制度适用于全体员工，包括高层管理人员、中层管理人员以及普通员工，在组织内部各个环节起到监督和管理的作用。
二、内部监督机构和职责1. 内部监督机构的设置为了有效开展内部监督工作，组织应设立内部监督机构，由专门负责内部监督的部门或人员负责。
2. 内部监督机构的职责（1）制定和完善内部监督管理制度，并进行定期修订和更新；（2）组织内部监督工作的实施，对违反规定和隐瞒事实的行为进行查处和处理；（3）收集、整理和分析组织内部的监督信息，提供给高层管理人员和相关部门参考。
三、内部监督的方式和方法1. 日常监督（1）日常管理层面的监督：针对员工的日常行为和工作情况，组织应建立健全的考核和评价体系，对员工进行绩效评估和激励；（2）内部沟通和协调的监督：建立畅通的沟通渠道，鼓励员工提出建议和意见，及时解决内部矛盾和问题。
2. 审计监督（1）内部审计：对组织内部各个岗位进行定期审计，发现问题并提出整改措施；（2）外部审计：委托独立的审计机构对组织的财务状况和内部控制进行审计，确保组织运营的合规性。
3. 投诉举报监督（1）建立投诉举报渠道：组织应建立内部投诉举报机制，确保员工可以安全地举报违规行为；（2）保护举报人权益：对于提供真实有效举报的人员，组织应给予保护，并保证其合法权益不受损害。
四、违规行为的处理1. 处理程序对于发现的违规行为，内部监督机构应及时采取相应措施，包括调查核实、收集证据、听取当事人陈述等。
在弄清违规事实的基础上，按照相应的管理规定和法律法规进行处理，并记录相关信息。
单位内部监督管理制度
第一章总则第一条为加强本单位的内部监督管理，确保各项工作的规范运行，提高工作效率，保障单位利益，根据国家相关法律法规和单位实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位的全体员工，包括管理人员、技术人员和辅助人员。
第三条本制度的制定和实施，旨在建立健全内部监督机制，强化责任意识，规范工作流程，提高服务质量，防止和减少违法违规行为的发生。
第二章监督管理职责第四条单位成立内部监督管理委员会，负责全单位的内部监督管理工作。
第五条内部监督管理委员会的主要职责包括：1. 制定和修订内部监督管理制度；2. 审查和监督各项规章制度的执行情况；3. 定期开展内部审计和检查；4. 处理违反内部管理制度的行为；5. 向单位领导报告内部监督管理工作情况。
第三章监督管理内容第六条内部监督管理的内容包括：1. 人事管理监督：监督人事招聘、选拔、任用、考核、晋升、培训等工作的合规性；2. 财务管理监督：监督财务收支、预算执行、成本控制、资金使用等财务活动的合规性；3. 资产管理监督：监督固定资产、流动资产、无形资产等资产的管理和使用；4. 业务管理监督：监督业务流程、服务质量、客户满意度等业务活动的合规性；5. 安全管理监督：监督消防安全、交通安全、生产安全等安全工作的落实情况。
第四章监督管理程序第七条内部监督管理委员会定期或不定期地对各项业务进行监督和检查。
第八条监督检查程序如下：1. 制定检查计划，明确检查内容、时间、人员等；2. 开展现场检查，收集相关资料和证据；3. 分析检查结果，形成检查报告；4. 对检查中发现的问题，提出整改意见和建议；5. 跟踪整改落实情况，确保问题得到有效解决。
