证券投资学习题与答案
证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。
A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。
A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。
A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。
A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。
证券投资学练习题及参考答案
参考答案一、1．非 2．非 3．是1．是2．是3．非4．是5．非6．是7．非8．是9．非10．是1．是 2．非 3．是 4．非 5．是 6．非 7．是 8．是 9．是 10．是二、1．C 2． 3．1．A 2．A 3．C 4．B 5．D 6．C 7．A 8．B 9．B 10．B1．B 2．A 3．B 4．B 5．D 6．A 8．A 9．D 10．D三、1．ABCD 1．BCD 2．ABCD 3．ABCD 4．ABCD 5．ABCD 6．ABC 7．ABCD 8．ABCD 1．ABCD 2．ABD 3．ABD 4．ABD 5．ABCD 6．AC 7．AC 8．ABCD 9．ABC 10．ABC导论练习题一、判断题1．投资是未来投入一定量的经济活动。
（）2．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
（）CUO3．投资实际上是牺牲了现在的一定消费，为了使将来消费增加。
（）二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．在间接投资活动中，实际投资者和最终筹资者之间是一种______关系。
A 所有权B 债权C 债务D 间接信用3．为直接投融资服务的主要中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构三、多项选择题1．投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性2．直接投资具有______的优点。
A 投资灵活B 配置资金高效公平C 积少成多D 分散风险3．在吸引资金方面，直接金融工具与间接金融工具通过______等方面展开激烈竞争。
A 收益率高低B 风险大小C 流动性强弱D 投资方便程度参考答案一、1．非 2．非 3．是二、1．C 2．C 3．D三、1．ABCD 2．AB 3．ABCD第1章证券投资要素练习题一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
证券投资考试题库及答案
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
证券投资学习题与答案
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为 (A ) 。
A .凭证证券和有价证券B .资本证券和货券C .商品证券和无价证券D .虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括 ( A)货币证券和资本证券。
A .商品证券B .凭证证券C .权益证券D .债务证券3、有价证券是(C )的一种形式。
A .商品证券B .权益资本C .虚拟资本D .债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 (D ) 、政府证券和国际证券。
A .银行证券B .保险公司证券C .投资公司证券D .金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C ) 。
A .买卖差价B .利息或红利C .生产经营过程中的价值增值D .虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成( A ) 关系。
A .正比B .反比C .不相关D .线性二、多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( BC ) 。
A .商业汇票B .证据证券C .凭证证券D .资本证券2、广义的有价证券包括很多种，其中有( ACD ) 。
A .商品证券B .凭证证券C .货币证券D .资本证券3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有(ABCD ) 。
A .商业汇票B .商业本票C .银行汇票D .银行本票4、下列属于货币证券的有价证券是( AB ) 。
A .汇票B .本票C .股票D .定期存折5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有( BCD ) 。
A .银行证券B .股票C .债券D .基金证券6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( ABC ) 。
A .非挂牌证券B .非上市证C .场外证券D .场内证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
证券投资学试题及答案
证券投资学试题及答案一、选择题1.证券投资学所研究的对象是（）。
A.证券的发行与交易B.证券市场的监管机构C.证券市场的行为规范D.证券投资的理论与实践答案：D.证券投资的理论与实践2.以下哪个属于证券的债权类证券（）。
A.股票B.债券C.基金份额D.期货合约答案：B.债券3.证券市场的基本功能包括（）。
A.融资功能B.风险管理功能C.价格发现功能D.以上都是答案：D.以上都是4.以下哪个不是证券投资组合的特征（）。
A.投资对象多样化B.风险与收益的权衡C.短期稳定收益D.基于投资者的偏好答案：C.短期稳定收益5.以下哪个不是影响证券价格的因素（）。
A.宏观经济环境B.公司的盈利能力C.最新消息报道D.政府财政收支状况答案：D.政府财政收支状况二、判断题1.证券市场是实现国民经济与金融机构之间信息互通的重要场所。
（）答案：正确2.投资者风险偏好对证券组合的构建没有影响。
（）答案：错误3.短期市场价格走势是判断证券投资价值的唯一依据。
（）答案：错误4.风险是投资者在投资过程中获得预期收益与实际收益之间的差异。
（）答案：错误5.技术分析主要关注证券市场历史价格走势的演变，以此来预测未来价格。
（）答案：正确三、问答题1.请简要解释什么是资本市场和证券市场。
答：资本市场是指政府、企事业单位和居民通过购买和出售证券来实现资本的快速流动和配置的市场。
证券市场是资本市场的一个重要组成部分，是指证券的发行、交易和投资活动所进行的市场，主要包括证券交易所和非交易所市场。
证券市场通过提供一个公开、公平、有序的交易平台，使投资者可以买卖证券，实现价值转移和风险分散。
2.请简述投资组合的优势和确定投资组合的方法。
答：投资组合的优势主要包括降低投资风险、提高投资收益和增加投资机会。
投资组合可以通过选择不同类型、不同行业、不同地域的证券，实现投资风险的分散，降低整体的风险水平。
同时，通过投资多个证券，可以提高整体的收益水平，并且能够抓住不同证券的盈利机会。
证券投资学练习题_答案
《证券投资学》练习题答案第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。
2．有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
3．证券的特征：1．产权性；2．收益性；3．风险性；4．变现性；5．期限性；6．价悖性4．公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
主要包括股票、债券、认股证书等。
5．政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
6．证券投资工具的属性比较：1．性质和功能的不同2．发行条件和流通方式的不同3．收益和风险水平不同7．固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。
8．证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9．证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。
10．私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。
二、填空题1．上市证券和非上市证券2．公募证券和私募证券3．（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4．（1）固定收益证券（2）变动收益证券5．（1）适销证券（2）不适销证券6．（1）上市证券（2）非上市证券7．（1）国内证券（2）国际证券8．证券的变现性9．证券的价悖性10．股票第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。
2．股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册。
3．股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4．股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。
5．股票的性质：（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6．股票的特征：（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7．普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8．普通股票的主要权利：（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9．优先股票的特征：（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10．优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
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第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（C ）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D ）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A ）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC ）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ABCD ）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（BCD ）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（对）２、购物券是一种有价证券。
