7、深交所ABS一站式挂牌时间表及流程介绍
2、ABS发行及交易流程
20180806资产证券化作为一种融资工具，原始权益人或发起人以资产为基础发行资产支持证券从而获得融资。
类似于债券交易，资产支持证券的交易类型一般包括质押式回购交易和现券交易。
就资产支持证券质押式回购而言，目前中国人民银行、上海证券交易所、深圳证券交易所均出台了相关公告或暂行办法允许资产支持证券进行质押式回购交易发行在完成交易结构的设计、资产池现金流的预测、评级报告的撰写、交易文件的定稿、申报文件的填写以及监管部门的审批/备案等各项准备工作后，资产支持证券最终可以在全国银行间债券市场或交易所债券市场（以下统称发行市场）向资产支持证券认购人发行。
资产支持证券认购人依据其缴付的认购资金获取资产支持证券，享有专项计划利益。
一般而言，资产支持证券在全国银行间债券市场的发行步骤主要有如下几个步骤就交易所债券市场而言，发行流程主要包括挂牌转让的申报、无异议函的获取、专项计划资金的募集、专项计划的设立、专项计划在基金业协会备案、专项计划的挂牌等主要环节，主要流程如图（一）挂牌转让的申报1.上海证券交易所挂牌转让申请流程根据2016年10月上海证券交易所（以下简称上交所）发布的《上海证券交易所资产证券化业务指南》，资产支持证券挂牌转让的申请审核流程如图，管理人应在申请前先行与上交所就创新、疑难项目的特定原始权益人基本情况、基础资产情况、交易结构设计、风险控制和需确认的问题进行初步沟通，并提交相应材料进行申报。
上交所将安排工作人员对文件提出审议意见，并提交审议会最终决定。
审议会将以信息披露为核心对申请文件进行审核。
在审议期间，审议会可能会与管理人进行沟通，确定需要管理人补充披露、解释说明或者中介机构进一步核查落实的问题。
从申请文件受理后至审议会首次反馈的期间为静默期，除特殊情形外，审议人员不接受管理人及相关中介机构就申请事宜的主动沟通。
管理人就反馈意见进行回复后，审议会最终给出通过、有条件通过或不通过三种结果，通过的项目以及有条件通过的项目在相关事项落实完毕后，即可获得上交所出具的挂牌转让无异议函。
深圳证券交易所挂牌证券买流程详解
深圳证券交易所挂牌证券买流程详解下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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深交所发布企业应收账款ABS《挂牌条件确认指南》和《信息披露指南》
深交所发布企业应收账款ABS《挂牌条件确认指南》和《信息披露指南》来源：深交所官网关于发布《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》和《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》的通知各市场参与人：为规范企业应收账款资产证券化业务，便于管理人和原始权益人等参与机构开展业务和加强风险管理，保护投资者合法权益，促进资产证券化业务健康发展，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（深证会〔2014〕130号）等相关规定，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》和《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》，现予以发布实施。
特此通知附件：1．《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南》2．《深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南》深圳证券交易所2017年12月15日附件1：深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南版本及修订说明修改日期版本及主要修订内容2017/12/15 首次发布第一章总则第一条为规范企业应收账款资产证券化业务，便于管理人和原始权益人等参与机构开展业务和加强风险管理，保护投资者合法权益，促进资产证券化业务健康发展，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）、《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》（深证会〔2014〕130号）等相关规定，制定本指南。
第二条本指南所称企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。
本指南所称应收账款，是指企业因履行合同项下销售商品、提供劳务等经营活动的义务后获得的付款请求权，但不包括因持有票据或其他有价证券而产生的付款请求权。
