审核检查表设计的要点实用版
ISO内审检查表编写注意事项
ISO内审检查表编写注意事项第一篇：ISO内审检查表编写注意事项企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14.跟踪验证记录。
三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；26.顾客台帐；27.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台帐）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、库房：34.原材料、半成品、成品名细台帐；35.工具名细台帐；36.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；40.入、出库手续；七、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面：46.年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台帐）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61.顾客收到货物的记录；十、人力资源：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单；说明：1.以上内容必须准备完善；2.强调各个部门的质量记录一定要完备；3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；5.岗位责任要求每一员工都要掌握。
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
质量管理体系审核检查表范本
质量管理体系审核检查表范本简介质量管理体系审核检查表（以下简称“检查表”）是为了检查质量管理体系的实施情况而设计的。
检查表主要包括质量管理体系文件、质量管理实施、内外部服务、机构设施及卫生等多个方面，是检查质量管理体系全面性、可靠性的一个有效工具。
使用方法在实施质量管理体系的机构，应按照本检查表的要求，及时对质量管理体系审核检查表进行使用和更新。
检查表由管理代表或内审员进行填写。
在审核过程中，应将检查结果和发现的问题记录在检查表上，以便日后跟踪检查和改进。
填写时应注明审核日期，以确保检查的时效性。
审核检查表的使用，可以帮助机构及时发现问题并加以改进，提高质量管理体系的实施情况，保证机构的运营效率和服务质量。
同时，也可以利用审核检查表的结果，为内审评估和认证审核做好准备。
检查表内容检查表内容主要包括以下几个方面：质量管理体系文件1.质量方针、质量目标是否明确、合理；2.质量管理手册是否符合要求并有效；3.程序文件、工作指导书是否完整、准确、有效；4.控制性文件是否按时完成评审。
质量管理实施1.质量体系中是否贯彻了“客户至上”的质量观念；2.质量实施计划是否有效执行；3.质量检查工作是否得到认真贯彻；4.内部质量管理的常规工作是否完善。
内外部服务1.服务环节各关键步骤及质量保证情况；2.客户投诉及意见及其处理情况；3.常规服务质量评价及对评估结果的处理；4.对外服务及协同工作质量情况。
机构设施及卫生1.办公室设施条件是否满足要求；2.办公环境卫生是否符合相关要求；3.培训用房、档案室等设施的状态；4.设备维护保养是否有效实施。
检查结果审核检查表上的检查结果分为“合格/不合格”两个状态。
审核结果应根据实际情况填写。
如果发现问题需要及时处理，记录并跟踪问题的处理情况，确保问题得到妥善解决。
同时，对于持续存在的问题，需要及时做好整改和改进。
质量管理体系的有效实施可以帮助机构提高运营效率和服务质量，有效控制风险，并为发展奠定坚实的基础。
审核检查表设计的要点标准范本
操作规程编号：LX-FS-A63622 审核检查表设计的要点标准范本In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall BehaviorCan Reach The Specified Standards编写：_________________________审批：_________________________时间：________年_____月_____日A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑审核检查表设计的要点标准范本使用说明：本操作规程资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。