（错）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
（错）４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（错）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（错）６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（对）７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（错）８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（对）９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（对）１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（错）第二章债券一、单选题１、债券是由（C ）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A ）。
Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权３、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B ）。
Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券５、贴现债券的发行属于（C ）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A ）。
Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式７、公债不是（D ）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证８、安全性最高的有价证券是（B ）。
Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A ）。
Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C ）。
Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债二、多选题１、债券票面的基本要素有（ABCD ）。
Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有（ABD ）。
Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限３、影响债券偿还期限的因素主要有（BCD ）。
Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力４、根据债券券面形态，国债可以分为（ABC ）。
Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债５、债券的性质可以概括为（AC ）。
Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证６、债券的特征可以表现为（ABCD ）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性７、按计息方式分类，债券可以分为（ABCD ）。
Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券８、国际债券的特点有（ABCD ）。
Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性三、判断题１、债券不是债权债务关系的法律凭证。
（错）２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
（错）３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（对）４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。
（对）５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
（错）６、发行债券是金融机构的主动负债。
（对）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（错）８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
（对）第三章股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D ）。
Ａ.２０% Ｂ.２５% Ｃ.３０% Ｄ.３５%２、股份有限公司的最高权力机构是（C ）。
Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会３、监事由（A ）选举产生。
Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命４、股票体现的是（A ）。
Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系５、蓝筹股通常指（B ）的股票。
Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃二、多选题１、普通股票股东享有的权利主要是（ABCD ）。
Ａ. 公司经营决策的参与权Ｂ. 公司盈余分权Ｃ. 剩余资产分配权Ｄ. 优先认股权２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB ）。
Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ABD ）。
Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD ）。
Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素三、判断题１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
（对）２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
（对）３、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
（错）４、公众股是指社会公众股部分。
（错）５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
（错）第四章证券投资基金一、单选题１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C ）管理和运用。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A ）托管。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问３、契约型基金反映的是（D ）。
Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系４、证券投资基金的资金主要投向（C ）。
Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝５、开放式基金的基金单位是直接按（C ）来计价的。
Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B ）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价７、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（B ）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价８、基金在美国的称谓是（A ）。
Ａ.共同基金Ｂ.互助基金Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金二、多选题１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ACD ）。
Ａ.集合投资Ｂ.较高收益Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（BC ）。
Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（CD ）。
Ａ.封闭型基金Ｂ.开放型基金Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金４、货币市场基金的投资工具包括（BCD ）。
Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（BC ）Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ABCD ）。
Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金三、判断题１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。
（对）２、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
（对）３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
（对）４、契约型基金设有董事会。
（错）５、基金托管人是基金资产的名义持有人。
（对）６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
（对）７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。
（错）８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。
（错）９、基金托管人也可以从事基金投资。
（错）１０、契约型基金是依法注册的法人。
（错）第五章金融衍生工具一、单选题１、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B ）。
Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所２、１９８２年２月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（D ）。
Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所３、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A ）。