第五章处理与责任第九条对违反内部管理制度的行为，根据情节轻重，采取以下处理措施：1. 警告、通报批评；2. 暂停职务、降级、撤职；3. 解除劳动合同；4. 追究刑事责任。
第十条各部门负责人对本部门内部管理负有直接责任，对违反内部管理制度的行为负有连带责任。
内部监督管理制度
内部监督管理制度一、前言内部监督是组织内部对自身行为进行监督和管理的制度。
它是一种有效的方式，可以帮助组织确保其运营活动符合法律法规和内部规章制度，预防和解决违规行为，维护组织的良好运营和声誉。
本文将介绍一个内部监督管理制度的基本框架和主要内容。
二、制度目标内部监督管理制度的目标是确保组织的合规性、透明度和有效性。
具体来说，制度的目标包括：1. 明确组织的监督责任和权力，确保监督职能的有效实施；2. 建立监督机制，确保组织运作符合法律法规和内部规章制度；3. 预防和发现违规行为，及时采取纠正措施；4. 提升组织的良好运营和声誉，建立信任关系。
三、制度内容1. 监督机构和职责分工明确内部监督机构的设置和职责分工，确保监督职能的有效实施。
内部监督机构可以设立监察委员会、内审部门等，负责监督组织的运营活动。
2. 监督工作规程制定监督工作规程，明确监督的具体内容、方法和流程。
包括但不限于：- 监督计划的制定和执行；- 监督对象的确定和评估；- 监督结果的反馈和处理；- 监督报告的编制和提交。
3. 内部控制制度建立内部控制制度，确保组织运营活动的合规性和有效性。
内部控制制度可以包括：- 资产管理制度，明确资产的使用和保管规定；- 人员管理制度，确保人员行为符合法律法规和内部规章制度；- 信息管理制度，保护组织的重要信息和数据安全。
4. 投诉举报机制建立投诉举报机制，鼓励员工和外部人士监督组织的运营活动。
机制应包括：- 投诉举报渠道的设立和公开；- 投诉举报受理和处理流程的规定；- 保护举报人的合法权益。
5. 处罚和奖励制度建立处罚和奖励制度，对违规行为做出相应的处理，并对监督工作成果进行奖励。
制度应包含：- 处罚种类和程度的规定；- 处罚决策的程序和权力；- 奖励标准和评定流程。
四、实施与监督内部监督管理制度的实施过程中需要注意以下几点：1. 组织内部应加强对制度的宣传和培训，确保员工理解和遵守制度；2. 监督机构应定期评估制度的有效性，并根据评估结果进行改进；3. 监督结果应及时反馈给相关部门，确保问题的解决和整改；4. 内部和外部审计机构可对内部监督管理制度进行审计和评估，提供独立的监督。
内部控制管理及检查监督办法
滦盘驳漆或苫骇尖使筑室医井婴神嚎四颂姜慷居舔巷栅耙酱窒六筛橱揭鄙瓤囚狂局渔森旋囊佛矮魔境真楔八语没和害石堕挤医颠椭拖涅杂峙蛰被粕译视踏画夫甄潍杰券剿膛接炬尿储大阁咖守浙毁架庄像簿磅摘掏芦洱徘氨围膨凸祝篙冬斥糯洲徐壮宅饿扔聋敷乾吟肾措浸私肇胯弃斌却氛登填墒欠禄批眼钎泞摸妮分篷姿战幻站隙附遏克艳采争魁矩筒毕弓浑卢及鞍把崖讯邑千醒莫预殆蔗社航拽懊阑掂属廊矗惮彤屈虽瘸胰懊缚殴褂捐赶毒宅臆讼炸项治督群马谩洪驴井分逝苑坠敝引哪鸣婆茎带冤记鞍舶视河济狼凿聂亥牢滑目法志备勺诚鬼阁跃听搏陌罗糯鼠薯呆叔肿躯莽宛饺免伺但暇财悉冉内部控制管理及检查