公司审查表
董事任职资格审查表
董事任职资格审查表姓名：_______________________ 日期：_______________________公司名称：___________________ 公司职位：___________________请回答以下问题，并提供相关证明文件：1. 教育和工作经历1.1 请列出您的最高学历，并提供相应的学位证书或毕业证书。
1.2 请提供您的工作经历，并注明每一份工作的公司名称、职位、工作时间和工作内容。
2. 相关资格和专业背景2.1 请列举您拥有的专业资格认证，如注册会计师（CPA）、注册律师等，并提供相应的证明文件。
2.2 请说明您在相关领域的专业背景和知识，并提供相关的学术成果或发表的文章。
3. 董事任职经验3.1 请提供您在其他公司或组织任职董事的经历，并注明任职的公司名称和担任的董事职位。
3.2 请说明您在董事职位上所承担的责任和取得的成就。
4. 资产和股权4.1 请提供您的个人资产情况，包括房产、车辆、股票等，并提供相应的证明文件。
4.2 请说明您在公司内的股权情况，包括持股比例和股权来源。
5. 潜在利益冲突5.1 请说明您是否拥有其他与公司业务相竞争的企业或利益冲突的情况。
5.2 请说明您是否与公司的供应商、客户或合作伙伴有家族关系或其他利益关系。
6. 个人信誉和犯罪记录6.1 请说明您的个人信誉状况，包括是否有不良信用记录或违法违纪行为。
6.2 请提供您的无犯罪记录证明，如公安机关出具的无犯罪证明等。
7. 其他信息7.1 请在此处提供您认为对您董事任职资格审查有帮助的其他信息。
7.2 请提供您所在公司的章程或公司制度对董事任职资格的规定，并确保您符合相关要求。
本人签名：_____________________ 日期：_______________________请将填写完整的资料和相关证明文件提交给公司人力资源部。
我们将认真审查您的资格，以确保公司董事会的规范运作和良好治理。
山西永宁煤焦集团公司“一通三防”审查评估表
山西离石永宁煤焦集团公司“一通三防”审查评估表表1--1 管理机构设置序号管理机构负责人人员组成/ 人数备注1 “一通三防”领导小组2 通风部（区队）3 矿山救护（协议）表1--2 管理制度序号名称有、无制度制订情况1 “一通三防”办公会议制度2 矿井CH4、CO2及其它有害气体检查制度3 测风制度4 测尘制度5 井下火区管理制度6 井下盲巷管理制度表1--3 主要安全技术措施序号名称有、无措施制订情况1 主要通风机停止运转时2 反风演习方案及措施3 启封密闭、排放瓦斯时4 巷道贯通、回风巷道维修5 防尘、防火6 井下避灾路线标志（图纸、现场）7 年度灾害预防和处理计划表1--4 “一通三防”主要作业人员序号工种实有人数核定人数备注有证无证1 瓦斯检查员2 瓦斯监控工3 测风、测尘工4 其他5表1--5 “一通三防”安全费用投入情况序号年度产量（万吨）计划专用资金（万元）实际完成情况（万元）1 20082 2009表1--6 “一通三防”图纸牌板检查表项目五图检查情况五记录检查情况名称通风系统图调度值班记录防尘系统图通风区值班记录防火系统图通风设施检查安全监控系统图防灭火检查记录瓦斯抽放系统图——测风检查记录项目五板四台账名称局部通风管理瓦斯调度台账防尘设施管理防火密闭管理通风设施管理煤层注水台账——通风仪器仪表瓦斯抽放台账——安全监测管理煤层注水：开采厚煤层时，必须采取注水降尘措施。
备注表1--7 “一通三防”重大危险源管理情况检查表序号重大危险源登记建档情况申报情况是否进行了安全评估，查评估报告、记录主要结论监控措施、应急预案制订情况1 高瓦斯矿井2 煤与瓦斯突出矿井3 有煤尘爆炸危险的矿井4 煤层自然发火期≤6个月的矿井表1--8年度灾害预防和处理计划、井下避灾路线标志检查表年度灾害预防处理计划有无本方面的措施计划是否符合本矿实际图纸是否及时修改落实情况是否规定了避灾路线井下标志是否正确清晰水火瓦斯煤尘顶板5.4.2通风系统检查表序号内容型号功率(Kw)额定风量(m3/min)额定风压(MPa)煤安标志1 正常工作的主要通风机2 备用通风机3 检查情况及存在的主要问题①出风立井口有防爆门。
供应商现场审查表
检验结果有完整记录和保存；
来料控制水平
5
