2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(20)
1.下列属于QDII可投资的金融产品或工具的有()。
Ⅰ.银行票据Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.回购协议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C【解析】选项C正确：QDII可投资于下列金融产品或工具：(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据(Ⅰ正确)、商业票据、回购协议(Ⅳ正确)、短期政府债券等货币市场工具;(2)政府债券、公司债券(Ⅱ正确)、可转换债券、住房按揭支持证券(Ⅲ正确)、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;(3)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;(4)在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;(5)固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;(6)远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;(7)限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。
2.基金自身投资活动产生的税收包括()。
Ⅰ.所得税Ⅱ.营业税Ⅲ.印花税Ⅳ.增值税A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】选项B正确：基金自身投资活动产生的税收包括：(1)增值税;(2)印花税;(3)所得税。
3.投资QDII基金时应注意的风险有()。
Ⅰ.汇率风险Ⅱ.国别风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】选项D正确：QDII基金的投资风险有：(1)国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险;(Ⅰ正确)(2)国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险;(Ⅱ正确)(3)尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险;(Ⅲ正确)(4)流动性风险。
(Ⅳ正确)4.下列关于"荷兰式"与"美国式"招标方式的说法中，正确的有()。
Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，中标利率为当期国债的票面利率Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，中标利差为当期国债的基本利差Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，中标利差为当期国债的基本利差Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】选项B符合题意：荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场中标利率或利差为当期国债票面利率(Ⅰ正确)或基本利差(Ⅱ正确)，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
美国式招标的标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债的票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销;标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债(Ⅳ正确)。
5.下列关于金融期权的主要风险指标说法正确的是()。
Ⅰ.Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化Ⅱ.Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度Ⅲ.Theta值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度Ⅳ.Theta=期权价值变化/波动率的变化A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C【解析】选项C正确：Gamma值反映期权标的证券价格变化对Delta 值的影响程度。
Gamma=Delta的变化/期权标的证券价格变化。
Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。
Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。
Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。
Rho=期权价格的变化/无风险利率的变化。
Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。
Theta=期权价值变化/到期时间变化。
Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。
Vega=期权价值变化/波动率的变化。
6.下列属于资产证券化的基本运作程序主要步骤的是()。
Ⅰ.重组现金流，构造证券化资产Ⅱ.挂牌上市交易及到期支付Ⅲ.组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离Ⅳ.完善交易结构，进行信用增级A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】选项B正确：通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产;(Ⅰ正确)(2)组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离;(Ⅲ正确)(3)完善交易结构，进行信用增级;(Ⅳ正确)(4)资产支持证券的信用评级;(5)安排证券销售，向发起人支付;(6)挂牌上市交易及到期支付。
(Ⅱ正确)7.投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。
Ⅰ.证券公司经纪佣金Ⅱ.证券交易所手续费Ⅲ.证券登记结算费Ⅳ.证券交易监管费A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】选项B正确：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
此项费用由证券公司经纪佣金(Ⅰ正确)、证券交易所手续费(Ⅱ正确)及证券交易监管费(Ⅳ正确)等组成。
8.我国境外上市外资股主要由()构成。
Ⅰ.S股Ⅱ.H股Ⅲ.N股Ⅳ.B股A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】选项B正确：境外上市外资股是股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
主要由H股、N股、S股等构成。
S股是指新加坡上市交易，H股是香港证券交易所上市交易的外资股，N 股是在纽约交易所上市交易的外资股。
B股是在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。
9.下列属于股权类产品的衍生工具的是()。
I.股票期货II.股票期权III.股票指数期权IV.股票指数期货A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D【解析】股权类产品的衍生工具是以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
10.基金管理公司的投资管理部门主要包括()。
I.研究部门II.投资部门III.交易部门IV.结算部门A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C【解析】基金管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。
11.按照2005年4月27日颁布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融机构法人包括()。
Ⅰ.政策性银行Ⅱ.商业银行Ⅲ.企业集团财务公司Ⅳ.其他金融机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】选项C正确：在我国，按照2005年4月27日颁布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，金融债券是指"依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券"。
其中，该办法所指的金融机构法人包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
12.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。
Ⅰ.欧式期权Ⅱ.美式期权Ⅲ.修正的美式期权Ⅳ.金融期货期权A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】选项D正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权;按照选择权的性质划分，金融期权可以分为认购期权和认沽期权;按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权、互换期权等。
13.下列属于资产证券化的基本运作程序的是()。
Ⅰ.重组现金流，构造证券化资产Ⅱ.资产证券化的信用评级Ⅲ.完善交易结构，进行信用增级Ⅳ.安排证券销售，向发起人支付A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】选项A正确：资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产;(Ⅰ项正确)(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离;(3)完善交易结构，进行信用增级;(Ⅲ项正确)(4)资产证券化的信用评级;(Ⅱ项正确)(5)安排证券销售，向发起人支付;(Ⅳ项正确)(6)挂牌上市交易及到期支付。
14.下列关于记名股票说法正确的是()。
Ⅰ.如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名Ⅱ.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，应在20日内到公司办理变更股东姓名或者名称的手续Ⅲ.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票Ⅳ.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】选项D正确：很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。