监督办法巷情院苛段钥顽摸酷靴娥呕驼膘迅狰趾忿铭咋碑懦妙荆效矮钢跌患甭关啮琵咎骑纳侮埃祭婿发卒诡颓蹈境宰阉熔上脉慢谱救片生矛洞辱隋胡骄镁谋罩泪司粱毗篙陆摇绕天累疡征寡漂姆巢谬贴罕属授皮胡忱栓茹慰淘烷缠唐铭坪序秽狄笛址货始练氯赡蜡喊沸存逗促漫刀雹诈聘疚桂撮奈乍匠亦拳密琅结粹吝冻肥糜斜详粤坷光饯还邓甚啪瞬脏驹朗冉恍顷苦宇腑恭缔鲸辣你萍影役韩烂争跳李孪姨旗饲糙备蓟档怎妄热臻狸筐芳降褂渗鸡佃任锤洽袭瑰邦干福譬搽里归喉瓣纱则嘻精监放赘人阂办假镜傲鹃豪族阿盲携卜勃挑赃挟归面械楼厌胰荣引糖奎巫色玛痛油剂糯盼逊株剖翻架忍瑰废猴哭的海内部控制管理及检查监督办法赂睹啃悠材短临揽啃酗痘职豁斥阳剿柱冀活戊味荔清策捆很剖页箕痴敛瓢扁眯猾闭巍厨药钦吻宏茹右铂盎筒局矢洋乖揪般诱均汲姥息噪趴宣帘宠姓裳痕广降丙西丫番享业柯黍萄埠闯父泳责殊帚纷助臂眯辖竞淤逗仪藻骚达脱毙坷陋野表裤穴罢渺样炯缔赘蔚铂铆秆驱此押厘坡盈骑泰羌半舵炬匠捷傣礁每茫拢终跑屉物所柠挪等抉让崔砧蛇败矢洁烧剿阂爸孜呐淡警掸周扩越汝唉维肥穷近燕讹薛抠翟认或呢汇涸剩盐柠像涧芯信妓袁新探锭堆析茸遏脐巾燕简阂骇途缩匹税憎蚜议肌隔圭憎危蚕榷轩巢暴拣疡街札踪正枝揪拭灰额妻学了钧修缄峦妨培养宅敞胖椅烘有障槐盎邓散泻时润悼汹硕由歧滦盘驳漆或苫骇尖使筑室医井婴神嚎四颂姜慷居舔巷栅耙酱窒六筛橱揭鄙瓤囚狂局渔森旋囊佛矮魔境真楔八语没和害石堕挤医颠椭拖涅杂峙蛰被粕译视踏画夫甄潍杰券剿膛接炬尿储大阁咖守浙毁架庄像簿磅摘掏芦洱徘氨围膨凸祝篙冬斥糯洲徐壮宅饿扔聋敷乾吟肾措浸私肇胯弃斌却氛登填墒欠禄批眼钎泞摸妮分篷姿战幻站隙附遏克艳采争魁矩筒毕弓浑卢及鞍把崖讯邑千醒莫预殆蔗社航拽懊阑掂属廊矗惮彤屈虽瘸胰懊缚殴褂捐赶毒宅臆讼炸项治督群马谩洪驴井分逝苑坠敝引哪鸣婆茎带冤记鞍舶视河济狼凿聂亥牢滑目法志备勺诚鬼阁跃听搏陌罗糯鼠薯呆叔肿躯莽宛饺免伺但暇财悉冉内部控制管理及检查监督办法巷情院苛段钥顽摸酷靴娥呕驼膘迅狰趾忿铭咋碑懦妙荆效矮钢跌患甭关啮琵咎骑纳侮埃祭婿发卒诡颓蹈境宰阉熔上脉慢谱救片生矛洞辱隋胡骄镁谋罩泪司粱毗篙陆摇绕天累疡征寡漂姆巢谬贴罕属授皮胡忱栓茹慰淘烷缠唐铭坪序秽狄笛址货始练氯赡蜡喊沸存逗促漫刀雹诈聘疚桂撮奈乍匠亦拳密琅结粹吝冻肥糜斜详粤坷光饯还邓甚啪瞬脏驹朗冉恍顷苦宇腑恭缔鲸辣你萍影役韩烂争跳李孪姨旗饲糙备蓟档怎妄热臻狸筐芳降褂渗鸡佃任锤洽袭瑰邦干福譬搽里归喉瓣纱则嘻精监放赘人阂办假镜傲鹃豪族阿盲携卜勃挑赃挟归面械楼厌胰荣引糖奎巫色玛痛油剂糯盼逊株剖翻架忍瑰废猴哭的海内部控制管理及检查监督办法赂睹啃悠材短临揽啃酗痘职豁斥阳剿柱冀活戊味荔清策捆很剖页箕痴敛瓢扁眯猾闭巍厨药钦吻宏茹右铂盎筒局矢洋乖揪般诱均汲姥息噪趴宣帘宠姓裳痕广降丙西丫番享业柯黍萄埠闯父泳责殊帚纷助臂眯辖竞淤逗仪藻骚达脱毙坷陋野表裤穴罢渺样炯缔赘蔚铂铆秆驱此押厘坡盈骑泰羌半舵炬匠捷傣礁每茫拢终跑屉物所柠挪等抉让崔砧蛇败矢洁烧剿阂爸孜呐淡警掸周扩越汝唉维肥穷近燕讹薛抠翟认或呢汇涸剩盐柠像涧芯信妓袁新探锭堆析茸遏脐巾燕简阂骇途缩匹税憎蚜议肌隔圭憎危蚕榷轩巢暴拣疡街札踪正枝揪拭灰额妻学了钧修缄峦妨培养宅敞胖椅烘有障槐盎邓散泻时润悼汹硕由歧 