深交所abs政策
深交所abs政策深交所ABS政策是指深圳证券交易所对于资产支持证券（Asset-backed Securities，简称ABS）产品发布和监管所制定的一系列规定和措施。
其目的是规范ABS市场发展，保护投资者利益，促进市场的稳定和健康发展。
以下是对深交所ABS政策的相关参考内容。
1. ABS的定义和分类：深交所明确了ABS产品的定义和分类。
ABS是以特定资产（如债权、汽车贷款、房屋抵押贷款等）为基础，通过证券化技术转化为可交易的证券产品。
按照特定资产的种类和性质，ABS可以分为不同类别，如住房抵押贷款证券（RMBS）、汽车贷款证券（Auto ABS）、消费贷款证券（Consumer ABS）等。
2. ABS产品的发行和申报要求：深交所对ABS产品的发行和申报设定了严格的要求。
发行人需要满足一系列资质条件，包括注册资本、信用评级要求、风险控制制度等。
同时，发行人在申报ABS产品时需提交详细的财务和风险披露文件，以提供给投资者进行评估和决策参考。
3. ABS产品的交易和流通：深交所规定ABS产品的交易和流通方式。
ABS产品可以通过证券交易所进行交易，投资者可以通过深交所的系统进行买卖。
交易过程中需要满足一些交易规则和制度，如交易时间、交易方式、交易费用等。
此外，ABS产品还可以通过场外交易的方式进行流通。
4. ABS产品的风险评级和评估：深交所对ABS产品的风险评级和评估提出一系列要求。
发行人在发行ABS产品前需要选择合格的评级机构对其进行评级，评级结果会对投资者进行风险提示。
同时，深交所也要求发行人提供相关的风险评估报告和信息披露。
5. ABS产品的信息披露和监管：深交所对ABS产品的信息披露和监管要求也十分严格。
发行人需要及时、准确地向深交所和投资者披露相关信息，包括资产构成、风险提示、财务状况等。
监管部门对ABS市场进行监管，加强对发行人、评级机构、证券公司等的监督和调查。
6. ABS市场的风控机制和投资者保护：深交所对ABS市场建立了完善的风控机制和投资者保护措施。
ABS操作流程时间表
同时办理原始权益人 资产收购资金划转、 中介机构尾款支付、 过桥手续费支付
产品路演推介
ABS操作流程表
原始权益人筛选及沟通 基础资产初步挑选及入池标准建议 中介尽职调查（律所+会所+评级） 根据尽调清单提供资料后，对资产逐一排 查，初稿出具 融资要素、以评级为基础设立增信措施， 包括结构分层、差额支付、担保等 原始权益人内部决议、基础资产转让协议 、服务协议、差额支付承诺函、担保协议 、回售与赎回承诺函、标准条款、托管协 议、代销协议、认购协议等
产品结构设计
交易文件协议Leabharlann 讨论、起草、定稿法律意见书、评级报告、现金流分析 报告出具 发行文件提交交易所，交易所抄送基 金业协会 获得上市无异议函 管理人持无异议函向基金业协会申请 备案 管理人持备案证明办理交易所挂牌转 产品成立 循环购买 交易所出具反馈意见，修改条款或补全资 料
中介机构进场费支付
上交所深交所北交所三日交易规则
上交所深交所北交所三日交易规则近年来，我国股市发展迅速，吸引了越来越多的投资者参与。
为了规范市场交易行为，保护投资者权益，上交所、深交所和北交所等交易所纷纷出台了一系列交易规则。
这些规则不仅对投资者有着重要的指导作用，也为市场的健康发展奠定了坚实基础。
一、上交所交易规则上交所作为我国最大的交易所之一，其交易规则是股市的重要组成部分。
上交所的交易规则主要包括以下几个方面：1. 交易时间：上交所的交易时间分为早盘和下午盘，具体时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
在交易时间内，投资者可以进行股票、债券等证券的买卖交易。
2. 交易品种：上交所主要交易的证券品种包括股票、债券、基金等。
其中，股票是上交所最为重要的交易品种，也是投资者关注的焦点之一。
3. 交易规则：上交所的交易规则主要包括交易制度、交易规则、交易准入等方面。
在交易过程中，投资者需要遵守上交所的相关规定，否则将受到相应的处罚。
4. 交易费用：上交所对交易行为有一定的收费标准，包括交易手续费、交易印花税等。
投资者在进行交易时需要按照规定支付相应的费用。
5. 交易风险：上交所在交易过程中做了很多风险防范措施，包括风险提示、监管制度等。
投资者在进行交易时应该注意风险控制，谨慎操作。
二、深交所交易规则深交所是我国另一个重要的交易所，其交易规则也是投资者需要了解的内容。
深交所的交易规则主要包括以下几个方面：1. 交易时间：深交所的交易时间与上交所基本保持一致，上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
在交易时间内，投资者可以进行股票、债券等证券的买卖交易。
2. 交易品种：深交所的交易品种也包括股票、债券、基金等，其中股票是最为重要的交易品种。
