第一节抽样调查的基本思想
《抽样调查》PPT课件
顺序的不重复抽样、不考虑顺序的重复抽样和不考虑顺序的不
重复抽样。
2021/5/27
浙江财经大学
14
2、样本可能数目
1〕考虑顺序的重复抽样
BNn k N n
2〕考虑顺序的不重复抽样
ANn k N (N 1)
(N n 1) N ! (N n)!
3〕不考虑顺序的不重复抽样
CNn
k
N (N 1)
P(1 P) (1 n )
n
N
p(1 p) (1 n )
n
N
现实中，总体标准差往往是未知的，此时采用样本
标准差和样本成数作为总体标准差和总体成数的估计
值。当总体单位总数未知时，那么默认采用重复抽样
的2计021算/5/公27式。假设N，浙未江说财经明大重学 复或不重复抽样，那26
2、抽样平均误差的影响因素：
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浙江财经大学
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二、抽样平均误差的计算 1、理论公式
抽样调查基本概念、组织方式与过程
14 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
4.样本交替标志的方差和标准差
x xf n1 1 n0 0 p
f
n
方差
2
xx f
1 p2 n1 0 p2 n0
f
n
p(1 p)
标准差 p(1 p)
15 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
（五）抽样单元、抽样框、抽样比
1.全及总体（总体） 2.抽样总体（样本） 3.全及指标（总体指标） 4.抽样指标（样本指标） 5.抽样框 6.抽样单元 7.抽样比
7 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
（一）全及总体
1.是所要研究对象的全体 2.是客观存在的，由许多性质相同的基本单位
组成的整体,就是统计总体 3.一般用N表示总体中包含的基本单位数，X表
18 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
第二节 抽样误差
一、抽样误差的概念 二、抽样平均误差概念、意义和作用 三、影响抽样平均误差的因素 四、抽样平均误差的计算 五、抽样极限误差
19 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
一、抽样误差
1.用样本指标推断总体指标所产生的偏差，如：
xX 或pP
2.是随机变量。从同一总体抽取同样容量的样本， 计算得出的样本指标 X 不尽相同，故是随机变 量，所以抽样误差也一定是随机变量。
3 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
一、抽样调查的概念
1.是专门组织的非全面调查 2.按随机性原则从总体中抽取个体单位 3.根据样本的调查结果推断总体相应特征 4.是统计推断的基本方法
4 抽样调查的基本概念、组织方式和过程
二、抽样调查的特点
1.遵循随机性原则抽取调查单位 2.根据样本推断总体 3.产生以抽样误差为主的调查误差 4.抽样误差可以事先计算并加以控制
第三章 抽样设计
一、方便抽样
又称任意抽样。一般由调研人员从工作的 方便出发，在调研对象的范围内随意抽取 一定数量的样本进行调查。
最常用的两种方法是“街头拦截法” 最常用的两种方法是“街头拦截法”和 “空间抽样法” 空间抽样法” 特点： 节约费用和时间，但样本的信息不 适用于总体参数的推断。
注意：
方便抽样一般用于非正式的探索性调查， 只有在调查总体各单位之间的差异不大时， 抽取的样本才有较高的代表性。
抽取样本的数量