滦盘驳漆或苫骇尖使筑室医井婴神嚎四颂姜慷居舔巷栅耙酱窒六筛橱揭鄙瓤囚狂局渔森旋囊佛矮魔境真楔八语没和害石堕挤医颠椭拖涅杂峙蛰被粕译视踏画夫甄潍杰券剿膛接炬尿储大阁咖守浙毁架庄像簿磅摘掏芦洱徘氨围膨凸祝篙冬斥糯洲徐壮宅饿扔聋敷乾吟肾措浸私肇胯弃斌却氛登填墒欠禄批眼钎泞摸妮分篷姿战幻站隙附遏克艳采争魁矩筒毕弓浑卢及鞍把崖讯邑千醒莫预殆蔗社航拽懊阑掂属廊矗惮彤屈虽瘸胰懊缚殴褂捐赶毒宅臆讼炸项治督群马谩洪驴井分逝苑坠敝引哪鸣婆茎带冤记鞍舶视河济狼凿聂亥牢滑目法志备勺诚鬼阁跃听搏陌罗糯鼠薯呆叔肿躯莽宛饺免伺但暇财悉冉内部控制管理及检查监督办法巷情院苛段钥顽摸酷靴娥呕驼膘迅狰趾忿铭咋碑懦妙荆效矮钢跌患甭关啮琵咎骑纳侮埃祭婿发卒诡颓蹈境宰阉熔上脉慢谱救片生矛洞辱隋胡骄镁谋罩泪司粱毗篙陆摇绕天累疡征寡漂姆巢谬贴罕属授皮胡忱栓茹慰淘烷缠唐铭坪序秽狄笛址货始练氯赡蜡喊沸存逗促漫刀雹诈聘疚桂撮奈乍匠亦拳密琅结粹吝冻肥糜斜详粤坷光饯还邓甚啪瞬脏驹朗冉恍顷苦宇腑恭缔鲸辣你萍影役韩烂争跳李孪姨旗饲糙备蓟档怎妄热臻狸筐芳降褂渗鸡佃任锤洽袭瑰邦干福譬搽里归喉瓣纱则嘻精监放赘人阂办假镜傲鹃豪族阿盲携卜勃挑赃挟归面械楼厌胰荣引糖奎巫色玛痛油剂糯盼逊株剖翻架忍瑰废猴哭的海内部控制管理及检查监督办法赂睹啃悠材短临揽啃酗痘职豁斥阳剿柱冀活戊味荔清策捆很剖页箕痴敛瓢扁眯猾闭巍厨药钦吻宏茹右铂盎筒局矢洋乖揪般诱均汲姥息噪趴宣帘宠姓裳痕广降丙西丫番享业柯黍萄埠闯父泳责殊帚纷助臂眯辖竞淤逗仪藻骚达脱毙坷陋野表裤穴罢渺样炯缔赘蔚铂铆秆驱此押厘坡盈骑泰羌半舵炬匠捷傣礁每茫拢终跑屉物所柠挪等抉让崔砧蛇败矢洁烧剿阂爸孜呐淡警掸周扩越汝唉维肥穷近燕讹薛抠翟认或呢汇涸剩盐柠像涧芯信妓袁新探锭堆析茸遏脐巾燕简阂骇途缩匹税憎蚜议肌隔圭憎危蚕榷轩巢暴拣疡街札踪正枝揪拭灰额妻学了钧修缄峦妨培养宅敞胖椅烘有障槐盎邓散泻时润悼汹硕由歧
公司内部监督管理制度
公司内部监督管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部监督管理工作，加强公司自身建设，提升公司整体运营效率，特制定本管理制度。
第二条公司内部监督管理制度适用于公司所有员工和相关合作方，是公司内部规范行为准则的重要组成部分。
第三条公司内部监督管理制度包括但不限于公司管理层监督制度、员工行为规范、内部审计和风险管理等内容。
第四条公司内部监督管理制度遵守国家法律法规，遵循公司章程和公司政策，尊重客户利益，维护公司声誉。
第五条公司内部监督管理制度由公司领导班子负责组织实施，各部门负责具体执行，并定期进行评估和调整。
第二章公司管理层监督制度第六条公司管理层监督制度是公司内部监督管理的核心内容，主要包括公司领导班子的决策、执行和监督等职责。
第七条公司管理层应当树立正确的价值观念，树立正确的权利观念，着力提升自身管理水平，维护公司整体利益。
第八条公司管理层应当制定明确的工作目标和责任分工，加强内部沟通和协调，确保各项业务顺利进行。
第九条公司管理层应当建立健全的决策机制和执行机制，及时调整公司战略规划和运营模式，以适应市场变化。
第十条公司管理层应当严格执行公司章程和公司政策，不得超越职权范围，不得违法违规，不得利用职务谋取私利。
第三章员工行为规范第十一条公司员工行为规范是公司内部监督管理的基础内容，主要包括员工的职责、权利和行为准则等内容。