3分：具备部分来料检验标准和作业指导书，检验员掌握检验操作，有部 分检验记录；
0分：无来料检验标准及作业指导书，检验员不会检验操作或者无检验
员，无检验记录；
质量体系
（35分）
供方品质实力对比
5
3-5分：品质部门组织构架、岗位职责完善，人员配置齐全； 1-2分：品质控制能力低于现有优秀级及以上供应商；
0-2分：人员结构和整体素质与要求略有差距；
5分：员工工作有序，精神饱满，干劲足； 5 3-4分：员工工作较为有效，精神状态良好；
0-2分：员工工作状态差；
4分：高层对与本公司的合作非常重视，直接负责合作对接； 4 2-3分：高层对与本公司的合作重视度良好；
0-1分：高层对与本公司的合作重视度差；
合作意愿（8分）
3-5分：关键工序有明确标识，企业标准、检验作业指导书、设备操作指
关键工序控制水平
5
导书执行良好，员工培训、设备校正、保养符合要求； 0-2分：关键工序无明确标识，且没有企业标准、检验作业指导书、设备
操作指导书执行良好；
不合格品控制
3-5分：建立不合格品控制程序并能按文件的要求操作，现场的不合格品
5
5
进行整改，同时对整改结果进行验证并可追溯；对内部、外部质量问题进 行分析、统计、纠正并有预防措施；
0-2分：无相关品质整改流程及纠正预防措施；
10分：总产能大，供应本公司的产能充足；
10
5-9分：总产能较大，供应本公司的产能基本满足要求； 3-4分：总产能一般，供应本公司的产能存在一定差距；
0-2分：供应本公司的产能存在较大差距；
供应商名称
公司文件审查表
公司文件审查表该文件用于审查公司的文件，以确保其符合法律要求和公司政策。
审查文件是为了保护公司的合法权益，遵守相关法律法规，并确保文件的准确性和完整性。
审查范围该文件适用于所有公司部门和员工所创建的文件。
这包括但不限于合同、协议、报告、备忘录等。
审查内容1. 文件的合法性：审查文件是否符合当地法律法规，是否涉及违反法律的行为或内容。
2. 文件的准确性：审查文件中提供的信息是否准确无误，包括数据、数字、日期等内容。
3. 文件的完整性：审查文件是否完整，是否遗漏重要信息或内容。
4. 文件的一致性：审查文件是否与公司政策和标准相一致，是否遵循公司的审批流程和规定。
5. 文件的机密性：审查文件是否存在泄露公司机密信息的风险，是否需要加密或进行其他保护措施。
6. 文件的格式和排版：审查文件的格式和排版是否规范，是否符合公司的品牌形象和风格要求。
审查流程1. 提交文件：员工应将需要审查的文件提交给指定的审查人员或部门。
2. 审查文件：审查人员或部门将对文件进行逐项审查，将发现的问题或需要修改的地方记录下来。
3. 反馈意见：审查人员或部门将向文件的创建者提供反馈意见和修改建议。
4. 修改文件：文件的创建者根据反馈意见进行修改，并确保问题得到有效解决。
5. 最终审查：修改后的文件再次提交给审查人员或部门进行最终审查，确认问题已得到解决。
结论公司文件审查是确保文件符合法律要求和公司政策的重要流程。
通过审查，可以减少风险，保护公司的合法权益，并确保文件的准确性、完整性和机密性。
希望所有部门和员工能够严格按照审查流程进行操作，以确保公司文件的质量和合规性。
监理文件审查记录表
监理文件审查记录表工程名称:柯桥·明园11#地下室5—10#楼工程编号:文件名称工程施工管理人员资格报审表送审单位浙江鸿正建设有限公司接收时间14年9月2日接收人监理项目部审查意见：人员数量满足工程施工管理需要，应持证山岗的人员所持证件有效。
总监理工程师：专业监理工程师：日期：年月日返回时间接收人（签字）审查意见反馈情况监理文件审查记录表工程名称:柯桥·明园11#地下室5—10#楼工程编号:文件名称工程项目管理实施规划送审单位浙江鸿正建设有限公司接收时间14年9月2日接收人监理项目部审查意见：经审查，该文件内容完整，施工总进度计划满足合同工期，能够保证施工的连续、紧、凑、均衡性，总体施工方案在技术上可行，经济上合理，安全文明施工、环保措施得当，符合工程安全文明施工总体策划，同意按此规划施工总监理工程师：专业监理工程师：日期：年月日返回时间接收人（签字）审查意见反馈情况监理文件审查记录表工程名称:柯桥·明园11#地下室5—10#楼工程编号:文件名称工程特殊工种、特殊工作人员报审表送审单位浙江鸿正建设有限公司接收时间2012年04月10日接收人监理项目部审查意见：经审查，特殊工种、特殊工作人员数量配备能满足工程施工需要；其资格证书真实有效，同意参与施工。