允许误差 ％ 1 2 3 4 5 6 7 可信程度（把握程度）％ 95 99 9600 16589 2400 4147 1067 1849 600 1037 384 663 267 461 196 339
一、简单随机抽样
适用范围：调查总体中各个体之间差异程 度较小的情况下，或者调研对象不明，难 以分组、分类的情况。 常用方法： １、抽签法 ２、随机数表法
二、系统抽样
又称等距抽样，就是先将调查总体的各个 体按照一定的标志排列起来，然后按照固 定的顺序和一定间隔来抽取样本个体。
排队的标志有两种： １、按调查项目有关的标志排队 ２、按调查项目无关的标志排队
(独立控制配额)按年龄分组: 独立控制配额)按年龄分组:
按年龄分组 18-29岁 18-29岁 30-40岁 30-40岁 41-55岁 41-55岁 56岁 56岁 合计 人数 40 60 70 30 200
按性别分组
性别 人数 100 100 200
男
女
合计
相互控制配额抽样
合计 40 60 70 30 收入 性别 年龄 18-29岁 18-29岁 30-40岁 30-40岁 41-55岁 41-55岁 56岁以上 56岁以上 合计 高 男 3 6 6 3 18 女 4 5 6 3 18 中 男 7 11 13 6 37 女 8 11 13 5 37 低 男 9 13 16 7 45 女 9 14 16 6 45
第六章 抽样调查
第六章抽样调查第一节抽样调查的意义及全然概念一、抽样调查的意义抽样调查(随机抽样)：按照随机原那么从总体中抽取一局部单位进行瞧瞧，并运用数理统计的原理，以被抽取的那局部单位的数量特征为代表，对总体作出数量上的推断分析。
二、抽样调查的适用范围抽样调查方法是市场经济国家在调查方法上的必定选择，和普查相比，它具有正确度高、本钞票低、速度快、应用面广等优点。
一般适用于以下范围：1.实际工作不可能进行全面调查瞧瞧，而又需要了解其全面资料的事物；2.虽可进行全面调查瞧瞧，但比立困难或并不必要；3.对普查或全面调查统计资料的质量进行检查和修正；4.抽样方法适用于对大量现象的瞧瞧，即组成事物总体的单位数量较多的情况；5.利用抽样推断的方法，能够关于某种总体的假设进行检验，判定这种假设的真伪，以决定取舍。
三、抽样调查的全然概念(一)全及总体和抽样总体(总体和样本)全及总体：所要调查瞧瞧的全部事物。
总体单位数用N表示。
抽样总体：抽取出来调查瞧瞧的单位。
抽样总体的单位数用n表示。
n≥30大样本n<30小样本(二)全及指标和抽样指标(总体指标和样本指标)全及指标：全及总体的那些指标。
抽样指标：抽样总体的那些指标。
第二节抽样调查的组织形式通常有以下四种组织形式：一、简单随机抽样(纯随机抽样)即从总体单位中不加任何分组、排队，完全随机地抽取调查单位。
随机抽选可有各种不同的具体做法，如：1.直截了当抽选法；2.抽签法；3.随机数码表法；二、类型抽样(分类抽样)先对总体各单位按一定标志加以分类(层)，然后再从各类(层)中按随机原那么抽取样本，组成一个总的样本。
类型的划分：一是必须有清楚的划类界限；二是必须明白各类中的单位数目和比例；三是分类型的数目不宜太多。
类型抽样的好处是：样本代表性高、抽样误差小、抽样调查本钞票较低。
要是抽样误差的要求相同的话那么抽样数目能够减少。
两种类型：1.等比例类型抽样(类型比例抽样)；2.不等比例类型抽样(类型适宜抽样)。
第6章 抽样调查(1)
33
1、由于总体单位总数未 知，因此采用重复抽样 公式。又总体标 准差未知，采用过去资 料最大标准差作为估计 值。
x
n
0.12 0.0219 （升） 30
n1 30 2 2、合格率p 93.3% n 30 S P p(1 p) 93.3% (1 93.3%) 6.25%
根据质量标 准，使用寿 命800小时及 以上者为合 格品，计算 产品平均合 格率和标准 差。
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全及指标
X XF X N F
P N1 N
X
2