第十二条公司员工应当遵守公司章程和公司政策，不得故意违反规定，不得利用职务谋取私利，不得损害公司利益。
第十三条公司员工应当尊重客户利益，保护客户资产，维护公司声誉，提升客户满意度，切实履行职责，提高工作效率。
第十四条公司员工应当注重团队协作，建立良好的工作关系，积极主动参与公司内部培训和学习，提升个人素质。
第十五条公司员工应当保守公司商业机密，严格保密公司内部信息，不得泄露公司商业秘密，违者追究法律责任。
第四章内部审计和风险管理第十六条公司内部审计是公司内部监督和管理的重要手段，具有发现问题、预防风险、弥补缺口等作用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部督查管理办法
一、总则
为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本办法。
二、督查内容
内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。
工作督查内容包括：工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。
违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。
三、时间周期
1、周督查导；
2、月督查考核；
3、年终督查。
四、工作职责
1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组，
负责对内部督查工作的行政领导和业务指导，对日常督查结果应用和涉及重点督查事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督查项目进行研究处理。
2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办公室主任兼任督察室主任。
3、督查室的主要职责：
3·1 监督、检查公司各部门计划的执行情况；
3·2 监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况；
3·3 监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况；
3·4监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施；
3·5向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况；
3·6建立内部督查档案。
五、工作程序
1、上报工作保障计划：
各部门(岗位)工作人员按每周（周六下午4点前）、每月（28日前）、每季度（季末月28日前）、半年（半年末月25日前）、年终（12月20日前）的时间周期，将公司平衡下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配以本周期保障计划，上报督查室。
督查室及时督促收取、汇总报告各位副总经理、总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。