3. 交易规则：深交所的交易规则和上交所类似，包括交易制度、交易规则、交易准入等方面。
在进行交易时，投资者需要遵守相关规定，以免受到处罚。
4. 交易费用：深交所也对交易行为有一定的收费标准，包括交易手续费、交易印花税等。
交易所abs流程
交易所abs流程
交易所ABS流程是指交易所的资产支持证券（Asset-Backed Securities，简称ABS）交易的具体步骤和流程。
ABS是通过将资产打包，转化为证券，并在市场
上进行交易，将资金从资产所有者转移到投资者的一种金融工具。
首先，交易所ABS流程的第一步是资产选择和打包。
交易所会选择符合一定
标准的资产，如商业贷款、汽车贷款或房地产贷款等，将它们打包形成一个资产池。
接下来，交易所会与评级机构合作，对资产池进行评级。
评级机构会根据资产
的质量和风险进行评估，并给予相应的评级。
这些评级将影响到证券的价格和市场接受度。
第三步是证券的发行。
交易所将根据评级结果和市场需求，发行ABS证券。
这些证券可以是支持债务的债券或支持资产的证券化产品。
发行后，这些证券将在交易所上市交易。
在交易所上市后，第四步是进行交易和清算。
投资者可以通过交易所进行买卖ABS证券。
交易所提供一个市场，方便投资者进行交易和定价。
交易完成后，交
易所将进行结算和清算，确保交易的完成和资金的划转。
最后，交易所ABS流程的最后一步是追踪和管理。
交易所会监控资产池的表现，并提供相关的市场数据和信息给投资者。
同时，交易所还会根据需要，进行资产池的调整和管理，以确保资产的表现和证券的价值。
总的来说，交易所ABS流程涵盖了资产选择和打包、评级、证券发行、交易
和清算，以及追踪和管理等环节。
通过这些步骤，交易所提供了一个便捷和安全的市场，促进了ABS交易的进行。
简述资产证券化abs融资的流程时间表
简述资产证券化abs融资的流程时间表资产证券化（Asset-Backed Securities，简称ABS）是一种金融工具，通过将各种资产（如房屋贷款、汽车贷款、信用卡债务等）进行打包和转让，再发行证券化产品，用于筹集资金。
资产证券化的过程可以分为以下几个主要步骤。
第一步：确定资产池资产证券化的第一步是确定资产池，即将要打包和转让的资产。
资产池通常包括各种类型的债务，如房屋贷款、汽车贷款、信用卡债务等。
这些债务需要符合一定的标准，如信用质量、偿债能力等。
第二步：成立特殊目的实体（Special Purpose Vehicle，简称SPV）成立SPV是为了将资产从原始贷款人手中转移到独立的实体中。
SPV 是一个独立的法律实体，其资产和负债与原始贷款人分开。
SPV发行证券化产品，以筹集资金用于购买资产。
第三步：转让资产在这一步骤中，原始贷款人将资产转让给SPV。
转让的方式可以是出售、委托、转让等形式，具体取决于国家法律和监管要求。
转让后，原始贷款人不再对这些资产承担风险和责任。
第四步：发行证券化产品SPV发行证券化产品，以筹集资金。
这些证券化产品通常分为不同的级别，包括优先级证券和次级证券。
优先级证券享有优先偿付权，而次级证券则在优先级证券偿付完毕后才能得到偿付。
这样的安排可以吸引不同类型的投资者，满足不同的风险偏好和收益要求。
第五步：定价和销售在这一步骤中，证券化产品的定价和销售会进行。
定价是根据市场需求和供应以及资产池的质量和风险来确定的。
销售可以通过公开发行、私募、交易所等多种方式进行。
第六步：偿付和管理一旦证券化产品发行成功，SPV将根据资产池的现金流向投资者支付本息。
在偿付过程中，SPV需要进行资产管理和风险管理，以确保偿付的顺利进行。
总结：资产证券化的流程可以归纳为确定资产池、成立SPV、转让资产、发行证券化产品、定价和销售以及偿付和管理。
这一过程可以帮助原始贷款人将资产转移，筹集资金，并提供给投资者多样化的投资选择。
上海、深圳证券交易所交易时段及操作
上海、深圳证券交易所交易时段及操作摘要：一、上海证券交易所交易时段及操作1.交易时间2.交易类型3.交易规则二、深圳证券交易所交易时段及操作1.交易时间2.交易类型3.交易规则正文：上海、深圳证券交易所交易时段及操作上海证券交易所和深圳证券交易所是我国两家重要的证券交易所，分别位于上海和深圳。
这两家交易所的交易时段和操作规则略有不同，下面将分别介绍。
一、上海证券交易所交易时段及操作1.交易时间上海证券交易所的交易时间为每周一至周五，分为两个交易时段：- 上午时段：9:30-11:30- 下午时段：13:00-15:00此外，上海证券交易所还设有盘前和盘后交易时段，分别为：- 盘前交易时段：9:15-9:30- 盘后交易时段：15:00-15:302.交易类型上海证券交易所的交易类型包括：- 股票交易- 债券交易- 基金交易- 权证交易- 股指期货交易- 债券回购交易3.交易规则上海证券交易所的交易规则包括：- 价格涨跌幅限制：上海证券交易所对股票、债券、基金、权证的交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