资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。
审核检查表设计的要点1．以《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系审核规范实施指南》和体系文件为依据。
2．以部门审核为主，部门审核时应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法，也可进行要素审核，但必须说明到哪些部门去查，如何查。
3．注意逻辑顺序，明确审核步骤。
4．抓住重点，抽样应有代表性。
5．在设计审检表时常出现的问题是：①将审核规范中肯定句原封不动地加上疑问词变成疑问句，就作为审检表；②只列出审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计；③只按照审核规范来编制审检表，而末对受审核部门的有关文件认真研究结合实际来编制审检表。
请在该处输入组织/单位名称Please Enter The Name Of Organization / Organization Here。
审核检查表非常全面
审核检查表非常全面审核检查表是一项非常重要的工作，它可以帮助我们更精确地了解企业或组织的情况，发现问题并加以解决。
以下是一个的审核检查表，可以作为参考：1. 组织结构- 了解组织结构是否合理，是否能够有效地实现目标和任务；- 是否存在不必要的层级，哪些层级是多余的；- 是否存在重复的职能和职责，哪些职责可以合并或减少。
2. 人力资源管理- 是否存在人员招聘和管理的漏洞；- 聘用流程是否合规；- 入职培训和员工发展计划是否完整；- 是否有合理的薪酬管理制度，是否存在不合理的薪酬结构；- 是否存在员工流动问题，是否需要改进员工留职率。
3. 财务管理- 了解相关财务规章制度是否完备合规；- 是否存在虚假账目或财务上的违规行为；- 是否存在着不必要的浪费或不透明的开支；- 财政预算及核算是否合理清晰。
4. 项目管理- 了解项目的完整性，是否有正确的管理流程；- 评估项目预算和投资，是否达到预期回报；- 是否有合理的风险管理计划，包括风险评估和缓解方案；- 项目需求是否完整地集成，包括库存、资源、人力和财务聚集点。
5. 营销与销售管理- 了解产品和服务如何定位和推销；- 是否了解客户需求，并且能反馈到生产和设计流程中；- 是否存在销售漏洞；- 是否存在不必要的市场约束。
6. 安全和卫生- 了解公司关于安全和卫生的政策和程序，是否达到标准；- 是否有清晰的安全培训政策;- 是否存在在工厂内的不安全行为；- 是否缺少部分企业应有之安全标准和设备。
7. 符合相关法律- 所有法律都需要遵守，但是哪些法律是最重要的；- 了解所有相关的法律和法规是否都有被遵守；- 是否存在不合适的法律问题。
总结审核检查表是企业和组织的一项重要工作，用于检查和发现问题，找出以后加以解决。
审核要保证非常全面，从组织结构到安全和卫生，从人力资源管理到项目管理，从财务管理到符合相关法律，每项都需要认真审查。
只有做到了全面，才能认真找出问题并加以解决。
设计内审检查表
设计开发输出输出文件被批准的证据。
都符合要求。
标准/文件
条款号
检查内容和方法
检查记录
备注
7.3.4设计和开发评审
1.是否按照设计和开发策划设置的评审点进行系统的评审?各评审点的内容和参加人员是否符合策划的安排?
2.对各评审点和评审是否达到:
标准/文件
条款号
检查内容和方法
检查记录
备注
7.3.7设计和开发更改的控制
1.当需要更改设计时,是否及时予以识别并进行更改?实施更改前是否得到了批准?
2.对某些设计和开发的重要更改是否经过评审、验证和确认?评审是否包括评价(如零部件)更改对产品组成部分和已交付产品的影响?
3.更改记录是否包括更改的评审结果及必要措施?
条款号
检查内容和方法
检查记录
备注
7.3.3设计和开发输出
1.设计和开发输出文件有哪些?是否以能够对输入进行验证的方式提出?
2.设计和开发输出文件在发放前是否得到批准?
3.设计和开发输出文件是否满足如下要求:
满足输入要求?
给出采购/生产和服务提供的适当信息?
包含或引用产品接受准则?
规定产品安全和正常使用所必需的产品特点(如操作/贮存、/维修和处置的要求).
技术部
标准/文件
条款号
检查内容和方法
检查记录
备注
7.3.2设计和开发输入
1.设计和开发是否形成了文件?文件的内容应包括:
产品的适宜性要求(如性能和功能,感官特性)?
法律法规和标准要求.
适用时以前类似设计提供的信息?
所必需的其他要求(如使用条件及限制、材料、零件要求、需开发的材料、工艺要求等)?