总监理工程师：专业监理工程师：日期：年月日返回时间接收人（签字）审查意见反馈情况监理文件审查记录表工程名称:柯桥·明园11#地下室5—10#楼工程编号:文件名称试验单位资质报审表送审单位浙江鸿正建设有限公司接收时间2012年04月10日接收人监理项目部审查意见：经审查该委托的试验单位资质等级符合建设管理单位的要求并通过计量认证，试验资质范围包括委托的试验项目；总监理工程师：专业监理工程师：日期：年月日返回时间接收人（签字）审查意见反馈情况监理文件审查记录表工程名称:柯桥·明园11#地下室5—10#楼工程编号:文件名称基础施工作业指导书送审单位浙江鸿正建设有限公司接收时间2012年04月10日接收人监理项目部审查意见：经审查该文件内容完整、工艺流程合理、方法得当；总监理工程师：专业监理工程师：日期：年月日返回时间接收人（签字）审查意见反馈情况工程名称:柯桥·明园11#地下室5—10#楼工程编号:文件名称基坑支护专项施工技术方案送审单位浙江鸿正建设有限公司接收时间2012年04月10日接收人监理项目部审查意见：经审查该施工技术方案技术方法得当、措施有力、安全可靠。
物流公司审查表
□非常好□较好□差
3.信誉度
□非常好□较好□差
调研人员意见：
承运能力完全满足公司需求基本满足公司需求不能满足公司需求2
物流公司审查表
编号：部门：
公司名称
联系方式
联系人
经营项目
备注
物流公司基本资料：审查人员在已具备资料后边的“□”打“√”：
1.工商营业执照副本（真实有效，按时年捡）□
2.税务登记证副本（真实有效，按时年检）□
3.组织机构代码证（真实有效，按时年检）□
4.三证合一（真实有效，按时年检）□
路危险货物运输经营许可证（真实有效，按时年检）□
6.车辆一览表（包括车型、核载质量、承运资质、已使用年限等信息）□
7.执行联系人的委托书，包含委托授权书、身份证明等□
调研信息：调研人员在已具备信息的“□”打“√”：
1.承运能力
□完全满足公司需求□基本满足公司需求□不能满足公司需求
公司企业资质报审表
公司企业资质、人员证件报验申请表湘质监统编
施2002—14 工程名称：易通新城住宅小区工程编号：
特种作业人员证件报验申请表湘质监统编
施2002—14 工程名称：易通新城住宅小区工程编号：
施2002—14 工程名称：恒广·国际景园一区Ⅱ期二标段、三标段桩基工程编号：
施2002—14 工程名称：恒广·国际景园一区Ⅱ期二标段、三标段桩基工程编号：
商品混凝土公司企业资质报验申请表湘质监统编
施2002—14 工程名称：易通新城住宅小区编号：
塔吊公司企业资质、安装人员报验申请表湘质监统编
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区编号：
塔吊安装人员报验申请表湘质监统编
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区编号：
商品混凝土配合比试验报告报验申请表湘质监统编
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区编号：
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区编号：
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区编号：
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区B栋编号：
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区编号：
施2002—14 工程名称：尚城住宅小区B栋编号：。
风控审查表格模板
资产项目
原值（万元）
净值（万元）
备注
固定资产
应收账款
预付账款
存货
合计
3、负债：
贷款银行
借款人
贷款金额（万元）
借款期限
贷款余额（万元）
月还本付息（万元）
备注
合计
客户信用审查
贷款用途审查
还款来源分析
其他费用开支如下表（单位人民币万来自）：工资房租电费
水费
还本付息
合计
贷款风险分析
违约成本分析