- 交易单位：股票的交易单位为100 股或其整数倍，债券的交易单位为1 手（1 手等于1000 元面值），基金的交易单位为1 份或其整数倍。
- 申报数量：上海证券交易所规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量不超过100 万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量不超过1 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量不超过5 万手。
二、深圳证券交易所交易时段及操作1.交易时间深圳证券交易所的交易时间为每周一至周五，分为两个交易时段：- 上午时段：9:30-11:30- 下午时段：13:00-15:00深圳证券交易所没有盘前和盘后交易时段。
2.交易类型深圳证券交易所的交易类型包括：- 股票交易- 债券交易- 基金交易- 权证交易- 股指期货交易- 债券回购交易3.交易规则深圳证券交易所的交易规则与上海证券交易所基本一致，包括价格涨跌幅限制、交易单位、申报数量等方面的规定。
挂牌交易流程
挂牌交易流程挂牌交易是指企业通过证券交易所挂牌上市进行股权交易的一种方式。
挂牌交易流程是指企业完成挂牌上市的全过程，包括相关准备工作、申请材料准备、审核审批、挂牌上市和后续管理等环节。
下面将详细介绍挂牌交易的流程。
首先，企业需要进行内部准备工作。
这包括对企业进行财务审计、资产评估、法律审查等工作，确保企业符合挂牌上市的条件。
同时，企业需要完善公司治理结构，健全内部管理制度，提高公司的透明度和规范化管理水平。
其次，企业需要向证券交易所提交挂牌申请材料。
申请材料包括企业基本情况、财务报表、法律文件、公司章程、股权结构等信息。
企业需要按照证券交易所的规定，准备齐全、真实、准确的申请材料，并提交给证券交易所进行审核。
接着，证券交易所对企业的申请材料进行审核。
审核包括对企业的财务状况、经营情况、公司治理结构等方面进行审查。
证券交易所会委托专业机构对企业进行尽职调查，确保企业的信息披露真实可靠，符合挂牌上市的条件。
审核通过后，企业可以进行挂牌上市。
挂牌上市是指企业的股权可以在证券交易所进行公开交易，投资者可以通过证券交易所进行股权买卖。
企业需要按照证券交易所的规定，发布挂牌公告，公布企业的基本情况、股权结构、财务状况等信息，向社会公众进行信息披露。
最后，企业需要进行后续管理。
挂牌上市后，企业需要按照证券法律法规的要求，定期披露企业的财务信息、经营情况、重大事项等信息。
同时，企业需要加强与投资者的沟通，及时回应投资者关于企业的疑问和关注点，维护投资者的合法权益。
综上所述，挂牌交易流程包括内部准备、申请材料准备、审核审批、挂牌上市和后续管理等环节。
企业在进行挂牌交易时，需要严格按照证券交易所的规定和法律法规的要求，确保挂牌交易的合规性和透明度，维护投资者的合法权益，促进企业健康、稳定、可持续发展。
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ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 管理人资料
建议补充深交所官网：
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 信息披露事项及时间
• 披露日期： 为向资产支 持证券持有 人披露相关 报告的时间；
• 披露规则： 不得超过约 定的披露日 期发布公告。
《2-1网下发行登记数据清单》（以证券代码命名，******.xlsx）； 可在“固定收益品种业务专区-模板下载-发行登记及上市一站式服务流程及模
板”下载，与提交结算核验的非同一文件，注意日期格式为“yyyy-mm-dd” 《2-2收款证明及责任承诺》（需同时附银行流水，可用验资报告代替2-2）； 《2-3证券登记及服务协议》(可通过中国结算网站下载)；
ABS一站式Байду номын сангаас牌流程
挂牌条件确认
发行设立
申请代码 备案与登记
挂牌
1、管理人通过固收专区提交代码申请
《1-1资产支持专项计划成立公告》（盖章（含骑缝章）版）及网站披露链接； 《1-2提供转让服务、证券代码及证券简称的申请公文》（暂时无需盖章）； 《1-3出具无异议函后专项计划发生变化的专项说明》（暂时无需盖章）；
以管理人为主体签署，一式两份，首次签署后，后续产品办理登记上传扫描 件即可，签署声明需签字盖章并一起上传；首次签署，须向结算公司邮寄原件。 《2-4法人营业执照》； 《2-5法定代表人证明书》及有效身份证明文件；