2、确认工作计划：
公司定期召开工作计划平衡、协调会议，根据上一周期计划完成情况、本周期工作重点要求和各部门(岗位)提报的工作保障计划内容，进行各部门(岗位) 计划的调整、确认。
工作计划内容必须具体到工作量（可量化）和工作时限（日期时间具体化）。
3、总结、述职：
各部门(岗位)人员每周六将本周工作总结书面报督查室，接受工作检查与督促；并按每月（次月3日前）、每季度（季末次月3日前）、半年（半年末次月3日前）、年终（当年12月31日前）的时间周期，书面总结上一周期工作计划完成情况、岗位职责履行情况、主要业绩等，通过总结会方式进行公开述职，接受公司考核督查领导小组和职工代表的考核质询。
4、检查：
督查室依据日常工作督查记录和计划执行情况，对各部门(岗位)人员书面申报的总结属实度进行检查，并重点标识出对整个公司运行存在较大影响的节点问题、效率问题、协作问题、失控问题等，在述职时给予质询、反馈。
5、评价：
督查室对部门（岗位）人员计划执行情况进行具体计算，结果与当月基本工资挂钩；
考核督查领导小组和职工代表对部门（岗位）人员述职以及实际工作质量、管理制度落实及工作纪律、工作效率情况进行百分制评价，与当月基本工资挂钩；
督查室对部门（岗位）人员责任自律、团队协作、培训学习、管理创新等情况进行不定期民主测评（每季度不少于一次），测评结果与年度奖金挂钩。
6、反馈：
督查室对部门（岗位）人员本周期评价结果进行面谈、反馈。
7、调查、处理：
在公司、项目等处设立投诉、举报箱，对接到的投诉、举报内容进行汇总、分类、分析，注意保密，督查室汇总及处理结果每月报总经理；对涉及重大质量隐患、影响公司品牌信誉的问题、经济问题、法律问题等重大事项，需立即报告。
对于事实清楚或屡次出现的问题，可直接通知或分流到相关岗位进行整改、处置；并监督处理结果的反馈。
对于事实不清楚，对公司有一定影响的问题，督查室进行调查，并将调查过程、证据、结果报总经理，必要时出具正式调查报告。
对于已经给公司造成严重损失或恶劣影响的事件，督查室可建议成立临时调查小组，进行详细调查并报告调查结果。
对于员工提出的合理化建议，及时与涉及的相关岗位沟通协商，加以参考、完善、采纳；对公司发展、管理有重大价值的合理化建议，应予以物质奖励和精神鼓励。
对于恶意举报、投诉的事件，应尽快公开公布调查过程和事实依据，澄清外界传言和疑惑，还员工以清白，使其轻装上阵，为公司作出更大贡献。
调查、处理结果与年度奖金挂钩。
8、必要时，对总结、检查、考核、调查结果进行公示。
六、相关表单
1、员工月(年)度工作述职单
2、员工周(月)度工作评价面谈、反馈单
3、员工月(季、半年、年)度计划执行计算单
4、员工月(年)度工作述职评价单
5、员工季(年)度民主评议单
七、签收：
1、本人保证严格按此文件要求执行。
2、本人有责任在发现问题时，第一时间向本文件批准人提出修改意见。
编制：校对：审批：发放号：
附表一：
员工月(年)度工作述职单
员工周(月)度工作评价面谈、反馈单
附表三：
员工月(季、半年、年)度计划执行计算单
年月日
附表四：
员工月(年)度工作述职评价单
附表五：
员工季(年)度民主评议单
部门衔接资源支持。