( X X )2
N
( X X )2 F F
X
(X X )
N
2
(X X ) F F
2
P 2 P(1 P)
31
例 上题中，如果寿命低于9000小时的产品是不合格品，计 算不合格率（合格率）的抽样平均误差。
不合格率：
n1 90 x p 18% n 500
Sp
p(1 p)
Sp
0.18 (1 0.18) 38.4%
重复抽样下：
p
p
Sp n
0.384 1.7% n 500
3
特 点
遵循随机原则抽取部分单位 ；
用样本推断总体；
会产生抽样误差，但误差可以计算和控制。
4
随机原则的实现
统 计 学 概 论
是将总体中每个单位的编号写在外形完全 一致的签上，将其搅拌均匀，从中任意抽 抽签法 选，签上的号码所对应的单位就是样本单 位。 将总体中每个单位编上号码，然后使 用随机数表，查出所要抽取的调查单 随机数表法 位。
抽样调查基本原理
第二章抽样调查基本原理第一节有关基本概念一、总体总体也叫母体，它是所要认识对象的全体，是具有同一性质的许多单位的集合。
组成总体的每个个体叫做单位。
总体可以是有限的，也可以是无限的。
如果总体中所包含个体的数目为有限多个，则该总体就是有限总体，反之是无限总体。
总体也可区分成汁量总体（由测量值组成的）与计数总体（由品质特征组成的）。
在抽样以前，必须根据实际情况耙总体划分成若干个互不重叠并且能组合成总体的部分，每个部分称为一个抽样单元，不论总体是否有限，总体中的抽样单元数一泄是有限的, 而且是已知的，因此说抽样调查的总体总是有限的。
抽样单元又有大小之分，一个大的抽样单元可以分成若干个小的抽样单元，最小的抽样单元就是每一个个体。
如一项全国性的调查, 如果把省作为一级单元，则可以把县作为二级单元，乡作为三级单元，村作为四级单元等等。
又如在流动人口抽样中，可以以居委会作为抽样单元，而在家计调查中，则以户为抽样单元。
总体应具备同质性、大量性与差异性的特征。
在抽样调査中，通常将反映总体数呈:特征的综合指标称为总体参数。
常见的总体参数主要有：1•总体总与Y：例如全国人口数。
Y 二L y:=yi+y:+**.+y x2.总体均值Y :例如职工平均工资。
r =Y/N=z yi /N3•总体比率R：是总体中两个不同指标的总与或均值的比值。
如总收入与总支出之比。
R二Y/X二Y/X4.总体比例P：是总体中具有某种特性的单元数目所占比重。
如产品的合格率。
二、样本样本是由从总体中所抽选出来的若干个抽样单元组成的集合体。
抽样前，样本是一个n 维随机变量，属样本空间；抽样后，样本是一个n元数组，是样本空间的一个点。
样本是总体的缩影，是总体的代表。
抽样的效果好不好，依赖于样本对总体是否有充分的代表性。
样本的代表性愈强，用样本指标对总体全而特征的推断就愈精确，即推断的误差就愈小；反之，如果样本的代表性愈弱，推断的误差就愈大，推断结果就愈不可靠。
抽样调查的基本原理
20
本章内容讲授结束
( X -σ, X +σ)概率是 68.27％； ( X -2σ, X +2σ)概率是 95.45％； ( X -3σ, X +3σ)概率是 99.73％； ( X -1.96σ, X +1.96σ)概率是 95％。
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二、抽样分布 样本统计量是个随机变量。 样本统计量是个随机变量 。 把根据所有可能 样本计算出来的某一统计量的数值分布， 样本计算出来的某一统计量的数值分布 ， 称为抽 样分布。 样分布 。 抽样分布理论是理解抽样调查基本原理 的基础。 的基础 。 常见的抽样分布有极限分布和精确分布 两类。 两类。 极限分布也叫做大样本分布， 极限分布也叫做大样本分布 ， 它只有正态分 布一种形式。 布一种形式。 精确分布又叫做小样本分布， 精确分布又叫做小样本分布 ， 其前提是总体 服从正态分布， 它是正态分布的导出分布， 服从正态分布 ， 它是正态分布的导出分布 ， 包括 分布、 分布和χ 分布等形式。 有t分布、F分布和χ2分布等形式。