如标注该文件仅适用于办理XX事宜，请确认填写正确的专项计划名称
ABS一站式挂牌流程
深交所ABS一站式挂牌时间表及流程
深圳证券交易所 固定收益部 2020年2月
声明：本讲义版权归深交所所有。未经许可，不得转载或作其他用途，否则将视为侵权。
目录
第一部分 ABS一站式挂牌时间表 第二部分 ABS一站式挂牌注意事项
第一部分
ABS一站式挂牌时间表
ABS一站式挂牌时间表
基金业协会
挂牌条件确认
挂牌条件确认
发行设立
申请代码 备案与登记
挂牌
2、管理人通过固收专区提交初始登记申请，并同步开展基金业协会备案工作
《2-6对指定联络人的授权委托书》及有效身份证明文件； 《2-7XX资产支持专项计划发行登记、上市相关事宜的承诺函》；
100字。
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 证券资料
• 存续期：包含设 立日不含到期日 （即计头不计 尾），四舍五入 保留2位小数；
• 流通量：若为部 分转让，流通量 按照实际数量填 写。
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 证券资料（续）
ABS一站式挂牌注意事项
ABS一站式挂牌流程
挂牌条件确认
发行设立
申请代码 备案与登记
挂牌
流程总览
1. 管理人通过固收专区提交代码申请 2. 管理人通过固收专区提交初始登记申请，并同步开展基金业协会备案工作 3. 管理人通过固收专区提交挂牌申请（基金业协会备案完成前） 4. 基金业协会出具《备案确认函》 5. 登记完成，确定挂牌时间（T日） 6. 挂牌前1日（T-1）发起初始信息披露 7. 挂牌后5日内寄送《承诺函》等文件原件
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 除牌除息资料
如兑付日约定为专项计划设 立日起第N年/季/月（或其 他）的第n个交易日，则收 益分配时间按国家当年法定 节假日及深圳证券交易所的 交易日来推算和填写。
例：设立日为2018年12月6 日，兑付日为专项设立日起 每年6月的第6个交易日，如 遇非交易日，则顺延至下一 交易日。即填写 2019-06-11 2020-06-08 ······
如兑付日约定为专项设立日 起满N年/季/月（或其他） 的对应日/届满日，则收益 分配时间直接写对应日/届 满日的日期，注明“如遇非 交易日，顺延（或为前一交 易日）”,不需要填写顺延 后的交易日期。
例：设立日为2018年12月25 日，兑付日为专项设立日起 每满3个月的对应日，如遇 非交易日，则顺延至下一交 易日。即填写 2019-03-25 2019-06-25，以此类推
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 信息披露事项及时间（续）
• 请管理人合 理设置清算 报告披露时 间.
• 满足特定条 件时，可以 不编制和披 露相关报告。
ABS一站式挂牌流程
挂牌条件确认
发行设立
申请代码 备案与登记
挂牌
2、管理人通过固收专区提交初始登记申请，并同步开展基金业协会备案工作
请注意正文与结论（有无变化）保持一致 《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》（Excel版，暂时无需盖章）； 《1-5管理人对该计划信息披露联络人的授权委托书》及该联络人身份证明
（暂时无需盖章）； 《1-6最终版计划说明书》（word版）； 《1-7银行流水单/验资报告》（盖章版原件扫描件，无需加盖管理人公章）； 《1-8认购协议》(如产品包含多只证券,每只证券仅提供一份认购协议）。
ABS一站式挂牌流程
《1-1资产支持专项计划成立公告》
• 根据计划说明书约定的 成立条件，填写： 目标募集规模 或 最低募集规模
• 每份面值（元）：100
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 表头
• 产品简称：与代码申请流程、授权委托书保持一致； • 增信措施等：与计划说明书保持一致；字数不超过
• 最低申报数量：最少 为10000份；
• 还本付息期限：填写 还本付息期限的频率， 例如：3个月/0.25年；
• 还本付息期限及还本 付息方式：字数不得 超过41字。
• 预期年收益率：与认 购协议及成立公告保 持一致；
• 证券评级：与评级报 告保持一致。
ABS一站式挂牌流程
《1-4资产支持证券挂牌转让信息申报表》— 除牌除息资料
发行设立
申请代码 备案与登记
挂牌
时间表 发行设立：无异议函有效期为12个月/24个月，财务数据有效期为6个月； 代码申请：发行结束5个工作日内（尽快提交）； 登记：获取证券代码后5个工作日内（挂牌申请同步进行）； 挂牌转让：挂牌申请材料（包括备案与登记证明）齐备后即可确认挂牌日期。
第二部分