审核检查表非常全面
审核检查表非常全面在进行任何业务活动之前，了解业务的风险和机会是至关重要的。
审核检查表可以为企业提供一个核查所有程序和流程的框架，以便在业务活动开始正式进行时，能够保证一切的正确性和完整性。
本文将介绍一份非常全面的审核检查表，以确保企业的业务活动得到最大程度的保护和核实，以助企业达到业务目标。
一、法律合规性审核1.公司组建是否符合相关的法律法规和业务要求？2.企业在业务运作中是否遵守了相关法律法规和标准？3.企业在员工管理中是否符合相关法律法规的要求？4.企业是否满足各项公文收集和报送的法律要求？5.是否完成了公司注册、股权和组织管理的报告？6.是否设置了合适的商标、知识产权和品牌管理代理机构？7.公司的收入和支出是否符合财务审计法律要求？8.公司是否经过了一定的环保审查？9.公司是否遵守工程和卫生安全要求？10.公司是否通过了其他相关法律要求的审查？二、项目运营审核1.公司的所有流程、政策和程序是否对业务活动起到了支持和保护的作用？2.企业所有文档、合同、协议和文件是否存放完整，并得到了处理？3.企业的人力资源管理体系是否与公司制定的目标和战略一致？4.企业的所有风险事故都已得到适当解决，是否及时解决？5.公司的人员安全是否得到保障和管理？6.企业的财务管理体系是否完整，清晰？7.企业与合作伙伴是否有解决纠纷和冲突的有效机制？8.企业发展是否符合市场和行业趋势？9.公司是否有充足的资金支持所有业务活动？三、系统技术审核1.企业的所有业务系统设施和网络是否是最新的和功能齐全的？2.企业所有的软件、硬件是否是完全合法的，且被适当维护？3.所有系统的数据备份、恢复和保安是否完整？4.公司的所有网络安全措施是否有效并得到完善管理？5.企业是否有充足的专业技术支持和售后服务？四、经营战略审查1.公司的全部战略和计划是否与市场、行业和商业环境相匹配？2.公司的内部管理是否得到了全员支持和合作？3.公司是否拥有最佳的竞争优势？4.企业是否具备实现目标治理制度的管理能力？5.公司是否能够准确地测量和追踪业务业绩？6.公司是否有创新精神和革新意识？7.公司是否能够适应不断变化的市场和行业？8.企业的策略是否符合财务业绩的发展？以上检查表是一份非常完备的检查项目清单，可以帮助企业实现全面的审核、监管和管理。
编制内审检查表的七个要点
编制好检查表是提高内部审核质量的重要环节，其作用主要体现在四个方面：
一是与内审目标有关的样本内容、抽样数量和抽样方法等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性；二是能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核按照计划进度进行；
三是现场审核遇到某种干扰时，提醒内审员应按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证；
四是检查表可与审核计划和审核报告一并作为审核记录存档备查。
编制内部审核检查表有以下7个要点。
1、应明确审核目标和范围，以及审核所依据的文件和主要方法。
例如，采用部门审核的方法，则要结合部门实际和要求编制检查表，尤其要注重过程的选择及其检查，分清主次。
2、结合质量职责的分配情况，体现典型的、关键的质量责任部门或过程，有针对性地选择样本并确定审核项目。
3、应具有可操作性，检查项目和方法应具体、适宜，。
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YF-ED-J8278
可按资料类型定义编号
审核检查表设计的要点实
用版
In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment.
（示范文稿）
二零XX年XX月XX日
审核检查表设计的要点实用版
提示：该操作规程文档适合使用于工作中为保证本部门的工作或生产能够有效、安全、稳定地运转而制定的，相关人员在办理业务或操作设备时必须遵循的程序或步骤。
下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。
审核检查表设计的要点
1．以《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系审核规范实施指南》和体系文件为依据。
2．以部门审核为主，部门审核时应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法，也可进行要素审核，但必须说明到哪些部门去查，如何查。
3．注意逻辑顺序，明确审核步骤。
4．抓住重点，抽样应有代表性。
5．在设计审检表时常出现的问题是：
①将审核规范中肯定句原封不动地加上疑问词变成疑问句，就作为审检表；
②只列出审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计；
③只按照审核规范来编制审检表，而末对受审核部门的有关文件认真研究结合实际来编制审检表。