第二章
第一节 第二节 第三节 第四节
抽样调查的基本原理
有关基本概念 样本统计量的抽样分布 抽样误差 抽样估计
1
第一节 有关基本概念
一、总体 总体也叫母体， 它是所要认识对象的全体， 总体也叫母体 ， 它是所要认识对象的全体 ， 是 具有同一性质的许多单位的集合。 具有同一性质的许多单位的集合 。 组成总体的每个 个体叫做单位。 个体叫做单位。 在抽样以前， 在抽样以前 ， 把总体划分成若干个互不重叠并 且能组合成总体的部分， 且能组合成总体的部分 ， 每个部分称为一个抽样单 不论总体是否有限， 元 ， 不论总体是否有限 ， 总体中的抽样单元数一定 是有限的。抽样单元又有大小之分， 是有限的 。 抽样单元又有大小之分 ， 一个大的抽样 单元可以分成若干个小的抽样单元，最小的抽样单 单元可以分成若干个小的抽样单元， 元就是每一个个体。 元就是每一个个体。
第一节 抽样调查的基本概念
第一节抽样调查的基本概念一、抽样调查的概念与特点抽样调查，它是按照一定程序，从所研究对象的全体（总体）中抽取一部分（样本）进行调查或观察，并在一定的条件下，运用数理统计的原理和方法，对总体的数量特征进行估计和推断。
抽样方法可分为随机抽样（也称概率抽样）和非随机抽样（非概率抽样）两大类。
随机抽样是指按照概率原则，从总体中抽取一定数目的单位作为样本进行观察，随机抽样使总体中每个单位都有一定的概率被选入样本，从而使根据样本所做出的结论对总体具有充分的代表性。
非随机抽样是从方便出发或根据研究者主观的判断来抽取样本。
非随机抽样简单易行，尤其适用于做探索性研究。
与全面调查相比，抽样调查具有以下三个显著特点：1、经济。
2、高效。
3、准确。
二、抽样调查的作用1、对一些不可能或不必要进行全面调查的社会经济现象，可用抽样调查方式解决。
2、在经费、人力，物力和时间有限的情况下，采用抽样调查方式，可节省开支，争取时效，用比较少的人力、物力和时间，达到满意的调查效果。
3、抽样调查可对同一现象在不同时间进行连续不断的调查，可随时了解现象发展变化状况。
4、运用抽样调查对全面调查进行验证。
5、抽样调查还可运用于企业管理，尤其是产品质量管理，能更好地使企业为生产和市场服务。
三、常用术语1、总体和样本总体是指所要调查对象的全体。
样本是总体的一部分，它由从总体中按一定程序抽得的那部分个体或抽样单元组成。
2、总体指标和样本指标。
总体指标是根据总体各单位标志值计算，常用的总体指标有：总体平均数、总体比例、总体方差。
样本指标是根据样本各单位标志值计算。
常用的样本指标有样本平均数、样本比例户、样本方差。
3、重复抽样和不重复抽样。
从总体中具体抽取抽样单位的方法有两种：即重复抽样和不重复抽样。
●重复抽样又称有放回抽样，是一种在总体中允许重复抽取样本单位的抽选方法，即从总体中随机抽出一个样本单位后，将它再放回去，使它仍有被选取的机会，在抽样过程中总体单位数始终相同。
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第一节抽样调查的基本思想
在日常生活和工作中，人们经常自觉或不自觉地在应用抽样方法。
例如家庭主妇在炒菜过程中往往要取一点菜，尝尝菜的咸淡如何；工厂在生产过程中以及商家在进货验收过程中常抽取一定数量的产品，检验其质量并以此判定整批产品质量的优劣；商家抽取一部分消费者，了解其消费需求及偏好等。
这样的例子不胜枚举。
抽样也许是市场调查最为神奇的环节：仅仅通过对部分的(甚至很小的一部分)调查，最终却可以得到有关全体的信息。
绝大多数市场调查工作的目标是获取研究总体的信息及其特征。
一般来说，有两种方法可以采用：一是普查，二是抽样。
普查就是调查研究总体中的每个成员的信息及其特征。
普查的缺点是：费时，组织工作量大；成本较高。
由于两个方面的理由采用抽样调查势在必行。