担保措施分析
风控部意见
风控审查表
客户名称
申请金额
客
户
经
理
反
馈
信
息
贷款用途
申请期限
贷款利率
管理费率
手续费
还款来源
担保措施
还款方式
资料合规审查
基本情况核查
财务数据审查
该企业所提供财务报表显示（单位人民币万元）：
项目
总资产
净资产
主营业务收入
净利润
资产负债审查
1、个人资产：
房地产
面积（㎡）
权利人
产权证号
座落
市值（万元）
合计
2、公司主要资产：
公司合规审查评价表
备注
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2.4合规业务过程的财务审批步骤是否完备？ 合规制度 2.5合规业务过程记录整理归档是否完备？ 执行情况
2.6合规业务过程台账登记是否完备？ 2.7合规业务过程报告（季报、年报等）是否完 备？ 2.8合规业务过程合规业务监督是否完备？
2.9对内部咨询情况的解答和记录是否完备？
3.1是否开展合规风险评估？ 3.2是否针对合规风险评估结果采取有效应对措 施？ 合规风险 3.3针对何种风险采取何种应对措施？ 评审应对 情况 3.4是否针对内部违规情况开展调查？
4.4合规培训是否达到预期效果？ 4.5主要领导对合规政策执行的重视程度及宣贯记 录 4.6对合作伙伴、第三方合规宣贯情况及效果
合规工作 考核情况
5.1是否计划将合规工作纳入绩效考核体系？
合规审查经办人签字：
被审查单位负责人签字：
被审查单位合规官签字：
审查情况
是否发现异常，如 建议采 有异常请简要描述 取措施
情况 1.6合规官对合规业务的普及情况及员工对合规业 务的了解情况
1.7单位员工是否已签署员工合规申明并做好高风 险岗位背景调查？
2.1合规计划何时启动？
是否发现异常，如 建议采 有异常请简要描述 取措施
备注
第 1 页，共 3 页
审查项目
审查内容
2.2合规管理过程的实施步骤是否完备？
2.3合规业务过程的合规审批步骤是否完备？
被审查单位名称： 合规审查日期： 合规审查小组组长： 合规审查小组成员：
合规审查评价表
审查项目
合规管理组织机构？
1.2合规主管部门人员职责是否明确？
1.3是否配备合规官，人员数量是多少？ 合规管理 组织机构 1.4合规官的合规宣传情况及记录 、人员到 位及履职 1.5合规官的合规培训情况及记录
公平竞争审查表格
公平竞争审查表格|日期：_____________|审查单位：_____________|为了维护市场公平竞争的原则，确保公众和企业间的公平竞争环境，我们进行了公平竞争审查。
以下是根据相关法律法规和政策，对该企业进行的公平竞争审查表格。
1. 企业基本信息企业名称：_____________注册地址：_____________联系人：_____________联系电话：_____________2. 业务经营情况2.1 主营业务：_____________2.2 经营范围：_____________2.3 公司规模：_____________3. 公平竞争情况评估3.1 是否存在滥用市场支配地位行为？[ ] 是 [ ] 否说明：_____________3.2 是否存在打击市场竞争行为？[ ] 是 [ ] 否说明：_____________3.3 是否存在虚假宣传行为？[ ] 是 [ ] 否说明：_____________3.4 是否存在不正当价格行为？[ ] 是 [ ] 否说明：_____________3.5 是否存在侵犯商业秘密行为？[ ] 是 [ ] 否说明：_____________3.6 是否存在其他违反公平竞争的行为？[ ] 是 [ ] 否说明：_____________4. 审查结论根据对企业的公平竞争情况评估，结合相关法律法规和政策，我们做出以下审查结论：4.1 对企业存在的违规行为给予警告和指导。
说明：_____________4.2 对于严重违规行为，要依法对企业进行处罚。
说明：_____________4.3 对于符合公平竞争要求的企业，鼓励其继续保持良好的经营行为，并提供相关政策支持。
说明：_____________5. 审查人员审查人员姓名：_____________审查人员职务：_____________日期：_____________请企业认真阅读以上审查表格，并按照要求进行自查和整改。