一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称;如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。
我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。
股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
15,按照选择权的性质划分，金融期权()。
Ⅰ.认沽期权Ⅱ.股权类期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.认购期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】选项B正确：按照选择权的性质划分，金融期权可以分为认购期权和认沽期权;按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权;按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权、互换期权等。
16.企业集团财务公司发行金融债券应具备()。
Ⅰ.良好的公司治理结构Ⅱ.资本充足率不低于10%Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ.近3年无重大违法违规记录A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】选项D符合题意：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统;(Ⅰ正确)(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员;(3)依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定;(Ⅲ正确)(4)财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%;(Ⅱ正确)(5)财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期;(6)申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足;(7)申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;(8)近3年无重大违法违规记录;(Ⅳ正确)(9)无到期不能支付债务;(10)中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案
2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行参考答案：A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益参考答案：A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息参考答案：A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者参考答案：C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年参考答案：C6.以下()是证券投资基金的特点。
Ⅰ.集合理财、专业管理Ⅱ.组合投资、分散风险Ⅲ.集中管理、保障安全Ⅳ.利益共享、风险共担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C7.我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后参考答案：D8、证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通()账户。
A.证券交收B.专用资金C.担保资金D.资金交收参考答案：B9、欧洲债券是指借款人()A.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C.在欧洲国家发行，以国家货币标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券参考答案：A10、一般来说，下列投资标的中风险最小且收益较为稳定的投资标的是()A.可转换债券B.政府债券C.公司债券D.股票参考答案：B2019年3月金融市场基础知识考试真题及答案2注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套一、单项选择题1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2.普通开放式基金份额属于()。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案(卷二)
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.500B.5000C.300D.30003.甲公司公开发行股票5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。
A.5B.10C.20D.304.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。
A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。
A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资6.开立证券账户应坚持( )原则。
A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是( )。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70 元，时间是13:35;乙的买进价为10.40 元，时间是13:40;丙的买进价为10.75 元，时间是13:55;丁的买进价为10.40 元，时间是14:00。
那么四位投资者交易的优先顺序为( )。
A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是( )。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套一、单项选择题1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2.普通开放式基金份额属于()。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。
A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。
Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。
Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。
Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。
Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。
Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。
A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识(训练题2)
2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识（训练题2）1、证券发行市场，又称为()。
A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案是：A，解析发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
2、金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。
A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债正确答案是：D，解析金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。
3、()可以作为避险套利的工具。
A.开放式基金B.交易所交易基金C.保本基金D.指数基金正确答案是：D，解析指数基金可以作为避险套利的工具。
4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
这说明汇率风险具有()。
A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性正确答案是：C，解析外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。
5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”正确答案是：D，解析地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
故本题选D。
6、流通市场又被称为()A.初级市场B.原生市场C.交易市场D.二级市场正确答案是：D，解析流通市场又被称为二级市场、次级市场。
7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.公允原则正确答案是：A，解析公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
2019年3月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案[优质文档]
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益【答案】A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者【答案】C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年【答案】C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日【答案】B7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。
A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润【答案】A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。
Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。
Ⅰ.一般债券Ⅱ.特殊债券Ⅲ.专项债券Ⅳ.金融债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、关于场外交易市场，下列说法错误的是()A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度【答案】C12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。