一方面，市场调查的客体具有参与者众多、时间、空间跨度大的特点，要获得全面的信息既不可能也不必要。
另一方面，市场调查的主体是企业或那些专业市场调查机构，人、财、物资源都是有限的，根本无力进行全面调查。
一、抽样调查的概念
抽样调查也称样本调查。
它是按照随机原则，从研究总体的所有单位中，抽取部分单位作为样本，然后以样本的观测或调查结果对总体的数量特征作出具有一定可靠程度和精确度的估计或推断的一种调查方法。
抽样调查的理论基础是概率论，概率论中诸如中心极限定理等一系列理论，为抽样调查提供了科学的依据。
抽样调查分为概率抽样和非概率抽样两类，通常我们所说的抽样调查，如果未加限定，大多指概率抽样调查。
概率抽样调查是按照随机原则抽取样本，即在总体中抽取单位时，完全排除了人的主观因素的影响，使每一个单位都有同等的可能性被抽中。
遵守随机原则，一方面可使抽出来的单位的分布情况有较大的可能性接近总体的分布状况，从而使根据样本所做出的结论对总体具有充分的代表性；另一方面，遵循随机原则，可有助于调查人员准确地计算抽样误差，并有效地加以控制，从而提高调查的精度。
非概率抽样不遵循随机原则，它是从方便出发或根据主观选择来抽取样本。
非概率抽样主要依赖研究个人的经验和判断，它无法估计和控制抽样误差，无法用样本的定量资料，采用统计方法来推断总体。
但非概率抽样简单易行，尤其适用于做探索性研究。
在市场调查实践中，这两类抽样方式都被经常采用。
二、抽样调查的特点
与普查相比，抽样调查具有经济、及时、准确和高效等显著特点，因此成为市场调查工作中最为普遍采用的方法。
抽样调查方法的特点具体表现在如下几个方面。
第一、时间短、收效快。
抽样调查涉及面较小，取得调查结果比较快，能在较短的时间内获得同普查大致相同的调查效果，还可以运用抽样调查技术来检验普查及有关资料的正确性，并给予必要的修正。
第二、质量高、可信程度好。
抽样调查是建立在数理统计基础之上的科学方法，只要由专门人才主持抽样调查，严格按照抽样调查的要求进行抽样，就可以确保获取的信息资料具有较好的可靠性和准确性，对那些无法或没有必要进行普查的项目具有很好的适用性。
第三、费用省、易推广。
由于抽样调查把调查的对象降低到较小的程度，又能保证调查的有效性，从而可以大大地减少工作量，降低费用开支，提高经济效益。
同时，由于抽样调查需较少的人力、物力，企业容易承担，容易组织。
三、抽样方案的设计
抽样方案设计就是从总体抽取样本之前，预先确定抽样程序和方案，在保证所抽选的样本对总体有充分代表性的前提下，力求取得最经济、最有效的结果。
(一)抽样方案设计的基本内容
如何兼顾抽样效果和所付出的代价，使之能有机结合，一直是摆在抽样方案设计者面前的一个重要问题，也是抽样方案设计的难点所在。
按照国外的调查经验，在制订抽样方案时，常将相关人员找到一起，包括调查资料使用者、抽样专第三章抽样设计家和实际调查工作组织者和数据处理人员，这些人员一同交流意见，协商探讨各种问题，最后提出一个合理可行的抽样方案。
抽样方案设计的基本内容如下：
①确定抽样调查的目的。
②确定调查对象(总体)的范围的抽样单位。
③确定抽取样本的方法。
④确定必要的样本量。
⑤对主要抽样指标的精度提出要求。
⑥确定总体目标量的估算方法。
⑦制订实施总体方案的办法和步骤。
(二)抽样方案设计的主要程序
抽样方案设计的主要程序如图．所示。
图．抽样方案设计程序
．确定调查总体
确定调查总体即明确调查的全部对象及其范围。
确定调查总体是抽样调查的第一个步骤，是抽样调查的前提和基础。
只有对象明确，才能有的放矢，取得真实、可靠、全面的信息资料。
只有明确调查总体，才能从中进行正确的抽样，并保证抽取的样本符合要求。
抽样中最基本的问题是确定目标人群或总体。
首先要解决的问题是我们究竟要研究谁?
一个定义明确的总体包含以下几个方面：
①抽样的单位是什么?(是个人还是家庭)
②时限是怎么样的，即要获取的信息属于哪一段时间?
③空间限制如何，是哪些地区，是否限于城市，或城市的繁华街区?
．建立抽样框
抽样框是构成总体全部单元的“详细名单”，样本可由此抽选出来。
街道居委名录、企业名录、电话本、选民花名册和俱乐部名录等都是市场调查中常用的抽样框。
不借助抽样框，研究者就难以保证以同等概率抽取样本。
在没有现成名单的情况下，可由调查人员自己编制。
应该注意的是，在利用现有名单作为抽样框架时，要先对该名单进行检查，避免有重复、遗漏情况的发生，以提高样本对总体的代表性。
如果样本框不能完全代表所要研究的人群，那么这二者之间的差异(抽样框误差)就会影响分析结果的可靠性。
这种误差是构成抽样误差的最主要来源之一。
．选择调查样本
这是在调查总体中选定具体的需对其实施调查的样本。
选择调查样本，首先要确定抽样调查的方法，即确定采用概率抽样，还是非概率抽样；在总的方法确定后，要确定具体的抽样方法，例如，是分层抽样，还是整群抽样等等。
其次，还要确定样本的数量和大小。
在上述问题确定后，按预定的要求选择调查的样本。
．实施调查
实施调查是对选定的样本运用不同的调查方法进行逐个调查，取得第一手资料。
如果被访问的样本不在或拒绝接受采访，应设法改变访问技巧，再次访问。
在确实无法访问时，才能改变访问对象。
对概率抽样而言，一般不允许随意改变样本或减少样本数，以保证样本资料的准确性与客观性。
而对于非概率抽样，如遇原定调查对象不在或不愿接待，调查人员可以根据主观标准改变访问对象，以达到样本数为标准。
．测算结果
测算结果指用样本指标推断总体指标的结果。
用样本的调查结果推断总体是调查的最后一个步骤，也是调查的目的所在。
具体做法可以是按百分比推算法进行推算，也可以按平均数推算法进行推断等。
第二节非概率抽样
非概率抽样是总体中每一个个体不具有被平等抽取的机会，而是根据一定主观标淮来抽选样本的抽样方法。
非概率抽样的缺点是，不能计算其抽样误差，这意味着评估非概率抽样的总体质量有很大的困难。
经常使用的有四类非概率抽样：方便抽样、判断抽样、配额抽样和滚雪球抽样。
一、方便抽样
方便抽样又称任意抽样。
样本的选取主要由调查员来决定，由被调查者主动提供信息的这种方式也可属于方便抽样。
方便抽样的一些例子如下：
①在人户调查中，调查员选择家中有人的住户。
②没有认定被调查者身份的拦截式访问。
③利用客户的名单(名片或通讯地址)进行调查。
④将问卷登在宣传媒体(如刊物、报纸)上，被调查者自填后寄回。
方便抽样的最大特点是节省费用与时间，但样本的信息不适用于总体参数的推断。
方便样本提供信息的主要目的是帮助调研者产生想法和认识，常在预调查中采用。
二、判断抽样
判断抽样方法是凭调查人员的主观意愿、经验和知识，从总体中选择具有典型代表性的样本作为调查对象的一种抽样方法。
这种方法在我国市场调查中得到了广泛的运用。
判断抽样可以有两种具体做法。
一种是由专家判断选择样本，一般采用平均型或多数型的样本作为调查个体，通过对典型样本的研究，由专家来判断总体的状态。
所谓“平均型”，是在调查总体中挑选代表平均水平的个体作为样本，以此作为典型样本，再推断总体。
所谓“多数型”，是在调查总体中挑选占多数的个体作为样本来推断总体。
另一种做法是利用统计资料判断选择样本，即利用调查总体的全面统计资料，按照一定标准选择样本。
判断抽样法具有简便、易行、及时，符合调查目的和特殊需要，可以充分利用调查样本的已知资料，被调查者配合较好，资料回收率高等优点。
但是，这种方法易发生主观判断产生的抽样误差，同时由于判断抽样中各个调查个体被抽取的概率不知道，因而无法计算抽样误差和可信程度。
如果调查者的经验丰富，知识面广，判断能力强，抽取的样本代表性就大，反之则小。
判断抽样法适合于在调查总体中各调查个体差异较小，调查个体比较少，选择的样本有较大代表性时采用。
三、配额抽样。